张佛泉：“共同意志”观念的起源和发展

　　政治权威如何才能与个体自由相容？这是政治思想的一个核心问题，长期以来，政治哲学家们一直在努力地寻找这一问题的答案。其中，卢梭就是突出的一个例子，他的《社会契约论》一开篇中将此问题作为全书的主旨，并声称他可以一劳永逸地解决这个问题：
　　人是生而自由的，但却无往不在枷锁之中这种变化是怎样形成的？我不清楚。是什么才使这种变化成为合法的？我自信能够解答这个问题。〔1〕
　　卢梭的勇气和他对这一问题所提出的解决方案都令吾人佩服之至。
　　卢梭将“共同意志”（generalwill，Volontgnrale）作为解决这一问题的关键。政治体是通过社会契约产生的，它拥有属于自己的生命与意志。简单地讲，在卢梭看来，政治体自己的意志就是“共同意志”，它应该符合如下条件：
　　1、它是源于全体人民的；
　　2、它是关涉全体人民的。共同意志不仅来自于作为整体的人民，而且事关那些属于全体人民的事务；
　　3、它的目标指向公共利益。共同意志排除所有迎合私人利益的企图，因此，它永远是正确的，不可能错误：“共同意志永远是公正的，而且永远以公共利益为依归”。〔2〕
　　一个流行的看法是：全体人民所有个体意志的总和就是卢梭所谓的共同意志。因此，卢梭特意在共同意志和全体意志（willofall，Volontdetous）之间进行了区分。对于卢梭而言，它们是完全不同的两个东西，我们可以从他区分二者的方式中明确地看到卢梭所谓的共同意志究竟是什么。卢梭是这样说的：
　　全体意志与共同意志之间经常存在很大的差别；共同意志只着眼于公共的利益，而全体意志则着眼于私人的利益，它只是个别意志的总和。但是，除掉这些个别意志间正负相抵消的部分而外，则剩下的总和仍然是共同意志。〔3〕
　　在其他的地方，卢梭又说：
　　公民在充分占有信息的基础上，在相互之间没有任何沟通的情况下，（对共同利益）进行考量，由此形成大量的对共同意志的不同理解，从中才总可以产生出共同意志，而且决策的结果总会是好的。〔4〕
　　很清楚，全体意志是个体意志的总和，它可能包含着私人利益；但共同意志则只考虑公共利益。但是，所谓的“差别的总和”、“大量细微的差异”这些说法比较模糊，要弄清它们的确切含义不是一件容易的事情。卢梭对此问题的考虑可能是这样的：每一个个体的政治主张都是由自我利益所支配，它包含两个组成部分：首先是考虑个体自身，然后才是考虑那些对于共同体全体成员来说是共同的东西。就前者而言，个体与个体之间的政治主张是相互冲突的；而后者则代表着共同体的公共利益，它才是构成共同体本质的东西。如果公民之间不进行沟通、不相互援手，他们的个体利益将会非常发散，并会因此而在投票中被过滤掉。那么，合成的结果将代表他们的公共利益，也就是共同意志。
　　而且，卢梭还认为这种共同意志是主权权力的表达：
　　正如自然赋予了每个人以支配自己各部分肢体的绝对权力一样，社会公约也赋予了政治体以支配它的各个成员的绝对权力。正是这种权力，当其受公意所指导时就获得了主权这个名称。〔5〕
　　主权不外乎是共同意志的运用。〔6〕
　　那么，共同意志的表达究竟是什么呢？法律。法律就是共同意志的具体化，它就是共同意志的表达：
　　意志要末是共同意志，要末不是；在前一种情形下，意志的宣示就是一种主权行为，并且构成法律。〔7〕
　　因此，一个国家的公民在服从法律的时候其实是在服从共同意志；按照我们前面对共同意志的阐释，他在服从共同意志时实际上也就是服从他自己的意志。这就解释了为什么卢梭说：法律“只不过是我们自己意志的记录”，〔8〕当人民服从法律时，他“不是在服从别人，而是在服从他们自己的意志”。〔9〕因此，借助共同意志这一概念，卢梭回答了政治权威如何同个体自由相容的问题。卢梭自己对这一解决方案应当是相当满意的。
　　不过，卢梭的共同意志概念还是非常模糊。他说共同意志可以从“大量细微的差别”中产生出来，这一说法早就引起了学界的质疑。卢梭没有解释，私人利益是如何被过滤掉的，他也没有解释为什么个体意志的一部分会和公共利益重合。而且，共同意志究竟如何产生，这仍然是一个非常困难的问题，卢梭自己也没有提出一个明确而连贯的解决方法。按照卢梭的社会契约论，共同意志的构成似乎依赖于人民的多数，因为卢梭曾说：
　　当人们在人民大会上提议制定一项法律时，他们向人民所提问的，精确地说，并不是人民究竟是赞成这个提议还是反对这个提议，而是它是不是符合共同意志；而这个共同意志也就是他们自己的意志。每个人在投票时都说出了自己对这个问题的意见，于是从票数的计算里就可以得出共同意志的宣告。〔10〕
　　但在另外一个场合，卢梭又说多数人的意志并不一定是共同意志。共同意志之所以是共同意志端赖于它体现着公共利益：“使意志成为共同意志的与其说是投票的数目，倒不如说是把人们结合在一起的共同利益”。〔11〕
　　那么，到底该如何解释“共同意志”这个卢梭自己也没有说清楚的概念呢？要回答这个问题是有相当难度的：在最极端的情况下，少数人的意志，甚至是一个人的意志，都可以被解释为共同意志。一个手挥利斧的人可以利用共同意志概念来为自己的专制行为进行辩护。
　　卢梭的共同意志观念在现代社会十分流行，对它的各种误解我们也并不陌生。正是由于卢梭在这一观念的推广上贡献卓著，以至于人们通常都认为是卢梭发明了“共同意志”这一术语。差不多所有研究西方政治思想的中国学者都认为，卢梭是第一个使用这一概念的人。我们可以在孟云桥的《西洋政治思想史》中找到此类误解的例证，此书由国立编译馆印行，在1991年的第二版中，孟断言：“卢梭发明了‘共同意志’概念”。〔12〕
　　在西方学界，这种误解也并不罕见，兹举三例：
　　1、J。P。普拉门内兹，牛津大学奇切利社会与政治理论讲座教授，他在其《同意、自由与政治义务》一书中就认为，卢梭是“共同意志”概念的“始作俑者”。〔13〕此书1968年再版时仍延续了这一错误。他的儿子约翰普拉门内兹在《人与社会：从马基雅维利到马克思的政治和社会理论》中对卢梭进行了专门的研究，〔14〕单辟一章来讨论“共同意志”。可惜的是，他既没有注意到这一概念的起源问题，也没有能够纠正他父亲的错误。
　　2、约翰坎普曼，《卢梭：极权主义者还是自由主义者？》一书的作者，〔15〕他是1950年代到1960年代颇受人尊敬的卢梭专家。在为《国际社会科学百科全书》所撰写的辞条“共同意志”中，他也认为卢梭是首先使用“共同意志”这一概念的思想家。〔16〕
　　3、罗杰斯克鲁顿，伦敦大学教授，他在《政治思想辞典》“共同意志”辞条的一开始就评论道：这一术语是由卢梭提出来的。〔17〕这部辞典的编撰工作是由8人组成的顾问委员会集体完成的，这八人中包括5名来自英国和美国的教授和讲师、助教、学生各一名。但这八个人谁也没有意识到，卢梭并非使用“共同意志”概念的第一人。
　　下面，我根据自己有限的阅读，按照年代顺序，将那些注意到“共同意志”概念之起源和发展的学者及其作品一一开列如下：
　　1、查尔斯威廉亨德尔，麦克吉尔大学麦克唐纳德道德哲学教授，他在《让雅克卢梭：道德家》一书中指出，“generalwill”这一术语经常为神学家和哲学家们所使用，〔18〕如Malebranche，16381715，Fenelon，16511715，Bayle，16471706。〔19〕十七世纪的神学家们在讨论“generalwill”问题时，他们主要关心的是：上帝的generalwill究竟是要拯救所有的人，还是仅仅拯救哪些选民？阿尔弗雷德柯班，伦敦大学法国历史教授，当他1934年在撰写《卢梭与现代国家》一书时，他就没有意识到，一些法国神学家已经在卢梭之前使用“generalwill”这一术语了。〔20〕但是，当此书1964年再版时，柯班在第94页指出，亨德尔在1934年已经注意到，在卢梭之前很多年，Malebranche和很多其他一些人已经使用了这一术语；除了亨德尔以外，还有少数学者也注意到了这一事实。柯班的书尽管只有179页，但此书比亨德尔的两卷本吸引了更多人的关注。（柯班认为英文译本存在一定程度的误读，因此，他书中的引文全部引用法文原文，而将英译弃之不用。）
　　2、萨拜因教授在其《政治学说史》中指出，卢梭在为1775年出版的《百科全书》第五卷撰写的辞条“论政治经济”中就使用了“共同意志”这一术语；在同一卷中，狄德罗撰写的“自然法”辞条也使用了这一术语。对此，萨拜因评论道：“不太清楚的是，究竟是卢梭还是狄德罗发明了这个词”。〔21〕尽管如此，他相信是他们中间的一个“发明”了“共同意志”这一术语。换句话说，如果不是卢梭发明了它，那就是狄德罗发明了它。
　　3、1963年，张翰书教授在《新天地》杂志上发表了“‘共通意志’探源”一文。〔22〕他发现孟德斯鸠在其名著《论法的精神》中曾使用过“共同意志”的概念：立法权就是“国家的共同意志”，〔23〕行政权则是“共同意志的行使”。〔24〕孟德斯鸠对此词的用法和卢梭、狄德罗完全一样。《论法的精神》出版于1748年，而卢梭和狄德罗对此词的使用则比孟德斯鸠晚了7年。张翰书的研究还揭示出，洛克可能影响了卢梭，因为洛克的“统一的意志”（onewill）“社会的要素和结合就在于有一个统一的意志”〔25〕就是指的“社会的公共意志”。〔26〕这种公共意志（publicwill）就是一个社会的成员应该服从的意志，也是他们应该服从的惟一的意志。它由政府的立法部门表达出来。尽管洛克的“公共意志”概念和卢梭的“共同意志”概念还是有所不同，但它事实上是卢梭“共同意志”概念的雏形。在此基础上，张翰书教授认为，“共同意志”概念既不是由卢梭发明的，也不是由狄德罗发明的。这一发现不仅使得萨拜因的问题究竟是卢梭还是狄德罗更早地使用了“共同意志”概念变得无关紧要了，而且证明了那种认为是卢梭首先使用这一术语的想法是完全错误的。
　　4、朱迪丝希克拉，哈佛大学约翰考尔斯政治学教授，她在题为“共同意志”的辞条中指出，卢梭并没有“发明”共同意志这一术语，但卢梭确实在“共同意志”概念的演变史上贡献良多。〔27〕希克拉追溯了Malebranche在哲学意义上对共同意志概念的使用。她还指出，是意大利法学家Gravina第一个提出如下观点：法律之所以能应用于人民身上，是因为它源于共同意志。她认为孟德斯鸠直接从Gravina那里借用了共同意志的观念，在《论法的精神》中，孟德斯鸠认为立法机构代表了一个国家的共同意志，行政机构则将共同意志付诸实施。〔28〕随后，狄德罗和卢梭在他们为《百科全书》撰写的辞条中对“共同意志”进行了讨论。卢梭详细考察、并深化了这一观念，使之成为卢梭心目中理想共和国在其中每个人都是自由而平等的的立法得以生发的土壤。由于康德、黑格尔、格林和鲍桑葵等人对意志观念的采用，共同意志概念在随后200年西方政治思想史上占有仅次于主权概念的重要地位。
　　5、帕特里克赖利将希克拉此文的前半部分演绎成了整整一本书《卢梭之前的共同意志》，该书的副标题为：从神圣到世俗的转变。〔29〕赖利生于1941年，现在是威斯康辛州立大学政治学系教授，此前，他已经出版了两本书：《意志与政治合法性》和《康德的政治哲学》，还翻译了《莱布尼茨政治著作选》。在《卢梭之前的共同意志》一书中，赖利认为关于generalwill概念的争论由来已久，它根植于基督教的信条之中：上帝拯救人类的意志究竟是普遍的还是特殊的（God’swilltosavemenisgeneralorparticular）？（也就是说，上帝是要拯救所有的人，还是仅仅拯救那些被选中的人）。希克拉指出，此问题源于保罗致Timothy一封书信。〔30〕直到十七世纪，法国神学家才第一次声称，上帝的意志是一种普遍意志（generalwill），他要实施的是普遍拯救（universalsalvation）。赖利花了大量的篇幅来考证，是法国神学家安托万阿诺（AntoineArnauld，16121694）于1644年第一次“发明”了“Volontgnrale”（generalwill）“Volontparticulire”（particularwill）这一对术语。
　　〔31〕在随后的大约70年时间里（16441715），generalwill观念逐渐从一个神学概念转变为一个世俗的概念，〔32〕法国思想家帕斯卡、Malebranche、Bayle等人在其中起到了关键性的作用。几十年后，孟德斯鸠、狄德罗和卢梭才吸收了这一概念，并将其转化为一个纯粹的政治概念。
　　共同意志概念并非是一个飘忽不定的幽灵，它自身必定包含某些固定不变的成分。有一个术语是和共同意志概念密不可分的，那就是“政治体”（bodypolitic，corpspolitique）。在卢梭的用法中，“政治体”、“道德共同体”、“公共人格”（publicperson）或“大我”（commonself）乃是共同意志的栖身之所。赖利认为，对身体结构和组织架构之间关系的讨论同样可以追溯到圣保罗那里。在圣保罗给theCorinthians的第一封信中，他就对二者之间的关系有生动的描述：
　　如果脚说，因为我不是手，也不是身体本身，但这并不表明它不属于身体眼睛也不能说，因为它不是手，因此它不需要手；同样的道理，头也不能因此就说它不需要脚身体的任何一个组成部分都应该互相关爱现在，你们属于基督教这个团体，其他的各个教会也是一样。〔33〕
　　在此，保罗是用身体来比喻信徒和教会之间的关系，但帕斯卡将其运用于组成共同体的所有人与共同体之间的关系。他强调指出，“所有人都是这个共同体的成员”，“为了实现幸福，每个人都有必要使其特殊的意志与支配整个共同体的普遍意志保持一致”。〔34〕在此，帕斯卡对“整个共同体”（lecorpsentier）并没有清晰的界定，但在卢梭那里，“corps”就是特指他理想中的共和国。现在就很清楚了，卢梭的共同意志观念是直接来源于帕斯卡，间接地来源于圣保罗。〔35〕
　　可以说，直到1986年赖利的书问世，20多年前由张翰书教授提出的“共同意志”起源的问题才得到较为圆满的解答。
　　最后，我想指出的是，在对“共同意志”这一术语起源问题进行讨论时，我们就进入了一个新的学术领域观念史领域。这一领域是近几十年才新开辟出来的，其先驱者恰好是笔者的老师亚瑟洛夫乔伊（ArthurO。Lovejoy），霍普金斯大学哲学系教授、系主任。1933年春，应哈佛大学邀请，洛夫乔伊出任第二任威廉詹姆斯讲座教授（第一任是约翰杜威），他讲座的题目是“存在的巨链观念史的研究”（1936年，演讲的内容被编辑成书，由哈佛大学出版社出版），在此次讲座中，他提出了“观念史”这个新的学术领域。当我们阅读卢梭时，几乎每个人都会感到困惑。只有当赖利对“共同意志”观念和“政治体”观念进行了历史的解析之后，我们才明白，卢梭政治思想中至少有两个“单元观念”（unitideas，洛夫乔伊用语）“共同意志”和“公共人格”是源于十七世纪的法国神学，甚至源于《新约》圣经。
　　〔1〕卢梭著，何兆武译：《社会契约论》第一卷第1章，北京：商务印书馆，2005年。
　　〔2〕同上，第二卷第3章。
　　〔3〕同上，第二卷第3章。
　　〔4〕同上，第二卷第3章，译文据英文有较大的改动。
　　〔5〕同上，第二卷第4章。
　　〔6〕同上，第二卷第1章。
　　〔7〕同上，第二卷第2章。
　　〔8〕同上，第二卷第6章。
　　〔9〕同上，第二卷第4章。
　　〔10〕同上，第四卷第2章。
　　〔11〕同上，第二卷第4章。
　　〔12〕孟云桥：《西洋政治思想史》（第二版），国立编译馆，1991年，第20章，第199页。
　　〔13〕J。P。Plamenatz，Consent，FreedomandPoliticalObligation，Oxford：OxfordUniversityPress，1938，p。26。
　　〔14〕JohnPlamenatz，MenandSociety：PoliticalandSocialTheoriesfromMachiavellitoMarx，Vol。2，McGrawHill，1963。
　　〔15〕JohnW。Chapman，Rousseau：TotalitarianorLiberal？，NewYork：ColumbiaUniversityPress，1956。
　　〔16〕DavivdL。Sills（eds。），InternationalEncyclopediaoftheSocialSciences，NewYork：CrowellandMacmillan，Vol。16，p。86，1968。
　　〔17〕RogerScruton，ADictionaryofPoliticalThought，NewYorkLondon：HRow，1982。
　　〔18〕此处使用英文原文，而没有将其译为中文，是考虑到generalwill在中世纪和近代以来的用法差异很大，用“共同意志”来翻译主要指代上帝意志的generalwill终觉不妥。崔之元曾建议将中世纪时期对此概念的使用译为“一般意志”。译注
　　〔19〕CharlesWilliamHendel，JeanJacquesRousseau：Moralist，2volumes，Oxford：OxfordUniversityPress，1934，seevol。I，p。119alsovol。Il，p。54。。
　　〔20〕AlfredCobban，RousseauandtheModernState，London：AllenandUnwin，1934。
　　〔21〕GeorgeH。Sabine，AHistoryofPoliticalTheory，2nded。，NewYork：HenryHoltandCompany，1950，p。585。
　　〔22〕张翰书：《“共通意志”探源》，《新天地》，（NewWorld〔Taipei〕），24（June1，1963），pp。2223。
　　〔23〕BarondeMontesquieu，TheSpiritoftheLaws，trans。ThomasNugent（NewYork：HafnerPress，1949），BookXl，chap。6，p。153。
　　〔24〕Ibid。（事实上，在更早些时候张翰书就已经注意到这一问题，他在1961年出版的《西洋政治思想史》中就指出，纽金特在翻译孟德斯鸠《论法的精神》时，将Volontgnrale译为generaldeterminatons。而且，在一处关于马西略的注释里，张翰书还引用了邓宁和埃本斯坦等人的研究成果，指出马西略在《和平的保卫者》中就认为“集体意志”“在宽泛的意义上构成了法律的本质十四世纪的信条是：所有的政府都是建立在被统治者同意的基础上”（WilliamArchibaldDunning，AHistoryofPoliticalTheories：AncientandMedieval〔NewYorkLondon：Macmillan，1902〕，pp。250251。）；埃本斯坦也强调，“在一个结构优良的政府中，统治者应按照人民的意志进行统治，追求共同的福祉”，马西略将法律的根源追溯到其经验层面共同体的意志并且将其统治者的权威建立在通过选举表达的共同体的意志基础上（WilliamEbenstein，GreatPoliticalThinkers：PlatotothePresent，4thed。〔Hinsdale，Ill。：DrydenPress，1969（1951），chap。10：“MarsilioofPadua，”pp。265269〕）。以上内容均见张翰书：《西洋政治思想史》第一卷，台北：商务印书馆，1961年，第167169页。此译注系香港中文大学黄德伟教授提供）
　　〔25〕洛克著，瞿菊农、叶启芳译：《政府论》（下篇），商务印书馆，1982年，第129页。
　　〔26〕同上，第93页。
　　〔27〕JudithN。Shklar，“GeneralWill”，inDictionaryoftheHistoryofldeas，ed。PhilipP。Wiener，NewYork：CharlesSsSons，1973，vol。II，pp。27576。
　　〔28〕Ibid，p。275。
　　〔29〕PatrickRiley，TheGeneralWillBeforeRousseau：TheTransformationfromtheDivineintotheCivil，Princeton：PrincetonUniversityPress，1986。
　　〔30〕Ibid，p。4。
　　〔31〕Ibid，pp。4and14。亦可见赖利为《布莱克维尔政治思想百科全书》所撰写的辞条，“generalwill”，inTheBlackwellEncyclopaediaofPoliticalThought，Oxford：Blackwell，1987，pp。174176。（2001年，StevenNadler经过考证，认为赖利的这一结论并不可靠，他进一步将generalwill这一概念的发明时间向前推进到14世纪。StevenNadler，GersonidesonProvidence：AJewishChapterintheHistoryoftheGeneralWill，JournaloftheHistoryofIdeas62。1（2001），pp。3757。译注）
　　〔32〕Ibid，p。26。
　　〔33〕Corinthians12。
　　〔34〕Pascal，Penses，1678，Riley’squotation，p。22。
　　〔35〕PatrickRiley，TheGeneralWillBeforeRousseau，footnote，p。18。
　　此文由中国人民大学国际关系学院谈火生博士翻译
　　原文为英文，收入黄德伟编：《卢梭在中国》，香港大学，1997年，第97107页；后发表于《政治學報》（台湾）第三十期，1998年12月