证监会要求证券公司做到五个坚持健全与注册制改革相适应的能力体系建设

　　新华社北京8月30日电 《中国证券报》30日刊发文章《证监会要求证券公司做到＂五个坚持＂ 健全与注册制改革相适应的能力体系建设 提升投行全链条业务能力》。文章称，中国证监会副主席李超8月28日在中国证券业协会成立30周年座谈会上讲话时指出，＂十四五＂时期，高质量发展是经济社会发展的主题，更是资本市场和证券行业发展的主题。关于行业和协会发展，李超提出了＂五个坚持＂：坚持回归本源、坚持严守底线、坚持行稳致远、坚持强基固本、坚持担当使命。他强调，证券发行注册制改革是资本市场基础制度的重大变革，证券公司要聚焦主业，健全与注册制改革相适应的能力体系建设，围绕保荐、定价、承销等核心提升投资银行全链条业务能力和执业质量。
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　　具体而言，一是坚持回归本源，提升服务实体经济能力。证券行业作为连通实体经济与资本市场的核心中介，应该始终坚持服务实体经济这一根本宗旨，并在服务实体经济的实践中汲取前进的不竭动力。30年来，证券行业为服务实体经济融资，助力国企改革、对外开放和脱贫攻坚等国家战略发挥了重要作用，承担了应有的社会责任。进入新发展阶段，构建新发展格局，贯彻新发展理念，全面实行注册制改革、提高直接融资比重等目标任务，对证券行业提出了新的更高要求。行业要进一步增强使命感、责任感，从国家大局出发，勇于担当作为，深化金融供给侧结构性改革，为实体经济提供更高质量、更高效率的服务。
　　二是坚持严守底线，强化合规风控意识和实施。证券经营机构要将合规风控摆在突出位置，全面提升合规风控能力，有效防范化解风险。李超说，近期，中国证监会印发了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，并启动了健全证券期货基金经营机构治理专项工作，希望各证券公司加以高度重视，认真查漏补缺，更好发挥中介机构＂看门人＂作用，着力健全公司治理，夯实行业高质量发展基础。
　　三是坚持行稳致远，加强行业文化和声誉建设。行业文化建设是一项长期事业，需要从小事抓起，常抓不懈，久久为功。协会要继续深入发挥组织、引导作用，贯彻新发展理念，推动构建中国特色行业文化。进一步加强行业的专业声誉建设，发挥声誉激励和约束作用，督促行业机构珍惜专业声誉，加强声誉风险管理，自觉维护行业专业声誉，促进行业不断提升声誉资本＂软实力＂。
　　四是坚持强基固本，努力提升专业服务能力。证券发行注册制改革是资本市场基础制度的重大变革，证券公司要聚焦主业，健全与注册制改革相适应的能力体系建设，加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型，围绕保荐、定价、承销等核心提升投资银行全链条业务能力和执业质量。苦练内功，锤炼经营管理水平，增强合规风控能力，打造高水平、专业化团队。强化创新，为企业和居民提供更加多样化的金融产品工具，提高行业的科技应用水平，稳步发展跨境业务，努力建设高质量的投资银行和财富管理机构。同时，要注意从实际出发，围绕＂特色、强项、专长、精品＂培育竞争优势，推动行业形成综合化、专业化、特色化、差异化的发展格局。
　　五是坚持担当使命，发挥好自律服务传导作用。新实施的证券法进一步明确了协会职责，中国证监会发布的《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》对协会工作予以指导。下一阶段，协会要坚持自律管理与行政监管的差异化定位，突出自律规则、业务规范的正面清单属性，发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用，注重构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制，通过建标准、做评价、立示范等方式方法引导证券公司合规展业，守正创新，与行政监管协同配合，形成对行政监管的传导、细化和补位作用。
　　李超表示，协会要动员组织行业机构研究推进高质量发展规划，不断提升自律服务传导效能，通过市场化法治化手段促进中介机构归位尽责，增强服务实体经济的能力，助力资本市场发挥枢纽功能。引导行业积极履行社会责任，推动中国特色行业文化建设，为行业营造规范有序、充满活力韧性的发展生态，促进行业高质量发展。（完）