中证协摸底券商投行业务中证券公司虚假陈述责任和应对情况
赵中昊 中国证券报·中证网
中证网讯(记者 赵中昊)中国证券报记者日前从券商人士处获悉,中国证券业协会近日对券商投行业务中证券公司虚假陈述责任和应对情况开展调研,调研内容包括券商投行业务中虚假陈述相关监管处罚情况、正在进行的虚假陈述相关民事诉讼、已生效的虚假陈述相关民事诉讼判决以及券商对于虚假陈述的应对措施和防范机制等。
关注正在进行的或已生效的虚假陈述相关民事诉讼
具体来看,监管处罚方面,中证协调研了券商的违规项目、处罚出具机构、被监管认定的违规情形、违规情形所涉项目阶段、处罚类型以及违规项目涉及的发行人和其他中介机构是否被处罚等情况。
中证协重点调研了券商是否涉及正在进行的虚假陈述相关民事诉讼。如有,券商须反馈涉诉项目名称、案件受理时间、项目类型、案件阶段、是否涉及代表人诉讼以及诉讼案件数量等信息。
券商是否存在已生效的虚假陈述相关民事诉讼判决亦受到中证协重点关注。如有,除了反馈涉诉项目名称、项目类型、受理法院、是否涉及代表人诉讼以及诉讼案件数量等基本信息之外,券商还须反馈一审认定的证券公司责任比例和赔偿金额、二审认定的证券公司责任比例和赔偿金额(如有)、再审认定的证券公司责任比例和赔偿金额(如有),以及判决如何认定证券公司的职责、是否区分证券公司的特殊/普通注意义务及相关判决内容、是否引用专业意见的合理信赖原则作出责任认定及相关判决内容等。
征询虚假陈述诉讼的应对措施以及防范机制
此外,中证协还调研了券商对于虚假陈述诉讼的应对措施以及防范机制等问题。具体来看,中证协调研了券商在最高法规定的中介机构及其直接责任人员的免责举证方面的经验、困难及建议,在业务开展过程中的针对性措施以保障公司免责举证成功,以及在"投资者交易行为与虚假陈述不具有交易因果关系"的证据收集和举证方面的建议。
虚假陈述诉讼的应对措施方面,中证协调研了券商发生虚假陈述诉讼风险后,相关业务部门、各内控部门如何分工处置;上市公司因虚假陈述被立案调查或行政处罚,券商如何应对;券商先行赔付情况下,实践中可以采取哪些措施保障券商利益;发行人如不配合签署先行赔付相关利益保障条款,如何采取措施保障券商利益;虚假陈述风险事件发生后,若项目组成员提出离职,券商如何应对。
防范机制方面,中证协调研了券商防范虚假陈述风险的"防线":采取何种管控机制以便及时发现潜在的虚假陈述相关风险事项,在哪些管控环节有效发现了虚假陈述相关风险,在投行项目持续督导阶段如何防范虚假陈述风险以及其他实践经验及特色做法。
最后,中证协针对部分问题向券商征求了意见和建议,包括券商对目前的监管及司法实践中对中介机构勤勉尽责义务的边界认定、中介机构的特殊注意义务和普通注意义务的区分、中介机构合理信赖专业意见的认定标准在实践中的落实、虚假陈述相关监管政策和司法实践的意见和建议、如何借鉴境外监管政策或司法实践等。
诸葛亮出兵魏国,马谡主动去镇守街亭诸葛亮七擒孟获,平定了南部叛乱,班师回朝。魏帝曹丕已死,曹叡继位,魏国大权旁落,诸葛亮决定出兵魏国这时,魏帝曹丕已死,由太子曹叡继位。太子曹叡年幼无知,魏国的大权便落在曹休曹真和司
问道手游如何选择武器土系大佬来膜拜祖师爷机智行走中洲大陆,那必须得有自己趁手的武器,今天就列举一下武器篇问道五大门派,四种加点,琳琳各种总结不外乎四个职业力法敏体四种。其他加三灵一敏。或者二力二敏剑走
NBA最新消息!若无法与76人达成新合同,哈登今夏回归火箭!今天是NBA圣诞大战的日子,不过一系列圣诞大战开始之前一则新闻却抢了头条。根据NBA知名记者阿德里安沃纳罗斯基的报道,NBA球星詹姆斯哈登若无法在23年7月与费城76人达成满意的续
恐龙捕食哺乳动物证据首现原标题恐龙捕食哺乳动物证据首现一个国际研究小组在1。2亿年前的小盗龙化石中发现了这种小型恐龙的午餐。对该恐龙化石的重新分析发现,在其肋骨中存在哺乳动物的脚骨。这是恐龙以哺乳动物为食
改变读书人的命运今天早晨练书,写了杜工部的属相,随即找出出师表,重温了一遍,也节录书写了一部分,突然意识到中国古代读书人的悲哀。截取属相中的四句,后补上四句。三顾频仍天下计,两朝开济老臣心。出师未
SQL语句大全一基础1说明创建数据库CREATEDATABASEdatabasename2说明删除数据库dropdatabasedbname3说明备份sqlserver创建备份数据的device
烂在肚子里不能说的话1。自己通过走关系办成的事情。2。自己赚钱的门路。3。自己没有做成的事情。4。自己的存款有多少不能跟人说,说多说少都有错。5。自已谈过多少个对象。6。自己的夫妻生活。7。自己的工资
小石潭记抄书打卡第55天老家有座山,冶父山,没什么名气。但小县城玩的地儿不多,小时候学校组织春游,大多都是爬冶父山。山路旁边有条小溪,泉水日夜不息地从山缝中淅出,涓涓滴滴,汇成细小的清流,从乱石丛中穿过,
明天会更好?相信自己Itwasthebestoftimes,itwastheworstoftimes。狄更斯在双城记中说到这这是一个最好的时代,也是一个最坏的时代这是一个智慧的年代,这是一个愚蠢的年代
12月22日晚间,刚刚得知三个消息,明天怎么走?今天是2022年12月22日星期四,又是白忙的一天,大盘高开低走,最终还是阴性。基哥认为,中国股市已经百毒不侵了,在面对众多阳性患者围剿的情况下,竟然刚正不阿,快速的由阳转阴,这就
A股相似的剧本,不变的结果,大盘明天或将这样走今日,大盘高开高走,却再度冲高回落,又走出一个杀人不吐骨头的行情。我在午盘的时候就建议过,赶紧收盘吧,不然下午又要翻绿了。果不其然,下午到了,A股就现出了原形,跌起来毫不费力,让股