期货交易原理？

　　＂买空卖空＂，在老一辈人眼里简直是十恶不赦。可是，大部分人并不明白买空卖空是怎么回事，更不知道，买空卖空也是可以创造价值的。
　　我们多次说过，货币的出现大大方便了交易，而事情没有到此结束，人类继续不断创新交易形式，让交易内容和形式更加丰富多彩。
　　远期交易就是一种不同于以往的新交易形式。
　　以往的交易都是现货交易。现货的意思是现在就把东西结清。比如去超市购物，就是如此。
　　但是，光有现货交易是不够的。因为在生产中，人们面临价格波动的风险，价格波动让生产者无所适从。
　　比如粮食加工厂的原料粮食，就有季节性波动，加工厂和农民都不知道三个月后的粮食价格究竟如何。
　　如果收成好，粮价下降，农民损失严重（农民是最怕大丰收的！）；如果收成差，粮价将飞涨，就轮到粮食加工厂损失惨重，也许会因此关门、倒闭。                                                                                                                                                     人们吸取了教训，粮食加工厂可以和农民签订一个＂远期合同＂。远期，是跟现在相对的概念，它不是现在交易，而是未来某个时期再进行交易。 远期交易规定三个月后，加工厂按照约定的价格买进农民的粮食，这个价格是加工厂能承受的，也就是有利可图的；对于农民来说，也是可以接受的。如果远期的交易能达成，对加工厂和农民都是有利的。 当然，三个月后，也许实际的价格低于这个远期合同的价格，加工厂也必须按照合同规定的较高价格支付，加工厂就吃亏了，但是，这个代价是加工厂能承受的；农民将因此而受益。 加工厂有可能耍赖不履行合同。所以，在签订合同的时候，可以找一个中间人，中间人向双方收取履行合同的保证金。 远期交易，是1948年由美国芝加哥的谷物交易商们发明的交易新方式。今天的期货交易，就是在远期交易的基础上发展起来的，但是又有实质区别！ 期货交易买卖的不是商品，比如不是粮食，而是合约。买进和卖出的都是＂标准化合约＂。 标准化合约，是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点 ，交割一定数量标的物的合约。 标的物，就是合约对应的＂基础资产＂，这个基础资产可以是粮食、原油、钢材等商品，也可以是金融工具，比如外汇、股票指数。 如果标的物是商品，就是商品期货；标的物是金融工具的，是金融期货。 期货和远期交易的区别是，远期交易是大家分散进行的，合约没有进行标准化处理，五花八门，期货交易是集中在专门的交易场所进行的，合约是标准化的、统一的。如中国的大豆期货交易，是在大连的商品交易所进行的，铜的期货，是在上海金属交易所进行的，而棉花则是在郑州商品交易所进行的。 更大的区别是，远期交易的价格，是交易双方私下确定的，但期货的价格，是由交易所内的众多买家和卖家通过集合竞价的方式决定的，如同股票的价格。 既然是市场，就有很多人参加。对某种标的物未来的价格走势，肯定是有人看涨，有人看跌，因为大家对世界的看法本身就是不一致的，否则，交易就不存在了。 现货交易是钱货两清，必须给全款，谁也不欠谁的，少一分钱人家也不卖，期货交易不需要全额，因为期货交易并不实际交割标的物，是纯粹的买空卖空。 比如大豆的期货交易，双方并不交割大豆。所以，期货交易实行的是保证金制度，只要合约所涉及金额的某个比例就行了。 保证金的作用，说白了就是，如果你赌输了，这笔钱够你赔给对方的钱就行了。这就是著名的＂杠杆交易＂。 期货交易具有杠杆效应，也就是以小搏大。杠杆放大了收益，也放大了风险，举个例子。 张小姐以10万元进行大豆期货投资，假定交易所规定的初始保证金是10%。她1月1日以1万元 份（份是交易所定的，比如10吨为一份）的价格，买入3月1日到期的合约。 由于初始保证金是10%，张小姐可以用10万块钱，买入100份即价值100万的大豆合约，这在现货市场是不可想象的。 第二天，即1月2日，大豆合约价格上涨了10%（当然是因为大豆价格上涨），张小姐就可以将合约卖出，她可以赚10万块，收益率是100%！ 如果价格下跌10%的话，她的收益率将为-100%。这个时候，张小姐的全部的保证金只够支付赔人家的钱了，她如果想再进行买卖，就必须追加保证金。如果她不追加，交易所为了保证对方的利益，就要强制张小姐＂平仓＂。 仓，也就是投资者持有的＂合约头寸＂，因为买入而持有的叫＂多头头寸＂，因为卖出而持有的头寸叫＂空头头寸＂。 平仓就是了结手里的合约。如果你是买入了合约，平仓就是卖出；如果是卖出了合约（期货可以卖空，即先卖出后买入，这个心理要有数），平仓就是买入。 强制平仓，保证了没有人会赖账，所以，期货交易的违约风险是零！想想，还有哪个市场能做到这一点。 留心的人会发现，张小姐第二天就把合约卖了，而没有等到三个月后。 这就是期货交易的特点，几乎没有人等到合约到期再交易，而是只要到了自己认为可以交易的时候，随时就能交易。如同赌博，那些赌对了的，不必等到到期日，就可以拿到钱；而亏损的，也提前付出代价。 下面我们就说一下，为什么期货交易可以帮投资者减少风险。 所谓减少风险，就是避免价格波动带来的损失。这里的秘诀是，期货交易可以买空和卖空，投资者可以在现货买卖的同时，进行期货上的反向操作。这叫＂套期保值＂！ 要弄明白什么是套期保值，需要想清楚一个道理： 任何一种商品，它的期货价格和现货价格的决定因素是一模一样的，虽然现货价格与期货价格不一致，那是因为交割的时间不一样；但是，它们的变动方向肯定是一致的，即共涨落！ 这意味着，当期货合约交割的时候，期货和现货的价格将趋于一致。那如果不一致呢？ 不一致，做期货的人就可能赚钱或者赔钱了。 好了，现在可以说说期货如何帮我们减少损失了。 王先生是一个大豆经销商，他2009年5月1日购进5000吨玉米，打算5个月后卖出去。可是，他不知道5个月后玉米的价格会怎么样，如果价格下降了，就得赔钱。 为避免损失，他可以在买入5000吨大豆现货的同时，卖出5000吨10月份到期的大豆期货（卖空，持有空头）。 假定5月1日大豆现货的价格是每吨4000元，同时，10月份大豆期货的价格为每吨4500元。 5个月后也就是10月1日，大豆的现货价格下降为每吨3800元，10月份大豆期货的价格也下降为每吨4100元（注意：两个变动方向一致）。 这时，王先生就可以在卖出5000吨大豆现货的同时，买入5000吨10月份大豆期货。 有人问，为什么要买入呢？这叫平仓。因为如果不买入，就要真的卖出大豆了，这只会增加投资者的麻烦和损失，平仓，就避免了实物交割，减少了麻烦。再说一次，期货一般都不发生真实的商品交割，交割的只是收益或者净损失。所以才叫＂买空＂和＂卖空＂。 我们看一下，他在两个市场的损益： 现货市场，4000元买进，3800元卖出，每吨亏损200元。 期货市场：4500元卖出，4100元买进，每吨赚钱400元。 所以，王先生的净利润是每吨200元。如果他不做期货，不做套期保值，他就有每吨200元的净损失。 期货确实帮王先生减少了风险和损失。有人问，这种买空卖空，还有什么更大的作用没有呢? 有的！那就是发现商品的真实价格。 为什么我们说到原油价格的时候，总是把纽约和北海布伦特原油期货的价格作为标准，而不是现货呢？ 因为期货的价格更能代表市场对未来的看法。现货交易是零星的，个别发生的，而期货交易是在纽约商品交易所和伦敦交易所，由参与交易的无数人一齐交易，所以，代表性更强。 还有人问，如果所有人都看涨，或者都看跌，会怎么样呢？ 这是不可能的，如果这样，大家都买进，或者卖出，期货市场就该消失了。 可是，原油期货每天都成交，说明人们看法不一致，这才是世界的本来面目。 上边我们说的都是商品期货，标的物是商品，还有的期货的标的物是金融资产。 比如正在议论中＂股指期货＂，其标的物，其实是股票市场的价格指数。如上海证券交易所的＂上证综合指数＂，或者深圳证券交易所的＂深证成分股指数＂。 它大体是这样操作的：假如今天上证指数是3000点，每个点的价格是300元，保证金比率是8%，要进行股指期货交易，就至少必须有3000 300 8%=72，000元。 如果第二天，股指上涨了10个点，则看涨的人就赚了；否则就是看跌的人赚。 股指期货能够减少投资者的风险，你可以在买进股票（当然这只股票要与股指相关，如以深成指为标的物，就要买进深成指包括的股票，如深发展）的同时，为防止股价下跌的损失，可以卖出股指期货。如果股价到时候（一般是3个月、6个月、9个月或者12个月）下跌，股票赔钱，但是期货却赚了钱，对冲了一部分损失。 买空卖空，看起来最没用，可是，它对经济中最重要的东西——价格，有重大的发现作用，尤其是大宗的商品，因此，买空卖空也是需要的，值得欢迎的。
　　期货交易高手提出的3个问题
　　1.期货市场运行的根本动力是什么？
　　是什么推动期货价格上涨或者下跌呢？答案是资金！如果没有资金进场，不会有大行情的。同意吗？场内的存量资金斗来斗去是没有前途的。例如，一家人吵架，吵来吵去没有意义，有意义的是大家一起开创美好的生活，把基本盘做大。哪些品种最有机会？如何选择期货交易品种？选那些盘子越来越大，交易者兴趣越来越高的品种即可。怎么选择呢？看什么呢？看持仓量的变化，看仓差。这个问题我在前面的文章里已经讲过，这里就不展开了。有的交易者盯着几分钟持仓量了的变化，这种格局太小了。再说一点干货，持仓量的变化，要从月线和周线的级别上才能看出大资金的意图。
　　2.做期货盈利的根本途径是什么？
　　如果想吃一波行情，理论上是这样的：科学的判断，出主趋势的方向，坚持这个方向，进行趋势跟踪，让利润奔跑，需要坚持长线的思维。短线思维永远吃不到一大波的行情，很容易在追涨杀跌中把趋势弄丢。为什么很多期货交易高手不建议大家做短线？斯坦利.克罗和威廉都不建议大家做短线，为什么呢？我的悟性很差，交易期货好几年才搞清楚。因为短线容易丧失立场，盈亏比不合理！但是一说到长线交易，很多交易者又陷入了持仓不动的陷阱。长线思维是让你试着去持仓，让盈利奔跑，一旦出现浮盈，有节奏的移动止盈线，不要跟的太紧。趋势跟踪，跟踪的技巧在哪儿呢？就是保持合理的距离。不要紧紧的贴在行情的屁股上，这样很容易被冲到，容易被冲到场外去。我喜欢趋势跟踪这个表述，因为长线交易容易给人不动装死的错觉。
　　3.如何研究交易心理？
　　交易心理要研究政策制定者的心理，市场主流资金的心理，交易者自身的心理，等等。前期黑色系暴涨，已经引起了监管部门的注意，因为宏观调控有稳定价格的目标，但是很多交易者认为冬天到来了，煤炭的价格还会上涨，结果就是凉了。电视剧天道里面丁元英讲过一句话，意思是做交易要躲过衙门的快刀，要研究政策面的心理。市场主流资金，都是聪明的资金，当市场集体兴奋，品种联动的时候，单边行情才容易出现，有的交易者为什么要在交易室里面放很多屏幕？有的朋友说是为了装，那可是把握市场联动，市场情绪共振的屏幕啊！现在再说一下交易者自身的心理，一般来说，如果你分析正确，市场按照你的思路在运行的时候，交易员是很轻松的。主观符合了客观，交易员是轻松自然的状态。当交易者面红耳赤，坐立不安，不断的刷卡找资金，盲目补仓的时候，交易心理就出现了问题。总之，在社会信息化的今天，交易心理，涉及政策面，资金面和技术面，交易员要知己知彼，知道场内资金的想法，知道场外资金的想法，把握了这些，才能有效避免投资的盲目性和自发性。
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　　期货交易原理？
　　期货市场的原理，就是国家对于期货市场的定义，已经很根本了！
　　至于交易那就是两回事，交易的本质就是通过在价格的波动的把握赚取价差，所有对这一过程的解释和指导的原理，都是属于交易原理的范畴！
　　由于期货交易本身并不创造钱，所以你要赚到钱，则很简单---你需要比别人厉害，别人亏的钱，自是你赚的钱！
　　而要比别人厉害，就需要在方法等一样的情况下，比别人更精通，比别人更好身心状态，以至于你能发挥出来！
　　交易的理论和方法到处都是，但如何控制你自己的本事，只有你才能最终解决，所以交易是一个训练和提升自己的过程，对人的控制，你对你自己的控制的原理和方法，才是最根本的市场交易原理！
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　　任何交易，包括期货，都很简单，一买一卖。
　　买卖之间的差价，就是利润或者亏损的来源。
　　如果价格不波动，就不会有差价。
　　做交易，价格必须存在波动。
　　认清了价格波动的特点，也就交易的本质特征，或者原理。
　　总结，交易就是买波动。
　　期货的原名叫futures。意思是。买卖双方不用在谈成交易的当时就进行货物接受。而是共同约定在往后的某个时间进行接收货物。
　　比如说咱俩以前买卖东西。一般情况下是我给你钱。你直接把货物给我。现在是咱俩约定把钱交给一个中介机构作为保证。然后一起商讨在几个月甚至几年以后才进行货物交接。所以咱们中国人就叫他期货。
　　我说个通俗的例子。你家是卖蛋糕的。我跑到你店里拿钱直接买蛋糕。你收钱。蛋糕给我。这就是最基础的现货交易。一手交钱一手交货。到了后来我要过生日了。是在下个月。我提前一个月给你这里预定一个生日蛋糕。钱不全给你。到了生日那天结账。这叫做远期合同形式的现货交易。后来你发现我这方法很扯淡。因为我提前一个月定你的蛋糕。你给的价格是当时的价格。但是一个月后你卖给我的时候你做蛋糕所需要的奶油奶酪面包等一些原材料都涨价了。可是你卖给我的价格没涨。这样你就亏了。你觉得很不爽。就跟我商讨。可是你给的价格太高。我接受不了。咱俩经过长时间的商讨之后共同做出了一个决定。就是咱俩找一个中间人。这个中间人报价格。咱俩看。我觉得价格合适我就买。你觉得价格合适你就卖。然后到了这个中间人规定的交割货物的时候。你发货我出钱。这样久而久之就形成了期货。 后边那个问题期货指数是比较高深的问题。你就把他理解为一个市场的运行指标就行了。
　　拓展资料：
　　期货交易特征
　　1、双向性
　　期货交易与股市的一个最大区别就期货可以双向交易，期货可以买多也可卖空。价格上涨时可以低买高卖，价格下跌时可以高卖低买。做多可以赚钱，而做空也可以赚钱，所以说期货无熊市。（在熊市中，股市会萧条而期货市场却风光依旧，机会依然。）
　　2、费用低
　　对期货交易国家不征收印花税等税费，唯一费用就是交易手续费。国内三家交易所手续在万分之二、三左右，加上经纪公司的附加费用，单边手续费亦不足交易额的千分之一。（低廉的费用是成功的一个保证）
　　3、杠杆作用
　　杠杆原理是期货投资魅力所在。期货市场里交易无需支付全部资金，国内期货交易只需要支付5%保证金即可获得未来交易的权利。由于保证金的运用，原本行情被以十余倍放大。假设某日铜价格封涨停（期货里涨停仅为上个交易日结算价的3%），操作对了，资金利润率达60%（3% 5%）之巨，是股市涨停板的6倍。（有机会才能赚钱）
　　4、机会翻番
　　期货是＂T+0＂的交易，使您的资金应用达到极致，您在把握趋势后，可以随时交易，随时平仓。（方便的进出可以增加投资的安全性）
　　5、大于负市场
　　期货是零和市场，期货市场本身并不创造利润。在某一时段里，不考虑资金的进出和提取交易费用，期货市场总资金量是不变的，市场参与者的盈利来自另一个交易者的亏损。在股票市场步入熊市之即，市场价格大幅缩水，加之分红的微薄，国家、企业吸纳资金，也无做空机制。股票市场的资金总量在一段时间里会出现负增长，获利总额将小于亏损额。（零永远大于负数）
　　综合国家政策、经济发展需要以及期货的本身特点都决定期货有着巨大发展空间。股指期货的全称是股票价格指数期货，也可称为股价指数期货、期指，是指以股价指数为标的的标准化期货合约，双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖。作为期货交易的一种类型，股指期货交易与普通商品期货交易具有基本相同的特征和流程。
　　7-4
　　不同的时间有不同的价格，价格是永远在不同的价格波动。
　　期货交易不是低买高卖，而是顺应波动方向，高买然后在更高的价格卖出，低卖然后在很低的价格买入平仓。
　　保持正确的盈亏比，设置止损，亏损可控，盈利可以可能发展为很大的利润。不要随意平仓盈利头寸，不要硬抗亏损头寸。
　　要保持灵活的观点，要相信市场有不同的发展方向，并不是自己认为的才是正确的，亏损的时候不要必须等到回本才平仓，赚钱才是重要的。
　　价格波动是无序的，投资没有百分比正确的公式可以借用，这是一门艺术，如同打仗，运用之妙，存乎一心。
　　多看看哲学书籍，看看兵法，从智慧的曾经领悟交易真谛。
　　不要拘泥于眼前的短暂波动要眼光放长远一点。
　　耐心寻找胜率高的机会，不要随意交易。指定作战机会，符合计划的就可以交易，不符合的就观望。很多时候我们的观点是错误的，但是总有对的品种，我们就做看对的品种。
　　期货的全称是期货合约，是一种用来对付未来不确定性的产品，期货跟保险一样，用来满足人们对不确定的未来的一种需求。
　　比如买家A经营一家咖啡厅，需要购买咖啡豆作为原材料，面对消费市场每杯咖啡的单价需要形成稳定的预期。但是相对于咖啡厅的供应商B来说，咖啡豆的价格是有波动的。
　　这时A想要B在未来的某个时间按约定好的价格把咖啡豆卖给他，A的报价如果是10块钱，到时A就会以10块钱的价格购买到咖啡豆，如果当时咖啡豆的价格涨到12块钱了，A就免除了高价购买咖啡豆的风险。如果咖啡豆的价格跌到8块钱了，A仍然需要花10块钱的价格买咖啡豆。
　　无论天气怎么变化，咖啡豆的价格都一样，这就是期货合约的功能。
　　期货交易原理？
　　期货的原名叫futures。意思是。买卖双方不用在谈成交易的当时就进行货物接受。而是共同约定在往后的某个时间进行接收货物。
　　比如说交易者以前买卖东西。一般情况下是甲方给乙方钱。乙方直接把货物给甲方。现在是交易者约定把钱交给一个中介机构作为保证。然后一起商讨在几个月甚至几年以后才进行货物交接。所以大家就把这样的交易称为期货交易。
　　像图下的信号很简单，但是，要在实际行情的走势中去操作，就不是简单的事了，因为可以交易的信号不是随时都有，要等待符合条件的交易信号，需要一定的耐心，过早的进场或者滞后的进场，都会影响到交易的合理性，缺乏合理性的交易，通常都是失败的。
　　（逢其时、当其位）就是说要把交易做到关键的时间和重要的位置上，这非常关键
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　　期货与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货商品，期货主要不是货，而是以某种大众商品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标准的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具。
　　交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。
　　期货交易是在交纳一定保证金后再去或交易所内买卖各种实物商品或金融商品的标准化合约的交易方式。期货交易者一般通过期货经纪公司代理期货合约的买卖，买卖合约后所必须承担的义务，可在合约到期前通过反的交易行为对冲或平仓来结束。
　　期货的本质是与他人签订一份远期买卖商品或股指、外汇、利率的合约，以达到保值或赚钱的目的。
　　如果您认为期货价格会上涨，就做多买开仓，涨起来卖平仓，赚了：差价=平仓价-开仓价。
　　如果您认为期货价格会下跌，就做空卖开仓，跌下去买平仓，赚了：差价=开仓价-平仓价。