上市公司或其控股股东被处罚的影响是什么

　　一、上市公司或其控股股东被处罚的影响是什么
　　（一）不进入并购重组审核中的豁免快速审核类
　　深交所2013年9月13日发布了《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》，部分通知如下：
　　1、中国证监会自2013年10月8日起，正式实施并购重组审核分道制。
　　2、并购重组审核分道制具体分为豁免快速审核、正常审核和审慎审核三类。进入豁免快速通道的重组项目，不涉及发行股份的，实行豁免审核，由中国证监会直接核准；涉及发行股份的，实行快速审核，取消预审环节，直接提请并购重组委审议。
　　3、上市公司存在以下情形之一的，不得列入豁免快速审核类：
　　（1）最近三年受到中国证监会行政处罚、行政监管措施或证券交易所纪律处分的；
　　（2）被中国证监会立案稽查尚未结案的；
　　（3）股票被暂停上市或实施风险警示（包括ST和ST）的；
　　（4）进入破产重整程序的。
　　（二）信息披露考核结果为D
　　根据深交所2017年5月5日颁布的《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2017年修订）》（深证上〔2017〕291号），若上市公司受到中国证监会及其派出机构行政处罚、本所公开谴责或三次以上通报批评，则其信息披露工作考核结果评为D。
　　上市公司被处罚方式
　　1、先指出问题的不足之处。
　　首先谈到处罚就只能两种大的分类，一种是行政处罚，一种是刑事处罚，至于民事诉讼当中产生的法院主动处罚较少，所以就不多说了。
　　2、清晰了第一个问题之后，问题就不会这样来问了，就不会将行政处罚列为一种方式，与责令整改、市场禁入列为一谈了。如果违反国家机关的管理规范，就要承担接受相应的行政处罚责任，比如罚款等等。
　　3、至于哪些行政机关有权处罚，可以这样讲，只要具有行政执法权的机关都有权处罚，所述环保只是其中之一、卫生、运输、检疫等等，实在是没有列举的必要。至于上市公司能够被谁处罚要看其实施了什么样的行为，归属于哪个行政管理机关管理，才会涉及到由哪个机关处罚的问题。
　　4、另一类处罚就是刑事处罚了，上市公司也可以作为单位犯罪的主体，如果其实施了犯罪行为的话，可以被处以刑罚，形式只能为罚金。但是可以对其法定代表人或直接责任人处以人身刑（坐牢）。能够施以这样处罚的主体当然只能是法院了，同样在民事行为中，如果出现了应当被处罚的责任时，也是由法院处罚的。
　　上市公司或者是控股股东被罚对公司都是有影响的，情节比较轻的，一般会进行行政处罚，进行警告或者是罚款，情节比较严重的情况就是刑事犯罪。刑事犯罪那么公司的股份也就是会进行下跌，所以上市公司和股东一定不要做违法的事情。
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