河南神火煤电股份有限公司2020年度监事会工作报告

　　证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-018
　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　2020年，河南神火煤电股份有限公司（以下简称＂公司＂）全体监事按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律、法规和规定的要求，在圆满完成第八届监事会换届工作的基础上，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，依法独立行使职权，积极出席公司股东大会、列席董事会会议，参与过程监督，认真审议公司生产经营、财务管理等重大决策事项，积极检查公司财务、内部控制制度的建立、完善与执行情况，在维护公司利益、股东合法权益、完善法人治理结构、加强风险监控、促进公司规范运作和高质量发展等方面发挥了积极的作用。现将2020年度监事会的工作汇报如下：
　　一、监事会会议召开情况
　　2020年度，公司监事会依据公司治理要求和上市公司运作规范，及时就涉及股东利益和公司经营发展的重大事项进行深入研究和审议，共召开7次会议，具体情况如下：
　　（一）2020年2月23日，公司以通讯方式召开了监事会第七届十一次会议，全体监事均亲自出席，会议以3票同意、0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了以下议案：
　　1、关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案；
　　2、关于调整本次非公开发行A股股票方案的议案；
　　3、公司2018年度非公开发行股票预案（修订稿）。
　　（二）2020年4月27日，公司在六楼会议室召开了监事会第七届十二次会议，全体监事均亲自出席，会议以3票同意、0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了以下议案：
　　1、公司2019年度监事会工作报告；
　　2、关于会计政策变更的议案；
　　3、关于计提坏账准备、存货跌价准备和资产减值准备的议案；
　　4、公司2019年度内部控制评价报告；
　　5、公司2019年年度报告；
　　6、公司2020年第一季度报告；
　　7、关于监事会换届选举的议案。
　　（三）2020年5月20日，公司在六楼会议室召开了监事会第八届一次会议，全体监事均亲自出席，会议以3票同意、0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于选举监事会主席的议案》，选举孙公平先生为公司第八届监事会主席。
　　（四）2020年8月14日，公司以现场出席和视频出席相结合的方式召开了监事会第八届二次会议，全体监事均亲自出席，会议以3票同意、0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年半年度报告》全文及摘要。
　　（五）2020年9月10日，公司以通讯方式召开了监事会第八届三次会议，全体监事均亲自出席，会议以3票同意、0票反对，0票弃权的表决结果逐项审议通过了以下议案：
　　1、关于公司符合重大资产购买相关法律规定条件的议案；
　　2、关于公司本次重大资产购买方案的议案；
　　3、关于本次重大资产购买构成重大资产重组但不构成重组上市的议案；
　　4、关于本次重大资产购买构成关联交易的议案；
　　5、关于本次重大资产购买符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案；
　　6、关于本次重大资产购买符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案；
　　7、关于本次重组相关主体不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定情形的议案；
　　8、关于公司签订重大资产购买相关协议的议案；
　　9、关于《河南神火煤电股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案；
　　10、关于批准本次交易有关审计报告、审阅报告及评估报告的议案；
　　11、关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案；
　　12、关于本次重组履行程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的议案；
　　13、关于公司股价波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案；
　　14、关于本次重大资产重组前12个月内购买、出售资产情况说明的议案；
　　15、关于本次重大资产购买暨关联交易摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案。
　　（六）2020年10月21日，公司以通讯方式召开了监事会第八届四次会议，全体监事均亲自出席，会议以3票同意、0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了以下议案：
　　1、《公司2020年第三季度报告》全文及正文；
　　2、关于修订《监事会议事规则》的议案。
　　（七）2020年11月27日，公司以通讯方式召开了监事会第八届五次会议，全体监事均亲自出席，会议以3票同意、0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了以下议案：
　　1、关于拟延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案；
　　2、关于拟提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开发行股票相关事项有效期的议案。
　　二、列席董事会和股东大会的情况
　　2020年度，在公司股东的大力支持下，在董事会和管理层的积极配合下，监事会出席公司股东大会会议5次，列席公司董事会会议8次，参与了公司重大决策的讨论，通过列席会议使监事会更及时、全面地获取公司各类经营管理信息，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和高级管理人员履职情况、任职资格等进行监督，并及时向董事会和管理层提出监事会的建议和意见，充分发挥了监事会的监督职能，促进了公司健康有序发展，保障了全体股东的合法权益。
　　三、监事会意见
　　1、公司依法运作情况
　　2020年度，监事会根据法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件，依法列席或出席了公司股东大会、董事会，对公司股东大会、董事会的召集、召开程序、决议事项、股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员职务行为及公司管理制度的完善、执行情况等进行了监督。监事会认为：报告期内，公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》以及其他有关法规制度的有关规定依法经营、规范运作；公司股东大会、董事会的召集、召开程序符合相关规定；董事会认真执行股东大会的各项决议，公司重大经营决策合理，决策程序合法有效；董事会严格按照信息披露制度要求及时、准确、完整地履行信息披露义务，没有发现公司有应披露而未披露的重大事项，也没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的情况发生；公司董事、高级管理人员执行公司职务时能够勤勉、尽责地履行职责，没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益及股东权益的行为；公司能够按照《公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案》合理确定董事、监事和高级管理人员报酬。
　　2、检查公司财务情况
　　本年度监事会及时了解公司经营及财务状况，认真审核了公司2019年年度报告和2020年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告及有关文件，提出书面审核意见如下：经审核，监事会认为董事会编制和审议上述报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　3、关联交易情况
　　监事会认为，报告期内公司发生的重大关联交易符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，交易价格公平合理，符合公司发展及生产经营的需要，没有损害公司利益的情形。
　　4、计提坏账准备、存货跌价准备和资产减值准备情况
　　监事会全体成员就《关于计提坏账准备、存货跌价准备和资产减值准备的议案》发表意见如下：公司本次计提坏账准备、存货跌价准备和资产减值准备符合谨慎性原则，计提和决策程序合法、合规，依据充分；本次计提坏账准备、存货跌价准备和资产减值准备符合公司实际情况，计提后的财务信息能更加公允地反映公司资产状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，同意本次计提坏账准备、存货跌价准备和资产减值准备事项。
　　5、会计政策变更事项
　　监事会全体成员就《关于会计政策变更的议案》发表意见如下：公司根据国家财政部相关规定对会计政策进行变更，决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司进行会计政策变更。
　　6、公司年度内部控制自我评价报告
　　监事会对公司内部控制自我评价报告审核后，发表如下意见：监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现存在重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。经审阅公司内部控制评价报告，监事会认为公司内部控制评价报告内容符合有关法律、法规和规范性文件的要求，真实、客观、完整地反映了公司内部控制的实际情况，符合《企业内部控制基本规范》及《上市公司内部控制指引》等文件要求，监事会对董事会提交的公司内部控制评价报告无异议。
　　7、执行内幕信息知情人管理制度的情况
　　2020年度，监事会对公司执行内幕信息及知情人管理制度的情况进行了审核，认为公司严格执行了《信息披露管理制度》、《外部信息报送和使用管理制度》和《内幕信息知情人登记管理制度》等管理内幕信息的相关制度，严格规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记备案工作，对公司董事、监事及高级管理人员、涉及公司信息的相关知情人建立档案资料，并在敏感期内对内幕信息知情人进行提醒。
　　四、监事会工作展望
　　2021年，公司监事会成员将持续加强自身学习、提升监督能力和水平，严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，忠实、勤勉、有效地履行职责，切实维护和保障公司利益及股东的合法权益。
　　河南神火煤电股份有限公司监事会
　　2021年4月6日
　　证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-017
　　河南神火煤电股份有限公司
　　2020年度董事会工作报告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　本工作报告将提请公司2020年年度股东大会审议。本报告共分为两个部分。
　　第一部分 2020年工作回顾
　　一、概述
　　2020年，面对突如其来的新冠肺炎疫情、世界经济深度衰退等多重不利因素严重冲击，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，中国经济在全球主要经济体中唯一实现正增长。
　　公司所处的电解铝行业先抑后扬，国内铝价在年初受新冠疫情影响大幅下滑，但随着下游及终端行业复工复产的快速推进，铝需求大幅回升带动铝价触底反弹，铝价得到逐步修复，同时，铝锭库存大幅下降也给铝价带来有力支撑，现货铝价在一段时间内保持高升水态势。煤炭市场供需格局保持总体平衡，但受经济复苏加快、政策调控力度加大等多种因素影响，价格在中高位震荡、波动范围较大。面对严峻的新冠疫情及复杂多变的宏观经济形势，公司保持战略定力，董事会顺利完成换届交接，并带领经理班子及广大员工以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导，团结一心、积极应对、多措并举、砥砺奋进，统筹推进疫情防控和经营发展各项工作，整体上保持了大局稳定，经营形势稳步向好，在转型发展的关键时期，迈出了坚实的步伐。
　　二、2020年度生产经营情况
　　（一）生产经营指标完成情况
　　按照合并会计报表口径，2020年公司生产煤炭559.06万吨（其中永城矿区291.02万吨，许昌、郑州矿区268.04万吨），销售574.50万吨（其中永城矿区299.09万吨，许昌、郑州矿区275.41万吨），分别完成年度计划的93.64%、96.23%；生产型焦5.51万吨，销售5.74万吨，分别完成年度计划的100.18%、104.36%；生产铝产品102.28万吨（其中云南区域21.53万吨，新疆区域80.75万吨），销售101.02万吨（其中云南区域21.36万吨，新疆区域79.66万吨），分别完成年度计划的91.98%、90.85%；生产铝材冷轧产品6.20万吨，销售6.32万吨，分别完成年度计划的106.90%、108.97%；生产铝箔2.67万吨，销售3.53万吨，分别完成年度计划的98.89%、100.86%；发电128.72亿度（其中永城区域22.28亿度，新疆区域106.44亿度），供电121.50亿度（其中永城区域20.87亿度，新疆区域100.63亿度），分别完成年度计划的102.96%、104.10%；生产碳素产品48.20万吨（其中永城区域2.78万吨，新疆区域45.42万吨），销售44.05万吨（其中永城区域2.57万吨，新疆区域41.48万吨），分别完成年度计划的91.63%、83.75%。各主要产品基本实现了产销平衡。
　　2020年度，公司实现营业收入188.09亿元，同比增加7.25%；实现归属于上市公司股东的净利润3.58亿元，同比减少73.26%，主要原因是上年同期公司确认了山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让收益和河南神火光明房地产开发有限公司股权转让收益；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润0.87亿元，同比增加105.53%，主要原因是公司电解铝业务盈利能力增加。
　　（二）2020年度所做的主要工作
　　1、疫情防控科学有效。面对疫情，公司严格按照政府工作部署，及时成立疫情防控工作领导小组，迅速建立＂内防扩散、外防输出＂全方位工作体系，做到了所有复工单位和返岗人员零感染，为公司快速复工复产以落实国家保供要求和全年生产经营平稳运行提供了有力保障。
　　2、安全形势持续稳定向好。公司深入系统的宣传贯彻习近平总书记关于安全生产的重要论述，强化落实安全生产责任制，深入推进安全生产专项整治三年行动，聚焦化解重大风险、消除重大隐患，扎实推进双控制体系建设，安全生产标准化建设成效明显，全年实现安全生产。
　　3、实物量生产稳步提升。电解铝业务板块以电解槽稳定运行为核心，不断加强设备运维管理、强化生产过程控制，优化生产工艺操作，开展质量技术攻关，实现生产任务超额完成；煤炭业务板块科学分解生产指标，优化采面设计，通过技术进步、装备升级、优化洗选等实现稳产提效、提质增量。
　　4、资本运作取得重大成果。一是公司圆满完成非公开发行股票工作，发行股票3.31亿股，募集资金20.49亿元，降低了公司资产负债率，改善了公司现金流，缓解了资金链紧张的局面，为公司后续发展提供了强有力的资金保障；二是公司成功实施重大资产重组，增资控股云南神火铝业有限公司不仅解决了同业竞争问题，减少了关联交易，还增强了公司盈利能力和可持续发展能力。
　　5、公司治理体制进一步完善。2020年度，公司完成了组织架构调整，压缩了管理层级，对内部组织机构进行了合并、新设，撤销了部分无法人主体资格的管理公司，使之能更好地满足公司发展战略和经营发展需要。
　　6、对标对表全面铺展。2020年度，公司以国内行业领先企业为标杆，从安全生产、内部管控、政策利用等方面开展全过程、全要素对标学习，有力推动了经营水平提升。
　　7、产品购销绩效显著。铝品销售积极捕捉市场机遇，灵活采取保值、点价和平仓等营销策略，优化云南铝锭销售布局，创效突出；煤炭产品销售强化煤质意识和市场意识，健全销售部门与生产单位信息共享机制，通过稳定产品质量、优化产品结构，实现销售效益最大化；原材料采购采取优化合同作价方式、优化供应商结构、加大直供比例等措施，并择机开展氧化铝等大宗原材料战略采购，降低了采购成本，保证了安全供应。
　　8、重点项目建设成果丰硕。2020年度，公司云南电解铝项目全部建成，一系列45万吨全部投产，二系列具备启动条件，目前二系列已投产30万吨；永城炭素厂完成技改工程，已正常生产；梁北煤矿改扩建项目首采工作面已进入联合试运转状态；商丘铝箔项目土建工程单体项目全部完成，部分设备安装工程已完成。
　　三、董事会依法履职情况
　　2020年度，在全体股东和有关方面的大力支持下，公司董事会按照《公司法》等法律、法规，忠实履行《公司章程》赋予的各项职责。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，为公司发展定基调、提目标、促落实，及时研究、决策公司重大事项，积极督促、指导管理层推进董事会、股东大会的各项决议实施，确保董事会规范运作和务实高效。
　　（一）董事会会议召开情况
　　2020年度，公司共组织召开了8次董事会会议，并圆满完成了第八届董事会换届工作，历次会议在通知、召集、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。董事会依据《公司法》等法律法规和《公司章程》履行职责，重点关注转型发展、公司治理和信息披露、高管履职等方面，充分发挥了公司治理机构在重大事项上的决策职能，为公司合规经营和稳健发展提供了保障。
　　1、2020年2月23日，公司以通讯方式召开了董事会第七届二十三次会议，会议审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》等5个议案。
　　2、2020年4月27日，公司以现场出席和视频出席相结合的方式召开了董事会第七届二十四次会议，会议审议通过了《公司2019年年度报告》等23个议案。
　　3、2020年5月20日，公司以现场出席和视频出席相结合的方式召开了董事会第八届一次会议，会议审议通过了《关于选举董事长、副董事长的议案》等8个议案。
　　4、2020年7月8日，公司以通讯方式召开了董事会第八届二次会议，会议审议通过了《关于调整公司内部机构设置的议案》。
　　5、2020年8月14日，公司以现场出席和视频出席相结合的方式召开了董事会第八届三次会议，会议审议通过了《公司2020年半年度报告》等3个议案。
　　6、2020年9月10日，公司以通讯方式召开了董事会第八届四次会议，会议审议通过了《关于<河南神火煤电股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等20个议案。
　　7、2020年10月21日，公司以通讯方式召开了董事会第八届五次会议，会议审议通过了《公司2020年第三季度报告》等13个议案。
　　8、2020年11月27日，公司以通讯方式召开了董事会第八届六次会议，会议审议通过了《关于拟延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》等4个议案。
　　（二）董事会专门委员会履行职责情况
　　公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会4个专门委员会，各专门委员会的主要职责是协助董事会对需决策事项提供专业意见。2020年度，董事会各专门委员会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门委员会实施细则召开会议、履行职责，战略委员会和薪酬与考核委员会各召开1次会议，提名委员会和审计委员会各召开2次会议，对相关事项提出了意见与建议，为董事会科学决策提供了保障。
　　1、战略委员会履职情况
　　公司第七届董事会战略委员会委员由独立董事曹胜根先生、独立董事马萍女士和内部董事齐明胜先生组成，其中主任委员由齐明胜先生担任。
　　2020年5月20日，经公司董事会第八届一次会议选举，选举内部董事李炜先生、独立董事马萍女士、独立董事文献军先生为公司第八届董事会战略委员会委员，其中李炜先生为主任委员。
　　2020年7月7日，公司召开了董事会战略委员会2020年第一次会议，审议通过了《关于向云南神火铝业有限公司增资的议案》。
　　2、薪酬与考核委员会履职情况
　　公司第七届董事会薪酬与考核委员会委员由独立董事严义明先生、独立董事翟新生先生和内部董事李炜先生组成，其中主任委员由严义明先生担任。
　　2020年5月20日，经公司董事会第八届一次会议选举，选举独立董事谷秀娟女士、独立董事徐学锋先生、独立董事黄国良先生为公司第八届董事会薪酬与考核委员会委员，其中谷秀娟女士为主任委员。
　　2020年4月26日，公司召开了董事会薪酬与考核委员会2020年第一次会议，对公司董事、监事及高管人员2019年度薪酬标准进行了审核，并提交董事会审议。
　　3、提名委员会履职情况
　　公司第七届董事会提名委员会委员由独立董事曹胜根先生、独立董事马萍女士和内部董事石洪新先生组成，其中主任委员由曹胜根先生担任。
　　2020年5月20日，经公司董事会第八届一次会议选举，选举独立董事徐学锋先生、独立董事马萍女士、内部董事崔建友先生为公司董事会第八届提名委员会委员，其中徐学锋先生为主任委员。
　　2020年4月26日，公司召开了董事会提名委员会2020年第一次会议，对李炜先生等拟聘董事的任职资格、专业能力、从业经历等进行了审查，向公司董事会提出有利于公司发展的董事候选人提名建议。
　　2020年5月20日，公司召开了董事会提名委员会2020年第二次会议，对李仲远先生等拟聘高管的任职资格、专业能力、从业经历等进行了审查，向公司董事会提出有利于公司发展的高管候选人提名建议。
　　4、董事会审计委员会履职情况
　　公司第七届董事会审计委员会委员由独立董事翟新生先生、独立董事严义明先生和内部董事崔建友先生组成，其中主任委员由翟新生先生担任。
　　2020年5月20日，经公司董事会第八届一次会议选举，选举独立董事黄国良先生、独立董事谷秀娟女士、内部董事李宏伟先生为公司第八届董事会审计委员会委员，其中黄国良先生为主任委员。
　　2020年1月13日，董事会审计委员会召开了2020年第一次会议，同意审计中介机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司2019年内部控制及财务报表审计总体审计计划及策略，并要求年审注册会计师在审计过程中发现的重大事项及时向审计委员会汇报；同意公司审计部2019年度内部审计工作计划。
　　2020年4月26日，董事会审计委员会召开了2020年第二次会议，审议通过了《公司2019年度财务审计报告》、《关于会计政策变更的议案的议案》、《关于计提坏账准备、存货跌价准备和资产减值准备的议案》和《关于续聘2020年度审计中介机构及年度审计费用的议案》，并将上述议案提交公司董事会审议。
　　（三）股东大会决议执行情况
　　2020年度，公司董事会认真履职，共召集召开股东大会5次，审议议案48项，股东大会的投票均采取现场投票与网络投票相结合的方式，确保了股东的知情权、参与权和决策权。公司董事会聘请律师对股东大会召集、召开程序及表决结果进行了见证，决议全部合规有效，维护了全体股东的合法权益；在审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者投票情况进行单独统计并及时披露，保护了中小投资者利益。公司董事会及时贯彻落实、严格推进执行股东大会通过的各项决议，实施完成了股东大会授权董事会开展的各项工作。
　　（四）独立董事履职情况
　　2020年度，公司独立董事严格按照《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定和《公司章程》的要求，关注公司运作的规范性，勤勉、尽责、独立地履行职责，积极与公司董事、监事、管理层沟通交流，密切关注公司的经营动态，积极出席董事会和股东大会会议，认真审议董事会各项议案，对公司关联交易等事项进行事前审核，对公司对外担保、利润分配等事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。一方面，公司独立董事严格审核公司提交董事会的相关事项，关注公司与关联方资金往来及对外担保情况、关联交易情况，完善公司监督机制，促进公司规范运作，为维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益发挥了重要的作用；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的日常经营决策、战略规划、审计及内控建设等工作提出了专业性建议。
　　（五）开展董事、监事和高级管理人员培训情况
　　2020年度，公司严格按照监管部门要求，共组织公司董事、监事和高级管理人员分别参加了河南证监局、河南上市公司协会、证券时报等组织的五次线上培训，持续提升了公司董事、监事和高级管理人员的规范运作意识及履职能力。
　　四、募集资金使用情况
　　（1）2012年非公开发行股票
　　经中国证券监督管理委员会《关于核准河南神火煤电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】721号）核准，公司于2012年7月16日向10名投资者非公开发行人民币普通股（A股）220,500,000股，发行价格8.24元/股，募集资金总额18.17亿元，募集资金净额为17.97亿元。上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)审验确认，并出具中瑞岳华验字【2012】第0153号《验资报告》。
　　该笔募集资金2020年度使用2,463.63万元，全部用于薛湖煤矿铁路专用线项目。
　　鉴于报告期内募集资金投资项目已实施完毕，公司于2020年11月将项目结项后产生的节余募集资金705.32万元永久性补充流动资金，并在资金提取完成后将相关募集资金专户予以注销。
　　（2）2020年非公开发行股票
　　经中国证券监督管理委员会《关于核准河南神火煤电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可2020【996】号）核准，公司于2020年11月22日向16名投资者非公开发行人民币普通股（A股）330,961,809股，发行价格6.19元/股，募集资金总额为20.49亿元，募集资金净额为20.24亿元。上述募集资金于2020年12月8日全部汇入公司新设立的募集资金专项账户，且已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了安永华明（2020）验字第61348484_R02号《河南神火煤电股份有限公司非公开发行普通股股票募集资金实收情况验资报告》。
　　截至2020年12月31日，公司该次非公开发行股份募集资金尚未使用，募集资金专户累计共获得利息收入34.92万元，账面余额为202,559.29万元，募集资金具体存放情况如下：
　　公司募集资金使用情况详见公司于2021年4月6日在指定媒体披露的《公司董事会关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-024）。
　　五、完善信息披露制度，加强与投资者的互动交流
　　1、严格落实信息披露制度，信息披露工作质量和效率不断提高。
　　公司自上市以来一贯坚持高质量信息披露理念，把信息披露放在规范运作的重要位置。按照中国证监会、深圳证券交易所关于信息披露的各项规定和要求，加强对公司重大信息的搜集、反馈、整理、审核等工作，认真组织协调做好各项资料的准备、整理等工作，并及时进行披露，确保所披露信息内容的真实、准确、完整。
　　2020年度，公司共撰写并披露公告87个，及时公平地披露了公司的重大事项，且披露的公告及各类报告真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，使广大投资者能够及时、准确地获得公司信息，从而防范、减少投资风险。
　　2、加强与投资者的沟通和交流，认真做好投资者关系管理工作。
　　董事会高度重视投资者关系管理各项工作，切实提高投资者关系管理水平，健全与投资者的沟通的渠道与方式，不断提升对投资者特别是中小投资者的服务水平，积极传递公司核心价值，增进了投资者对公司的深入了解和认同，提升了资本市场对公司发展的信心，维护了公司良好的市场形象。
　　六、内幕信息知情人管理制度的执行情况
　　报告期内，公司严格按照公司《内幕信息知情人登记制度》和《外部信息报送使用和管理制度》做好信息的报送、登记和保密工作。
　　第二部分2021年的经营计划和工作重点
　　一、对公司未来发展的展望
　　（一）行业竞争格局和发展趋势
　　1、铝行业
　　铝行业是我国重要的基础产业，原铝是重要的基础原材料。中国作为铝工业大国，产量和消费量连续19年位居世界第一。除继续在交通运输、建筑工程等传统领域上扩大产品品种、提升产品质量外，随着全球主要经济体对碳排放硬约束的共识逐步落实为行动纲领，以及国家推进绿色、环保、节能等高质量发展理念不断深化，中国铝行业还将利用铝可循环回收等特点，大力推广＂以铝代钢＂、＂以铝节铜＂、＂以铝节木＂的应用，并积极拓展铝在高新技术领域方面的应用，铝消费还将不断增长；同时我国与发达国家相比，在人均铝消费量等方面仍有不小的差距，铝产品的应用领域和市场空间潜力巨大。
　　近年来，国家通过推进供给侧结构性改革，不断淘汰落后产能，鼓励和引导低竞争力产能退出市场；以设置产能上限方式严控新增电解铝产能，新建项目只能实施等量或减量置换；清理整顿电解铝行业违法违规项目，开展环境整治行动、控制排放总量，使违规、环保不达标企业主动关停产能，有效改善了市场供需状况，对铝行业有序、健康发展起到了积极的促进作用。
　　当前，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，在国家大力实施供给侧结构性改革和更加注重生态文明建设的新形势下，我国铝行业在产能基本稳定的基础上已经由快速规模扩张向结构优化方向转变；从未来一段时期来看，在国家大力推动包括铝行业在内的传统产业绿色发展，实施碳达峰、碳中和战略的大背景下，我国电解铝产能由北方煤电丰富地区向西南地区具有绿色低碳能源优势的地区转移的趋势将更加明显。
　　2、煤炭行业
　　煤炭是我国的基础能源之一，在国民经济中具有重要的战略地位。随着我国提出碳达峰、碳中和目标，低碳化发展进程加快推进，能源结构调整将呈现加速趋势，煤炭消费需求增长将可能逐步放缓，但我国＂富煤、贫油、少气＂的资源禀赋决定了煤炭基础能源的重要地位在一定时期内不会动摇，＂以煤为基、多元发展＂仍是我国能源发展的基本方针，煤炭始终是能源安全的＂稳定器＂和＂压舱石＂，同时，在＂双循环＂格局驱动以及新基建持续发力下，宏观经济增速将加速复苏并带动国内能源消费量增速回升，预计煤炭消费总量将保持平稳，煤炭市场供需＂紧平衡＂的基本格局有望持续。
　　近年来，受煤炭行业供给侧结构性改革持续推进的影响，煤炭市场供需总体平衡，价格水平在合理区间内波动，煤炭企业改革创新、转型升级的力度不断加大，煤炭行业资源有望向优势企业集聚，行业集中度和专业化水平将逐步得到提升，产业结构逐渐向中高端升级。今后，煤炭去产能将由总量去产能向系统性去产能和结构性优产能转变，国内煤炭供给体系质量有望获得稳步提升，＂十四五＂时期将是煤炭行业实现转型发展的突破期。
　　煤炭行业的长远发展取决于提高产能质量和实现转型升级，2020年3月，国家发改委等八部委印发了《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》，提出推动智能化技术与煤炭产业融合发展，提升煤矿智能化水平。该文件的出台指明了煤炭行业高质量发展的方向，将加快煤矿智能化的进程，最终实现煤矿安全、高效、绿色开采。
　　（二）公司发展战略
　　坚持煤电铝一体化经营，巩固做强煤炭及深加工，优化铝电及上下游产业，努力形成结构好、产业精、后劲足的实体经济；强化资本运作，积极寻求新能源、新材料、煤炭清洁利用、环保、高端智能制造、金融投资等商机，加快培育新的效益增长点。同时，积极探索通过股权合作、资产负债结构的优化、低效和闲置资产盘活、无效资产处置等途径实现产业提质升级，真正形成资产运营与资本运作双轮驱动、相互补充、相互促进的产业格局；通过产业升级、延链补链和资产整合等措施，努力提高发展质量和效益，提升整体竞争能力，实现企业的持续、健康发展。
　　二、公司行业地位和竞争优势
　　（一）行业地位
　　1、电解铝行业
　　公司2020年铝产品产量位列全国前十位。
　　2、煤炭行业
　　公司本部位于我国六大无烟煤生产基地之一的永城矿区，主要生产低硫、低磷、中低灰分、高发热量的优质无烟煤。公司2020年煤炭产量位列河南省第四位，是我国无烟煤主要生产企业之一。
　　（二）竞争优势
　　1、政策支持优势
　　河南省政府明确公司控股股东河南神火集团有限公司为河南省重点支持发展的煤炭和铝加工企业集团，具备对外兼并重组，快速发展壮大的平台。
　　2、产品优势
　　公司铝锭产品质量好，市场认知度高，＂如固＂牌铝锭于2003年在伦敦金属交易所（LME）成功注册。公司是国内冶金企业高炉喷吹用精煤的主要供应商之一，永城矿区生产的煤炭属于低硫、低磷、中低灰分、高发热量的优质无烟煤，是冶金、电力、化工的首选洁净燃料，＂永成＂牌无烟煤有较好的市场基础；许昌矿区生产的贫瘦煤粘结指数比较高，可以作为主焦煤的配煤使用，具有良好的市场需求。优良的产品质量和品牌影响力为公司产品保持市场竞争地位奠定了基础。
　　3、区位优势
　　公司电解铝产能分别处于具有发电成本优势的新疆、云南地区，特别是云南电解铝项目，位于文山州富宁县，不仅可以利用绿色无污染的水电作为主要能源，极其符合我国生态文明建设的整体布局，而且距离氧化铝主产地广西百色仅120余公里，又紧邻我国铝消费最集中的华南市场和铝消费潜力快速增长的西部市场及东南亚、南亚等铝产品主要消费国，区位优势十分明显。
　　公司在产煤矿主要位于河南省永城市、许昌市，紧邻工业发达且严重缺煤的华东地区，煤炭市场需求空间广阔，地理位置优越。河南地处中原，交通便利，铁路、公路线四通八达。其中，永城市毗邻商丘市，商丘是京九铁路和陇海铁路的交汇处；许昌市紧邻郑州市，郑州是京广铁路和陇海铁路的交汇处；而且，公司有自备的铁路专用线。便利的交通运输条件可以降低公司煤炭产品的总成本，增加公司的经济效益。
　　4、产业链协同优势
　　公司充分利用新疆地区能源优势，在新疆地区打造出较为完整的电解铝产业链条，80万吨/年电解铝生产线配套建设有阳极炭块和燃煤发电机组，同时建设有连接煤炭原料产地和电厂的输煤皮带走廊。
　　5、行业管理优势
　　公司长期经营煤炭和铝电业务，培养、造就了安全管理、高技术技能、专业生产队伍，拥有成熟的管理团队，具备较强的投资建设和经营管理能力。
　　三、2021年生产经营计划
　　在市场环境不发生大的波动的情况下：预计生产商品煤635万吨，型焦5万吨，电解铝产品160.5万吨，炭素55万吨，供电118.5亿度，铝材5.8万吨，铝箔3.57万吨；实现产销平衡。预计全年实现营业收入280亿元，煤炭完全成本控制在670元/吨，电解铝完全成本控制在10,400元/吨，主营业务实现经营性利润总额30亿元。上述经营计划、经营目标并不代表公司对2021年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。
　　四、公司未来发展所需的资金来源
　　非公开发行股票实施完成后，公司资金状况有所改善，资产负债率有所下降，但整体负债规模仍然较大，董事会将持续关注资金问题，督促和支持公司经理班子密切跟踪国家财政金融政策，继续拓宽融资渠道，改善融资结构，加快推动股权融资以及设立产业基金，多方位筹集资金，进一步改善资金结构，有效降低资产负债率和融资成本，压缩财务费用。同时，为保障公司日常经营需求，公司通过建立良好的银企合作关系，与金融机构建立战略合作关系等方式，与金融机构加强业务合作，争取信贷支持，取得合理的贷款额度，巩固资金链条；在日常运营中严控资本性支出，压缩三项费用，细化资金预算管理，加快资金流转，提高资金使用效率，确保收支平衡，以满足公司经营管理对资金的需求，化解潜在的资金风险。
　　五、可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素
　　（一）经营风险
　　1、安全风险
　　煤炭行业属于高风险行业，存在瓦斯、水、火、煤尘、顶板等五大主要自然灾害,对从业人员的人身安全造成一定威胁。随着国家对煤矿安全生产要求的不断提高和公司生产矿井开采水平的延伸，公司安全投入越来越高、安全管理难度不断增大，安全生产仍然长期面临一定风险。
　　2、后备资源储备不足的风险
　　公司虽然是国内规模较大的电解铝生产企业之一，但目前公司生产电解铝的主要原材料氧化铝依赖外购，导致公司电解铝成本受上游产品价格波动的影响较大；同时，虽然公司一直以来积极参与煤炭资源整合，但与同行业优势企业相比，煤炭资源储备相对较少，一定程度上制约了公司煤炭主业的进一步发展壮大。
　　3、开采条件趋于复杂多变的风险
　　随着矿井开采深度增加，运转环节增多，且可能发生断层、涌水及其它地质条件变化，成本压力增大，将影响和制约公司盈利能力的提高。
　　（二）管理风险
　　公司持续推进一体化发展，通过并购和项目投资等方式，在产业链上下游同时推进，子公司数量较多。产业链一体化可以化解公司的经营风险，增加公司的利润来源，但如果控制不当，也可能造成主业不突出、投资难以控制、子公司管理不力等问题。
　　公司下属企业较多，截至2020年12月31日，公司拥有全资及控股子公司70家，且分布于不同地区、分属于不同行业，对公司的经营管理水平要求较高。子公司能否统一贯彻公司的经营管理方针和要求，将决定公司发展战略的实现和规模效应的发挥。
　　（三）环保风险
　　公司主营业务煤炭、电力和电解铝在生产过程中排放的废水、废气、废渣等废弃物中含有一定的有害物质，会对周边土地、空气和水资源等方面造成不同程度的污染。随着国家节能环保政策进一步趋严，对企业发展运营提出了更严格的要求，公司面临的节能、减排、环保约束进一步加大，不仅环保投入增大，且若公司采取的环保措施无法达标，可能受到监管部门处罚，进而影响正常经营。
　　（四）市场风险
　　公司主要产品铝锭、煤炭及主要原材料氧化铝均属大宗商品，其市场价格受宏观经济形势、行业整体景气程度及市场供需基本面等多种因素影响，存在一定的价格波动风险，从而对公司的经营业绩造成影响。
　　（五）财务风险
　　1、担保风险
　　截至2020年12月31日，公司担保余额为132.08亿元，其中对控股子公司担保余额为131.72亿元，分别占公司2020年12月31日合并报表归属于上市公司股东净资产的189.17%、188.65%。尽管被担保方大多为公司控股子公司，公司能有效控制被担保单位的财务和经营决策，但较大的担保余额仍有因被担保方出现违约事件，导致公司承担连带赔偿责任的可能。
　　2、资金风险
　　公司主营业务电解铝、煤炭均属于＂两高一剩＂行业，在银行授信政策中属于限制性行业，叠加公司前期新疆、云南项目投资较大等原因影响，公司存在资产负债率偏高、负债结构不合理等问题，日常还本付息压力较大，存在资金风险。
　　（六）金融衍生工具风险
　　公司铝产品价格波动较大，需应用金融衍生工具（期货套期保值）应对市场价格波动的风险，可能由于机制不健全、管控不到位、误判市场走势、交易策略失当、未及时止损等原因，对公司财务状况和运营业绩产生重大影响。
　　针对上述风险因素，在当前新冠疫情和外部环境仍存在诸多不确定性的背景下，公司采取的措施和对策是：
　　1、继续强化安全管理。公司将始终坚持将习近平总书记关于安全生产的系列重要讲话精神和十九届五中全会精神作为安全工作的根本遵循、方向引领，加大安全投入、提升安全保障能力、强化事故案例警示教育，深入推进安全生产专项整治三年行动，坚决实现安全生产。一是严格落实安全风险分级管控方案、标准和考核办法，持续深化安全生产标准化建设，以提升风险预控能力；二是坚持关口前移抓班组、重心下移抓现场，以提升现场管理能力；三是围绕＂抓好大系统、治理大隐患、防范大事故＂，深入抓好隐患排查治理，坚持＂重患必停＂，以提升系统管控能力；四是坚持科技兴企战略，强化装备保障和技术保障，强化职工安全技能培训，以提升技术保安能力；五是坚持＂党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责＂＂三管三必须＂和＂谁主管、谁负责＂的原则，持续完善完全生产责任制度体系，切实落实安全生产主体责任，推进公司安全治理体系和治理能力现代化，深化安全文化建设，以提升综合管理能力；六是健全应急管理体制机制，完善升级应急救援设施，加强应急救援队伍建设，严格应急预案管理，强化应急培训和应急演练，并加强安全异常信息管控，以提升应急保障能力。
　　2、坚决落实环保治理。公司将进一步提高环保管理水平，全面实施环保管理强制性技术规范，加强环保设施运行管控，实现污染物达标排放；同时，积极谋划碳达峰、碳中和工作，大力开展减污降碳行动，努力建设绿色矿山、打造绿色工厂。
　　3、支持管理层全力以赴稳产增效。公司各生产单位要以生产稳定运行为核心，持续优化生产组织，强化稳产增量攻坚、精益生产攻坚、瓦斯抽采攻坚、掘进接替攻坚，实现集约高效生产。公司要充分利用各平台资源，加强信息合作，分析研判宏观经济形势、行业走势，灵活调整销售策略，适时开展战略销售、保值销售和点价销售，确保收益最大化；加强产销沟通机制建设，以市场为导向及时优化产品结构，实现满产满销，着力提高企业增收创效能力；推动市场集约拓展，加强与下游企业的战略合作，扩大产品直供用户范围，并全力开发云南周边铝产品市场，为云南电解铝项目的全面达产打好市场基础。
　　4、督导管理层着力强化成本管控。一是以成本控制为基础，现金流量控制为核心，坚持＂无预不支，超预不支＂，深入推行全面预算管理；二是继续推进成本管控系统升级和全面运行，利用信息化手段，采取全链条、全方位的精细化管理措施，增强成本管控的精准性；三是持续优化供应链管理，精准制定采购方案，大宗原材料原则上从生产厂家直接采购，并适时开展战略采购，降低采购成本，保证安全供应；四是积极统筹好火运汽运两个运输模式，合理规划调配运力资源，持续优化运力结构，降低物流成本。
　　5、深化落实＂资产运营、资本运作＂双轮驱动战略。一是继续加强与金融机构的沟通协调，确保现有贷款正常置换，尽力增加授信额度；二是适时开展市场化债转股、发行股份购买资产等市场化股权融资工作，以有效降低资产负债率；三是积极推进闲置资产、无效资产的处置变现；四是进一步加强外部煤炭、铝土矿优质资源考察论证工作，破解发展瓶颈，保障发展后劲。
　　6、深化改革与完善激励约束机制。公司将进一步完善强激励、硬约束考核机制，充分发挥薪酬的激励与约束作用，激发助推高质量发展的企业内生活力。公司将健全收入与效益同向联动机制，建立定员工资、单位产品含量工资、超定员单列工资相结合的工资分配体系，实施股权激励等激励形式做好骨干精准激励，增强激励效果。
　　7、加速推进重点项目建设。一是加快推进云南电解铝项目、梁北煤矿改扩建项目、刘河煤矿北翼扩大区建设等重点项目；二是加快推进矿井＂一优三减＂、智能化建设，最终实现煤矿智能化建设目标。
　　河南神火煤电股份有限公司董事会
　　2021年4月6日
　　证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-023
　　河南神火煤电股份有限公司
　　2020年度财务决算报告
　　2020年度，河南神火煤电股份有限公司（以下简称＂公司＂）所处的电解铝行业先抑后扬，国内铝价在年初受新冠疫情影响大幅下滑，但随着下游及终端行业复工复产的快速推进，铝需求大幅回升带动铝价触底反弹，铝价得到逐步修复，同时，铝锭库存大幅下降也给铝价带来有力支撑，现货铝价在一段时间内保持高升水态势；煤炭市场供需格局保持总体平衡，但受经济复苏加快、政策调控力度加大等多种因素影响，价格在中高位震荡、波动范围较大。面对严峻的新冠疫情及复杂多变的宏观经济形势，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导，团结一心、积极应对、多措并举、砥砺奋进，统筹推进疫情防控和经营发展各项工作，整体上保持了大局稳定，经营形势稳步向好，在转型发展的关键时期，迈出了坚实的步伐。
　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，对公司2020年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，现将2020年度财务决算情况报告如下：
　　一、生产经营情况
　　（一）生产情况：
　　1、煤炭产品：全年生产559.06万吨，同比增加8.00万吨，增幅1.45%；
　　2、电解铝产品：全年生产102.28万吨，同比增13.59万吨，增幅15.32%；
　　3、炭素产品：生产碳素48.20万吨，同比减少1.39万吨，减幅2.80%；
　　4、铝材产品：全年生产冷轧产品6.20万吨，同比增0.63万吨，增幅11.31%；全年生产铝箔2.67万吨，同比增0.01万吨，增幅0.38%；
　　5、氧化铝产品：停产无产量；
　　6、电力产品：全年发电128.72亿度，同比减2.08亿度，减幅1.59%；供电121.50亿度，同比减2.07亿度，减幅1.68%。
　　（二）销售情况：
　　1、 煤炭产品：销售574.50万吨，同比增加5.69万吨，增幅1.00%；
　　2、电解铝产品：全年销售101.02万吨，同比增加12.55万吨，增幅14.19%；
　　3、 炭素产品：销售44.05万吨，同比减少7.99万吨，减幅15.35%；
　　4、铝材产品：全年销售冷轧产品6.32万吨，同比增0.51万吨，增幅8.78%；全年销售铝箔3.53万吨（含外购铝箔0.95万吨），同比增加0.41万吨（含上年同期外购铝箔0.07万吨），增幅13.14%；
　　5、氧化铝产品：停产无销量。
　　（三）售价情况（不含税）：
　　1、煤炭产品：平均售价652.21元/吨，同比减87.17元/吨，减幅11.79%；
　　2、电解铝产品：平均售价12,181.78元/吨，同比增468.75元/吨，增幅4.00%；
　　3、炭素产品：平均售价3,055.74元/吨，同比减179.87元/吨，减幅5.56%；
　　4、铝材产品：冷轧产品平均售价14,627.01元/吨，同比增41.02元/吨，增幅0.28%；铝箔平均售价20,898.18元/吨，同比减535.69元/吨，减幅2.50%。
　　二、财务状况
　　（一）资产负债权益状况：
　　年末合并财务报表资产总额606.37亿元，比年初增加73.30亿元；负债总额482.11亿元，比年初增加40.02亿元；股东权益124.26亿元，比年初增加33.28亿元。
　　资产负债率79.51%，比年初降低3.43%；流动比率0.50，比年初上升0.07；速动比率0.45，比年初上升0.08。
　　（二）营业收入
　　全年实现营业收入188.09亿元，同比增12.71亿元，增幅7.25%。
　　（三）营业成本情况：
　　全年发生营业总成本177.15亿元，其中
　　营业成本147.66亿元，同比减1.65亿元，减幅1.11%；
　　税金及附加4.30亿元，同比减0.43亿元，减幅9.16%；
　　销售费用3.42亿元，同比减1.63亿元，减幅32.22%；
　　管理费用6.22亿元，同比减4.30亿元，减幅40.84%；
　　研发费用1.35亿元，同比增0.82亿元，增幅153.46%；
　　财务费用14.20亿元，同比减2.42亿元，减幅14.57%；
　　（四）利润总额
　　全年利润总额盈利7.72亿元，同比减利2.36亿元，减少幅度23.44%。
　　净利润盈利2.52亿元，同比减利2.81亿元，减利幅度52.77%。其中归属于上市公司股东的净利润3.58亿元，同比减利9.82亿元，减利幅度为73.26%。
　　（五）每股收益
　　2020年度每股收益0.189元，与2019年度0.705元/股相比减少0.517元，减幅为73.26%。
　　特此公告。
　　证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-019
　　河南神火煤电股份有限公司
　　关于2020年度利润分配预案的公告
　　河南神火煤电股份有限公司（以下简称＂公司＂）于2021年4月2日召开董事会第八届十次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度利润分配预案》，同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。现将《公司2020年度利润分配预案》公告如下：
　　一、2020年度利润分配预案的主要内容
　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2020年度，公司合并层面实现归属于母公司所有者的净利润358,322,986.53元，加上年初未分配利润391,119,333.53元，减去派发的2019年度现金红利190,050,000.00元、提取的盈余公积金11,204,992.54元及其他综合收益结转留存收益481,050.00元，年末公司合并层面未分配利润为547,706,277.52元；公司母公司层面实现净利润112,049,925.41元，加上年初未分配利润1,672,421,094.53元，减去派发的2019年度现金红利190,050,000.00元、提取的盈余公积金11,204,992.54元，年末公司母公司层面未分配利润为1,583,216,027.40元。
　　为积极回报股东，根据《公司法》、《公司章程》规定的利润分配政策，综合考虑公司2020年度盈利状况、公司资金状况和长远发展需要以及股东投资回报等因素，公司2020年度利润分配预案如下：以公司现有总股本2,231,461,809股为基数，向全体股东每10股派送现金股息1.00元（含税），合计分配现金223,146,180.90元，剩余未分配利润结转下一年度；本年度不进行公积金转增股本。
　　本分配预案公布后至实施前，公司总股本如因股权激励行权、可转债转股、股份回购、再融资新增股份上市等原因发生变动的，公司将按照每股现金分红金额不变的原则相应调整现金分红总额。
　　二、利润分配预案的合法性、合规性、合理性
　　公司本次利润分配预案中，现金分红总额占利润分配总额的100%，占公司2020年度实现归属于母公司所有者的净利润的62.28%，现金分红的资金来源为公司自有资金，利润分配预案未超出可分配范围，符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37号）、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公告【2013】43号）等相关法律、法规及《公司章程》中有关利润分配的相关规定，充分考虑了公司2020年度盈利状况、公司资金状况和长远发展需要以及股东投资回报等综合因素，与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异，符合公司和全体股东的利益，具备合法性、合规性、合理性。
　　三、独立董事关于公司2020年度利润分配预案的独立意见
　　独立董事认为：经核查，公司2020年度利润分配预案符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，符合公司目前的实际情况和长远发展规划，能体现对投资者的合理投资回报，同时兼顾了公司的可持续性发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。
　　四、备查文件
　　1、公司董事会第八届十次会议决议；
　　2、公司独立董事关于2020年年度报告有关事项的独立意见。
　　证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-026
　　河南神火煤电股份有限公司
　　关于2021年度日常关联交易预计情况的公告
　　一、日常关联交易基本情况
　　1、日常关联交易概述
　　根据日常经营的实际需要，河南神火煤电股份有限公司（以下简称＂公司＂）及子公司预计2021年度与河南神火集团有限公司（以下简称＂神火集团＂）、河南神火集团新利达有限公司（以下简称＂新利达＂）、河南神火建筑安装工程有限公司（以下简称＂神火建安＂）发生采购、销售、接受劳务等日常经营性关联交易，总金额不超过15.06亿元，2020年度实际发生的同类日常关联交易总额为19.61亿元。
　　公司于2021年4月2日召开了董事会第八届十次会议，会议以5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避的表决结果审议通过了此项关联交易，关联董事李宏伟先生、李炜先生、崔建友先生、张伟先生回避了表决；该项交易取得了公司独立董事马萍女士、文献军先生、谷秀娟女士、徐学锋先生、黄国良先生的事前认可，并发表了独立意见，均对此项交易表示同意。
　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》，此项交易尚须获得公司2020年年度股东大会批准，与该关联交易有利害关系的关联股东神火集团及其一致行动人商丘新创投资股份有限公司将回避表决，其所持股份不计入该议案有效表决权总数。
　　根据中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》，上述关联交易不构成重大资产重组，不需要申请行政许可。
　　2、2021年度预计日常关联交易类别和金额
　　单位：（人民币）万元
　　3、2020年度日常关联交易实际发生情况
　　单位:（人民币）万元
　　二、关联方基本情况
　　1、神火集团
　　（1）基本情况
　　名称：河南神火集团有限公司
　　类型：有限责任公司（国有独资）
　　注册地：河南省商丘市
　　住所：河南省永城市新城区光明路194号
　　法定代表人：李炜
　　注册资本：人民币156,975.00万元
　　统一社会信用代码：914114001750300255
　　经营范围：法律、法规禁止的，不得经营；法律、法规规定经审批的，未获批准前不得经营；未规定审批的，自主选择经营项目，开展经营活动。
　　主要股东或实际控制人：商丘市人民政府国有资产监督管理委员会
　　经查询，神火集团不是失信责任主体。
　　（2）历史沿革、主要业务最近三年发展状况和最近一个会计年度的营业收入、净利润和最近一个会计期末的净资产等财务数据
　　1990年，神火集团的前身—永城矿务局成立。
　　1994年9月，经原河南省计委批准，以永城矿务局为核心组建成立了河南神火集团有限公司，注册资本112,575万元。
　　1995年2月，神火集团被原商丘地区国资局授权为国有资产经营单位。
　　神火集团是以煤炭、发电和铝产品生产、加工为主的大型企业集团，连续多年被列入中国500强企业。
　　神火集团近三年主要财务数据如下： 2018年度，实现营业收入1,971,179.52万元，归属于母公司所有者净利润-156,444.61万元；2019年度，实现营业收入1,808,185.93万元，归属于母公司所有者净利润-36,959.99万元；2020年1-9月，实现营业收入1,515,225.10万元，归属于母公司所有者净利润21,128.00万元；截至2020年9月30日，神火集团资产总额6,513,504.40万元，归属于母公司所有者的净资产23,259.18万元（未经审计）。
　　（3）与本公司的关联关系：公司为神火集团控股子公司，公司副董事长李炜先生为神火集团法定代表人。神火集团符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3条第（二）款、第（三）款规定的关联关系情形。
　　（4）履约能力分析：神火集团系国有独资公司，连续多年被列入中国500强企业，具有较强的履约能力。
　　2、新利达
　　（1）基本情况
　　名称：河南神火集团新利达有限公司
　　类型：其他有限责任公司
　　注册地：河南省永城市
　　住所：永城市新城区光明路
　　法定代表人：李爱启
　　注册资本：人民币1,000.00万元
　　统一社会信用代码：9141148170669936XR
　　经营范围：矿山机械制造；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；电气设备修理；通用设备修理；金属制品修理；专用设备修理；黑色金属铸造；有色金属铸造；有色金属合金销售；塑料制品销售；橡胶制品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；金属制品销售；机械零件、零部件销售；消防器材销售；普通机械设备安装服务；生产性废旧金属回收；化工产品生产（不含许可类化工产品）；炼焦；石油制品销售（不含危险化学品）；石墨及碳素制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
　　主要股东或实际控制人：河南神火集团有限公司
　　经查询，新利达不是失信责任主体。
　　新利达成立于1996年，主营业务是机械制造、铸造以及新型建材、机电安装、防腐工程、商贸服务。新利达近三年主要财务数据如下：2018年度，实现营业收入34,029.72万元，归属于母公司所有者的净利润-936.32万元；2019年度，实现营业收入27,094.54万元，归属于母公司所有者的净利润-1,545.13万元；2020年度，实现营业收入26,395.32万元，归属于母公司所有者的净利润3,147.26万元；截至2020年12月31日，新利达资产总额21,593.95万元，归属于母公司所有者权益合计6,015.13万元（未经审计）。
　　（3）与本公司的关联关系：同属神火集团控股子公司。新利达符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3条第（二）款规定的关联关系情形。
　　（4）履约能力分析：关联人有其大股东神火集团的扶持，经营情况正常，具有较好的履约能力。
　　3、神火建安
　　（1）基本情况
　　名称：河南神火建筑安装工程有限公司
　　住所：永城市产业集聚区（永城市光明路）
　　法定代表人：曹兴华
　　注册资本：人民币6,000.00万元
　　统一社会信用代码：914114817736731945
　　经营范围：房屋建筑工程、机电设备安装工程、防腐保温工程、建筑装修装饰工程、矿山工程、市政公用工程、钢结构工程、土石方工程、地基与基础工程、园林古建筑工程、消防设施工程、起重设备安装工程、建筑防水工程、金属门窗工程、建筑智能化工程、环保工程、电力工程施工：建筑材料（不含石料、建筑用砂）、五金产品、消防设备、水性涂料销售；建筑工程机械设备销售及租赁。
　　主要股东或实际控制人：河南神火集团有限公司
　　经查询，神火建安不是失信责任主体。
　　神火建安成立于1984年，1996年经建设部核定为房屋建筑工程二级资质企业，2001年改制为有限责任公司。近年来，该公司经营状况良好，施工能力不断增强，近三年主要财务数据如下： 2018年度，实现营业收入25,867.08万元，净利润901.83万元；2019年度，实现营业收入45,983.55万元，净利润4,897.71万元；2020年度，实现营业收入58,886.30万元，净利润4,438.72万元；截至2020年12月31日，神火建安资产总额53,571.64万元，净资产21,947.75万元。（未经审计）。
　　（3）与本公司的关联关系：同属神火集团控股子公司，公司监事曹兴华先生为其法定代表人。神火建安符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3条第（二）款、第（三）款规定的关联关系情形。
　　（4）履约能力分析：关联人盈利状况良好，经营情况正常，具有较好的履约能力。
　　三、关联交易的定价政策及定价依据
　　1、关联交易应遵守的原则
　　（1）公司与关联方互相提供产品和服务时，遵循平等、自愿、等价、有偿的基本原则，双方有权依照市场公平交易原则对其所提供的产品和服务收取合理的费用，同时亦应履行相应的服务义务。
　　（2）关联方向公司提供服务和产品的条件将不低于向任何第三方提供相同或相似服务的条件，并给予优先于任何第三方的权利。
　　（3）如有第三方提供的产品和服务条件优于关联方，公司将选择从第三方获取相同或相似产品和服务，同时以书面形式向关联方发出终止该等产品与服务采购的通知。
　　（4）公司与关联方相互提供产品和服务，必须符合国家规定的有关安全、卫生以及质量等标准。
　　2、公司与关联方进行的日常经营性关联交易价格依据以下原则确定：
　　（1）有国家定价的，遵从国家物价管理部门规定的价格；
　　（2）无国家物价管理部门规定的价格，依据可比的当地市场价格；
　　（3）若无可比的当地市场价格，则为协议价格（协议价格是指经甲乙双方协商同意，以合理成本费用加上合理的利润而构成的价格）；
　　（4）依据属性和金额，按照国家有关规定和公司采购程序应当通过招标程序采购的产品和服务，价格根据招投标结果确定。
　　四、关联交易协议的主要内容
　　1、交易协议的签署情况
　　公司尚未就与上述关联人之间的交易签署协议，将根据实际需求，与关联人根据市场价格签订相应的合同协议后严格按照公司制定的关联交易管理办法实施交易。
　　2、付款安排：根据协议履行情况安排付款事宜。
　　3、结算方式：现汇或银行承兑。
　　五、关联交易目的和对上市公司的影响
　　1、关联交易的目的
　　该等日常关联交易能够使公司得到质量稳定的服务，降低建设成本，同时优化资源配置，提高管理效率，发挥规模经济和专业化管理优势，符合公司的整体利益和长远利益，不会损害公司或中小股东的利益。
　　2、对上市公司的影响
　　该等日常关联交易不会对公司的独立性产生重大影响，公司不会因该等日常关联交易而对关联人形成依赖。公司将积极与控股股东协商，本着合法、公平的原则，在条件成熟时，采取调整股权结构等方式减少关联企业数量，从而逐步减少关联交易。
　　六、关联交易的实施及事后报告程序
　　公司发生关联交易的金额或当年累计金额不超过各项预计总额，可由公司董事会组织实施；如发生关联交易的金额或当年累计金额超过各项预计总额，公司将根据超出金额按照规定提请董事会或股东大会审批，并依法进行披露。
　　七、独立董事事前认可情况和独立意见
　　1、事前认可意见
　　董事会在审议《关于公司2021年度日常关联交易预计情况的议案》前，已取得了独立董事的事前认可，独立董事认为：经审阅公司提交的《关于公司2021年度日常经营性关联交易预计情况的议案》，询问公司有关人员关于日常关联交易的背景及定价依据，认为上述关联交易定价方法客观、公允，交易方式和价格符合市场规则，符合投资者利益和公司价值最大化的基本原则，不存在利益输送问题，不会损害公司和股东特别是中小股东的利益，不会对公司的独立性产生重大影响，同意将此项议案提交公司董事会第八届十次会议审议，公司董事会审议该议案时，关联董事应回避表决。
　　2、独立意见
　　公司独立董事对2021年度日常关联交易预计情况发表了独立意见，认为：
　　1、本议案在提交公司董事会会议审议前，已经我们事前认可。
　　2、2021年度公司日常关联交易是与关联方发生的正常业务往来，是在自愿和诚信的原则下进行的。关联交易定价方法客观、公允，交易方式和价格符合市场规则，符合投资者利益和公司价值最大化的基本原则，不存在利益输送问题，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的利益，不会对公司的独立性产生重大影响。公司应通过自身努力，尽量减少并最终摆脱关联交易。
　　3、本次交易对方为公司的控股股东神火集团及其子公司，因此本次交易构成关联交易。相关议案经过我们事前审核同意后提交公司董事会审议，并在关联董事回避表决的情形下，经公司董事会第八届十次会议审议通过，董事会的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
　　4、我们同意本次交易事项，同意将该事项提交公司2020年年度股东大会审议。
　　八、保荐机构中信建投证券股份有限公司出具的核查意见
　　经核查，保荐机构认为：公司预计2021年度日常关联交易的议案已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事发表了明确意见，尚需股东大会审议，前述程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为，不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。
　　综上，保荐机构对公司预计2021年度日常关联交易事项无异议。
　　九、备查文件
　　1、公司董事会第八届十次会议决议；
　　2、董事会关于公司2020年年度报告有关事项的说明；
　　3、公司独立董事关于2020年年度报告有关事项的事前认可意见；
　　4、公司独立董事关于2020年年度报告有关事项的独立意见；
　　5、中信建投证券股份有限公司关于公司预计2021年度日常关联交易的核查意见；
　　6、关联方营业执照。
　　董事会
　　2021年4月6日
　　证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-029
　　河南神火煤电股份有限公司关于2021年度
　　继续开展套期保值业务的公告
　　由于国内外经济形势多变，有色金属产品市场价格波动较大，铝价的波动对公司铝锭售价产生直接且重大的影响，在很大程度上决定着公司的效益。因此，为规避市场价格波动风险，将公司铝锭的销售价格风险控制在适度范围内，实现公司稳健经营的目标，公司决定利用期货的套期保值功能，于2021年继续在上海期货交易所择机开展铝锭期货套期保值业务，具体情况如下：
　　一、履行合法表决程序的说明
　　2021年4月2日，公司董事会第八届十次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年度继续开展套期保值业务的议案》。
　　该事项不属于关联交易事项，无需履行关联交易表决程序。
　　根据《公司章程》相关规定，该事项在公司股东大会对董事会授权范围内，不需提交公司2020年年度股东大会审议。
　　二、交易背景及交易品种
　　为避免公司主要产品铝锭市场价格波动带来的影响，降低铝锭价格波动风险，公司将通过期货套期保值的避险功能降低价格波动风险。公司开展期货套期保值业务，仅限于本公司生产销售的铝锭的套期保值，不进行投机交易。
　　三、投入资金及业务期间
　　公司在铝锭期货套期保值业务中投入保证金不超过人民币3亿元，全部为自有资金。该项业务在公司股东大会对董事会授权范围内，业务期间自董事会审议通过后一年内有效。
　　四、开展铝锭期货套期保值业务的必要性
　　公司在保证正常生产经营的前提下，根据市场情况，利用期货工具的套期保值功能，择机开展期货套期保值业务，充分利用期货市场套期保值的避险机制，将公司铝锭的销售价格风险控制在适度范围内，有利于规避市场价格波动风险，锁定公司的产品预期利润，控制经营风险，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，实现公司稳健经营的目标。
　　五、开展铝锭套期保值业务的准备情况
　　1、公司已制定《河南神火煤电股份有限公司期货保值业务管理办法》，套期保值工作按照以上制度严格执行。
　　2、公司建立了完善的期货套期保值业务决策、操作、监督等工作分工和控制机制。
　　领导决策组是期货保值交割销售业务的决策机构；实施操作组负责信息的收集、行情的研判，制订套期保值方案，根据领导决策组审批过的保值方案下达的交易指令进行操作等工作；资金风控组负责审核期货保值方案是否具有严肃性，审核期货保值方案是否合理，以及保值方案是否按照审慎稳健、规避风险的原则等工作。
　　3、公司操作期货的下单员、交易员、风险管理员、合规管理员等均从事铝锭现货和期货业务多年，具有扎实的理论基础和实务操作经验。
　　六、开展铝锭期货套期保值业务的风险分析
　　1、市场风险：因期货市场价格波动过大，造成保证金不足的风险。
　　2、保值效果风险：按目标价位保值后，如果受市场影响价格上涨高于锁定保值价，保值效果不及预期；如果受市场影响价格下跌，保值效果显现，达到预期效果。
　　3、信用风险：虽然公司建立了选择经纪公司的制度和程序，但不排除发生信用风险的可能性。
　　4、操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息,将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。
　　5、法律风险：公司开展衍生品交易业务时,存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息,导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的交易损失。
　　七、风险控制措施
　　2、公司建立并严格执行套期保值风险控制制度，利用事前、事中和事后的风险控制措施，预防、发现和化解信用风险、市场风险、操作风险和法律风险。
　　3、公司将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲价格波动风险。公司期货套期保值业务只限于在境内期货交易所交易的铝锭期货，不进行投机交易，持仓时间与保值所需的计价期相匹配。
　　4、严格规定业务操作程序，有效控制和规避操作风险。
　　5、在制订交易方案时做好资金测算，做好时时监控，发生风险的概率较小。
　　6、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，同时加强资金管理的内部控制，严格控制不超过董事会批准的保证金额度。
　　7、公司建立选择经纪公司的制度和程序，将通过在各经纪公司分仓交易，加强资金管理，降低风险。
　　8、公司将建立有效的风险测算系统及相应的风险预警系统。
　　八、期货公允价值分析
　　公司拟开展的衍生品交易品种市场透明度大，成交活跃，流动性较强，成交价格和结算价能充分反映衍生品的公允价值。
　　九、会计政策及核算原则
　　公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期会计》核算相关业务。 十、铝锭期货套期保值业务后续信息披露
　　1、当套期保值业务出现重大风险或可能出现重大风险，套期保值业务导致合计亏损或浮动亏损金额每达到公司最近一期经审计净资产的10%时，公司将及时发布临时公告并披露相关情况。
　　2、公司将在定期报告中对已经开展的套期保值业务相关信息予以披露。
　　十一、独立董事关于2021年度继续开展期货套期保值业务的独立意见
　　公司拟使用自有资金利用境内期货市场开展套期保值业务的相关审批程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
　　在保证正常生产经营的前提下，公司根据市场情况，利用期货的套期保值功能，使用自有资金择机开展铝锭期货套期保值业务，且不进行投机交易，有利于锁定公司的产品预期利润，控制经营风险，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东特别是中小股�...