未充分核查联想集团科创属性，中金公司5人被证监会约谈

　　记者 | 王鑫
　　因未充分核查联想集团的科创属性，12月29日，证监会对中金公司5名人员采取行政监管措施。
　　证监会指出，中金公司王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。因此，决定对上述5人采取监管谈话的监督管理措施。
　　据了解，王晟为中金公司管理委员会成员，投资银行部负责人、董事总经理。幸科、谢晶欣为联想集团申请科创板上市的保荐代表人。赵沛霖、孙雷登亦为中金公司投行部员工，中国证券业协会的数据显示，两人均为保荐代表人，从业资历颇深，但两人并非联想集团保荐项目的项目组成员。
　　9月30日，联想集团向上交所科创板递交IPO申请并获得受理，拟募资100亿元。国庆长假后的第一天，联想集团撤回了IPO申请，＂IPO一日游＂引发舆论关注。
　　10月10日，联想集团解释称，撤回申请是考虑到公司业务规模及复杂度，招股说明书中的财务信息可能会在申请的审阅过程中过期失效。
　　联想集团的官方声明并未获得市场认可，彼时有人质疑，联想集团＂科创＂成色并不显著。招股书显示，2018年至2020年，联想集团的研发费用占当期收入的比例分别为2.48%、2.63%、2.39%。
　　联想集团董事长兼CEO杨元庆表示，外界关于＂联想不达标科创板IPO标准＂的传闻＂完全不存在＂，联想最近三个财年研发投入分别为102.03亿元、115.17亿元以及120.38亿元，累计超过300亿元，＂这大大跨越了科创板相关的研发门槛＂。
　　2021年4月，因部分申请在科创板上市的企业出现了少数企业缺乏核心技术、科技创新能力不足、市场认可度不高等问题，证监会修订《科创属性评价指引（试行）》，新增研发人员占比超过10%的常规指标，实行分类处理和负面清单管理。（详见：科创板科创属性迎新指标：研发人员占比超过10%，严禁房地产和金融投资类企业）
　　证监会发行部副主任李维友表示，目前科创板上市公司平均研发投入占比12%，＂修订后，申报科创板的企业进一步突出‘硬科技’特色，科创板优先支持符合国家战略、拥有先进技术、科技创新能力突出、成果转化能力突出、行业地位突出或者市场认可度高等的科创企业上市。＂
　　此后，监管层亦多次表示，要坚守科创板的＂硬科技＂定位。10月20日，证监会主席易会满在金融街论坛上表示，坚守科创板＂硬科技＂定位，规范创业板服务成长型创新创业企业定位，防止板块套利，是注册制改革始终要把握好的重点内容。科创板和创业板申报企业已主动撤回245家，不少是因为板块定位问题，这暴露出一些保荐机构在发展观、政策把握和内控上存在差距，片面追求数量和规模，质控跟不上。
　　12月13日，上海证券交易所党委召开党委会，认真学习中央经济工作会议精神，对标对表中央重要决策部署和中国证监会党委工作要求，研究做好明年上交所工作的思路，会议强调坚守科创板＂硬科技＂定位，鼓励和支持＂硬科技＂企业上市，着力完善资本市场支持科技创新的体制机制。