乐视案中介处罚靴子落地！两券商领罚单

　　21世纪经济报道记者李域 深圳报道
　　3月20日，山西证券发布公告称，控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。
　　证监会认定，中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中涉嫌未勤勉尽责，存在未完整获取和编制前十大客户销售情况以及未对业务发生的真实性进行有效核查。
　　证监会拟决定对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款；对乐视网非公开发行签字保荐代表人杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。
　　此外，21世纪经济报道记者从接近平安证券人士处了解到，日前，作为乐视网首发的保荐机构，平安证券已收到深圳证监局下发的《责令改正并暂停保荐机构资格事先告知书》，拟对公司采取责令改正并暂停保荐机构资格3个月的监管措施。
　　对此，平安证券相关人士对记者表示，公司已收到事先告知书。近十年来，公司持续建立健全内部控制管理体系，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上的原则，在依法合规的基础上与监管积极沟通，更好服务实体经济发展。
　　中德证券被罚1132万元
　　时隔2个月后，山西证券再次发布乐视相关公告。
　　今年1月18日晚间，山西证券曾发布公告称，控股子公司中德证券收到中国证监会《立案告知书》，因在乐视网2016年非公开发行股票项目中，中德证券保荐业务涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对中德证券立案。
　　3月20日，山西证券再次发布公告称，控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。
　　据《行政处罚事先告知书》显示，2015年5月26日，乐视网公告申请非公开发行。2016 年6月2日，乐视网收到中国证监会批复文件。8月8日，非公开发行股票在深交所上市，乐视网向四名合格投资者非公开发行新股10,664.30 万股，募集资金47.99亿元。
　　经中国证监会另案查明，乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至 2014年乐视网分别虚增收入8,96533万元、19,998.1万元和35,194.19万元，虚增利润8,445.10万元、19,339.69 万元和 34,270.38 万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和 470.11%。
　　证监会称，中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中涉嫌未勤勉尽责，包括未完整获取和编制前十大客户销售情况；未对业务发生的真实性进行有效核查。
　　据悉，中德证券分别于2015年6月12日和9月1日出具《发行保荐书》申报稿和最终稿，签字保荐代表人为杨丽君和王鑫，保荐业务收入566.04万元。因此，证监会拟决定对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。
　　对此，山西证券表示，目前公司经营情况正常。后续公司将严格按照监管要求履行信息披露义务，
　　平安证券：已收到事先告知书
　　21世纪经济报道记者从接近平安证券人士处了解到，日前，作为乐视网首发的保荐机构，平安证券已收到深圳证监局下发的《责令改正并暂停保荐机构资格事先告知书》，拟对公司采取责令改正并暂停保荐机构资格3个月的监管措施。
　　对此，平安证券在接受记者采访时表示，公司已收到事先告知书。近十年来，公司持续建立健全内部控制管理体系，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上的原则，在依法合规的基础上与监管积极沟通，更好地服务实体经济发展。
　　资料显示，自2015年保荐业务资格恢复以来，平安证券推动相关业务部门内部整改、重建管理队伍和专业团队。包括管理团队自上而下的全面变革，从大投行、外资投行补充大量新鲜血液，提升人员素质和投行执业质量，并在2018年证监会正式发布《投行内控指引》之前，搭建起以投行业务部门、质量控制、内核/合规/风险管理为＂三道防线＂的投行业务内部控制管理体系，并根据业务实践持续优化＂三道防线＂内控机制，切实提升投行业务执业质量。
　　值得一提的是，上海君盈资产管理合伙企业（有限合伙）等两千名原告向北京金融法院对乐视网等二十一名被告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计45.71亿元元，要求其他二十名被告承担连带赔偿责任。诉讼共涉及乐视网、贾跃亭等14名自然人、中泰证券等3家证券公司、3家会计师事务所。
　　公开资料显示，平安证券是乐视网2010年上市时的保荐人与主承销商，中泰证券是乐视网2016年非公开发行股票项目的联席主承销商之一（非保荐机构），中德证券为乐视网2016年非公开发行股票的保荐机构、联席主承销商。
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