能让你成为高手的9个交易原则跟人的本性是相反的，逆向思维

　　股市，是人性弱点最好的检阅场
　　人性最大的弱点是什么？
　　在回答这个问题之前，我建议有心的粉丝阅读一本书：毛姆的小说《月亮和六个便士》。它讲的是100年前股市里人性的故事。虽然时间已经过去了快一个世纪了，但正如胡雪岩所说的：＂ 人性是进化得最慢的东西，今天的人性和100年前的人性没太多的变化 。＂或许，它对您深刻理解股市里人性的弱点多少有些帮助。
　　人性的弱点在于：首先是绝大多数的人， 付出之后，想马上就有回报；或者是想付出很少，收获更多 ；还有就是，梦想着不必付出就有回报；
　　人性的弱点还在于：每个人都想活得舒舒服服。所以，他们就 不想违背自己感觉到已经很舒适的状态去思考、去生活 。他们不想否定自己，因为否定自己的后果是，必须对既定的抉择，进行重新的思考并另作抉择；
　　人性的弱点还在于：他们很少意识到，只有自己，才是自己的所有选择的第一和最终的责任人。为了避免为自己的选择承担责任，要么他 迟迟不做出选择 ，要么依赖别人的意见做出选择，要么缺乏独立思考的自觉性和主动性；
　　人性的弱点还有： 他即使错了，也不愿意承认 ，而是去寻找各种可能的借口，来为自己的错误辩解。他们骨子里不愿意承认世界的基本规律是＂易＂，也就是变化，并与时俱进。因为停留在固有的状态里，他会感觉活得非常舒服，且心安理得； ……
　　股市，就是和平时期人性弱点最好的检阅场。它是一个公正无私的审判官，会很快检阅出你的对错、能力、决断力、智慧等等一切的高下。在平日的生活和工作中，人们一直过着事实上没有＂对错＂、自己总是正确的日子。可惜的是，生活和工作中的聪明，到了股市里，立马就变得没有了用武之地。 股市是一个需要智慧，而非聪明的地方。生活和工作中的大多数＂经验＂、＂知识＂、＂技能＂……到了股市中，立马不再管用 。如果说世俗生活的经验都是放之四海皆准的真理的话，那么50岁的人，肯定比40岁的人更能在股市里赚得到更多的钱。很可惜的是，股市不认识世俗的那一套。这也间接证明了，世俗生活中的不少经验和知识，其实是错误的。
　　也正是因此，习惯了按照世俗生活中的经验和知识去生活的大多数人，其实都是不会取得成就的，也难以因此而获得平静、安宁、快乐和富足。那些获得了平静、安宁、快乐和富足的极少部分的人，都是克服了人性弱点，＂逆着人性＂去选择去判断的独立思考的人。
　　而股市，正是一个需要＂反人性＂思维的战场：越是人多的地方，成功的投资人越是不去凑热闹，因为人多的地方，价值已经被挖掘得差不多了（对此，马克吐温说过一句十分深刻的话：＂ 当你发现自己站在多数人一边时，你就该停下来思考了 。＂）；他们更愿意去寻找适合于股市的规律，而非个案，因为规律是可以复制的，而个案是不可重复的；他们知道，种下一粒种子，是需要耐心来等待它长大的，而不是去拔苗助长；他们知道认错，关键是他们知道什么是对与错的标准，他们知道什么是该坚持的，什么是不该坚持的；他们知道＂君子不立危墙之下＂，他们善于识别风险，知道什么是真风险、什么是假风险……
　　那些在14年开启的大牛市里赚到钱，又亏了钱的人，最大的原因是他们不知进退、不善取舍，他们不懂得＂易＂--所谓的＂易＂，就是改变，就是因势利导、因时利导、与时俱进。即使是规律、公理、真理，时间、地点和人物改变了，它们也是需要改变的--这是常识。其实，在股市里面搏杀，需要的更多的是常识，而非真理，比如， 涨得多了，势必要跌；跌得过头了，势必会长大 。有时暴跌的原因仅仅只是因为它们长得过了头、涨的时间过长而导致的，其中并非有什么阴谋或者阳谋。
　　股市还很可能是一个过滤器。它将人性进行了极为有效的过滤，那些性格有明显缺陷，心理阴暗，凡事用阴谋论来看待世界的人，注定是不会在股市里获得奖励的。股市里没有阴谋，一切事情迟早都将暴露在阳光之下，并反映在股价和指数里。因此，在股市里，理性从来不会缺席，只会迟到。 那些积极的人、进取的人、阳光的人、善良的人、正直的人、学而习之的人，才是可能在股市里得到奖赏的人。
　　人，越是贪婪，越是危险。手里的股票涨了，喜不自禁之际，总是想多挣一些，多涨一些，于是投入得更多，产生更大的收益后，贪婪之心越来越强，投入的资金也更多，许多人，不惜将全部资产，甚至贷款进行炒股，眼前，是赚了一个盆满钵满，但是，相应的，股市有涨有跌，当股市下跌的时候，那些不惜投入血本的人，就会受到刺激，进而发狂。因为他们输不起。
　　股市如赌局，输不起的就要出局。
　　理智的人会拿出自己积蓄的一小部分来炒股，任其股市大涨还是大跌，都不会用全部的筹码投进去。涨了就见好就收，跌了就紧紧看住自己的股票，就是以后再也涨不起来，赔了，也无大碍，不会对自己伤筋动骨，因为只是一小部分筹码而已。
　　股票是投机者的天堂，是贪婪和理智的较量，是自己与人性的较量。股市就是喋血的地方，不要幻想会有仁慈的主力，丛林法则就是股市的法则。
　　散户无论资金、技术、消息、做盘经验以及对政策的提前预知和把握等等都远远劣势于人，所以总是在割肉大军里看到你们忙碌而无畏的身影！涨，你们慌；跌，你们也慌；偶尔能碰上黑马，主力洗洗盘还是慌。脆弱的心灵原本就经不起太多的风雨，那么，你来股市干什么？
　　华尔街成功的投资家说：＂每个人都有足够的智力在股市赚钱，但不是每个人都有必要的耐力。如果你每遇恐慌就想抛掉存货，你就应避开股市或股票基金。＂
　　＂总有一些事情需要操心。不要理会周末的焦虑和媒介最新的恐慌性言论。卖掉股票是因为公司的基本情况恶化，而不是因为天要塌下来。＂
　　股市的名言：＂股市是由恐惧和贪婪所主宰。＂投资人的恐惧和贪婪是人性中的弱点，由这些心理障碍所自设的陷阱，使得投资人铩羽而归。
　　＂恐慌使我们失去机会，贪婪使我们陷入危险而不自知＂，人生有两大弱点：恐惧和贪婪，它们始终困扰着我们的一举一动。失去心理平衡而浮躁冒进者看似强悍，却往往成为＂贪婪＂的牺牲品；为好消息怦然心动而搞不懂内因决定外因的人看似理智，却往往陷入＂恐惧＂的陷阱。从理性的角度看，得不喜、失不忧、宠不惊、辱不惧，才是我们追求的最高境界。
　　股市里永远只是庄家和中小散户们在进行筹码交换。所有你看到的和听到的其他任何东西都是为筹码交换服务的。股市是人性和智慧的表演舞台！
　　市场总有脉络可寻，以优雅的风度化解恐惧和贪婪，故饱尝风霜而知甘苦或不为声色所动的人往往大有可为。如果说爱情是小说的永恒题材，那么＂恐惧和贪婪＂才是人生矛盾的真正交织点。处理好两者之间的辩证关系，就能心有灵犀一点通。
　　股市成功人性应约束为一种纪律性
　　1）一般人贪小便宜、吃不得小亏，这种心态使一般股民几乎必然地成了输家；
　　2）炒股的技术来自于经验的积累，这一积累过程是艰难且痛苦的，那些懒惰的人，不愿动脑的人和只想快快发财的人（经常投大注）在这行没有生存的空间；
　　3）有些人认为股票的运动是可以预知的，有些人说是不可以预知的，这两点都不对，股票游戏是概率的游戏，没有百分之百这回事。只有随着经验的增加，你才可能将预测股票运动的正确率从50%提高到60%、70%等等；
　　4）错误和亏损是交易的一部分；
　　5）有欲望就不平和，就不客观；
　　6）很多人在市场尽量收集对自己有利的消息，忽略对自己不利的消息，特别是在股票运动和自己的预期不符合的时候，更是如此；
　　7）对于一个交易方法和指标，先要研究其缺点是什么，而不是先看其优点。因为其优点会在使用中逐渐体现出来的。
　　8）股票就是筹码、棋子，平和下好每一步棋，在下棋时不要考虑其他的东东；
　　9）正因为人的心理因素，交易最难的是战胜自己，所以要交易系统，使得：a）克服情绪的影响；b）尽量客观一致；
　　10）即使没有交易系统也要按照原则交易。
　　一个成功的投机者必须时刻学习以下三点
　　入场时机——什么时候入场
　　资金管理——千万不要随意亏钱，不要亏掉你的筹码、你的仓位。
　　情绪控制——在进行一笔成功的交易之前，你必须制订一份清晰详细的交易计划并且严格执行。投机者最需要控制的就是自己的情绪。
　　＂除非你拿出真金白银进行投资，否则你是不会知道自己的判断是否正确的。＂
　　利弗莫尔曾经说：＂如果你不把自己的钱拿出来放在赌桌上，你就没有办法测试自己的判断是否正确，因为你没有真正测试你自己的情绪。我相信控制股票市场走势的是人的情绪，而不是什么推理。＂
　　那什么是关键点位呢
　　市场上有两种关键价位。一种是反转关键价位，它的定义是：＂一波大的市场行情的起点，趋势由此发生转变，此时市场情绪绝佳。＂你不用考虑它是不是发生在一波长期趋势的底部或者顶点。
　　而第二种关键价位是＂延续关键价位＂。刚才说到的＂反转关键价位＂意味着行情的方向确实改变了，而＂延续关键价位＂则确认了之前的行情将延续下去——之前的盘整是为了下一波的大幅上涨。
　　但是你还是要小心，关键价位往往伴随着成交量大幅放大。
　　关键价位是一种特别好用的判断入场时机的工具，它能够揭示何时应该入场，以及何时应该离场。
　　能让你成为高手的9个原则
　　交易原则建立在逆向思维的基础上，跟人的本性是相反的。
　　1.及时止损；
　　2.在满仓之前一定要确认自己的判断正确；
　　3.如果现在没有什么充足的平仓理由的话，那么就让利润奔跑；
　　4.只做龙头股，不过市场发生变化，龙头股也会不断变更；
　　5.不要同时关注过多的股票，以保证充分的关注度；
　　6.出现新高可能是有效突破的信号；
　　7.在大幅回调之后，贱价股看上去像是特价商品，不过他们经常会继续下跌，或者没有什么上涨的希望。所以离他们远远的吧!
　　8.运用关键价位来找出趋势变化以及确认趋势仍旧持续；
　　9.不要跟盘口作对！
　　＂研究股市其实就是在研究周期，如果趋势发生变化，那么动能不降低，新的趋势就会一直延续——处于运动中的物体会一直保持运动的。记住，千万不要逆市操作，不要跟行情对抗!＂
　　如何把握交易时机
　　原则一，通过＂等待时机＂。不等到所有的风险因素都站在你这边就先别交易。在入场的时候你要有好的理由，同样，在离场的时候你也要有好的理由。想要赚大钱，只能在大的波动里耐心等待。
　　原则二，当股票跌破你的心理止损位时，就立即平仓吧。
　　原则三，股票的表现经常像是人一样，会有不同的个性，让人捉摸不定。通过研究会发现他们在特定场合下的表现是可以预知的，你可以用来把握股票波动的时机。
　　原则四，买股票从来不要嫌价格太高，卖空也从来不要嫌价格太低，关键是要合适。
　　原则五，如果市场在一个狭窄的区间震荡，股票基本上没有什么波动，千万不要去预判！你应该等待市场给出确认的信号！千万不要跟行情对抗，应该遵循最小阻力线，交易要有依据。
　　原则六，千万不要花太多时间去寻找推动某支股票价格波动的真正原因。相反，你应该密切留意盘口。答案总是隐藏在盘口给出的信息里面。
　　原则七，股票可能上涨，可能下跌，也可能盘整。当市场开始盘整，而你理不出个头绪的时候，就放个假休息一下吧。
　　原则八，你要留意一种危险信号：＂一日反转＂，这个交易日的高点要高于前日的高点，但是收盘价又低于前日的收盘价，同时当日成交量大于前日。这个时候你就要小心了！
　　原则九，如果股票的走向跟你的预期相反，那么赶快出手卖出吧，止损才是上策。
　　原则十，你应该仔细研究那些价格突然下挫的股票，如果股票没有迅速反弹的话，那么很有可能它将会跌更多。
　　原则十一，真正的买点或者卖点的信号是突破关键价位，这个时候趋势刚刚逆转，一波新的行情即将发动。只有抓住这种行情的改变，你才能够赚到最多的钱。
　　对于股民来说首先应该明白股市的本质，简单来说股市就是三要素：资金、赚钱效应和赢利模式。这是股市无论如何变化，在任何国家、任何地区、任何时间都不会改变的客观规律。资金的流动形成了股价的涨跌，资金持续的动作形成了市场趋势，而资金为何而动？就是冲着市场的赚钱效应。
　　逐利性是资金的天性，从来就没有资金入市是来做慈善事业的，即使是交易所或者国家层面的救市，其救的也是＂市场＂制度，以便让其重新发挥赚钱效应，而不是凭空拿出一些钱来帮助股市中的被套者解套。
　　这也是源于股市中的各个资金群体都拥有着不同的赢利模式，即赚钱的方法不同，例如国家是通过给予股市融资和投资的机制，使得更多的国有企业、民营企业、中小型企业等法人拥有融资的渠道，从而减少国家财政的负担，给予实体经济更多的支持，也使得税收、就业、金融保障体系拥有更大的发展空间，给予资金更多的投资渠道。交易所和券商等靠的是市场交易量和上市公司数量，保持这样的市场规模就能够源源不断地获得佣金、管理费、保荐承销等诸多收入。上市公司则是通过股市的融资渠道来实现更多的利润空间。至于基金、自营券商资金、境外机构投资者（QFII）等机构投资者，一方面获取所管理资金的管理费，另一方面则通过多重自身优势来博弈市场中的各路资金。
　　股民实际上现在成了最尴尬的一个群体，拥有的优势最少，建立赢利模式需要的时间最长、需要的条件最多，因此股民是上述群体中最需要努力、最应该穷则思变的群体。但实际上却恰恰相反，股民反而成了上述群体中最懒惰、最想＂不劳而获＂的群体，反倒是拥有优势最多的交易所、券商、上市公司和机构投资者在不断地提高自身水平，竭力发挥和完善自身的赢利模式，从而更多地从股市攫取利润。
　　比如，交易所不断地让市场机制更为严谨、更加科学，让投资品种越来越丰富，表面上这是增加市场的赚钱效应，实际上这却掩盖了＂交易成本怪圈＂，即入市资金越多、交易越活跃，市场＂消耗＂（诸如佣金、税费、融资、增发、圈钱等）的资金越多，越需要更多资金进入、需要制造更多的赚钱效应。这样一来就直接导致了对股民能力要求的提升，比如很多投资品种、上市公司，股民甚至还没来得及搞懂，就已经深陷其中了。
　　而拥有资金规模才能够赚钱的券商和机构投资者也没闲着。随着股民对股市的了解越来越深入，很难再通过传统的方式来吸引客户，所以就需要更多地粉饰市场、扩大市场的赚钱效应，通过推出各种系统、技术指标等表面化的东西来吸引股民，而对于市场真正关键的三要素——资金、赚钱效应和赢利模式却只字不提。这样一来，很多股民就错误地认为只要学懂技术，懂得图形和指标就真正认识股市了，实际上仅仅知道这些还远远不够。因为这些只是股市走势之后的表象，是市场规律在某一个时间点的具体体现，并不是市场的全部，你无法真正地判断下一个时间点和时间段市场将要发生什么变化。
　　如何看待技术图形与技术指标？这是摆在股民面前实实在在的问题。股市是变幻莫测的，大量的信息充斥其中，因此股民想要接近股市就需要读懂股市走势。那么最简便的方法就是读懂K线图，其直接反映了市场的动态，并由此衍生出了各种技术图形与技术指标。而通过分析图形和指标，人们又可以对市场走势进行各种预测，但此时股民往往容易陷入迷茫之中，不知究竟该相信市场走势还是相信技术。要回答这个问题，我们就需要从产生机制上来看整个过程的时间次序，即先有股市走势，再有K线图，然后是技术图形与各类指标。这样的次序决定了如果三者同时出现，我们应该是以股市走势为重，K线图次之，技术图形和指标最后。
　　这非常像天气或者是地质灾害预报，以自然现象为基础，由此做出相关图表，在图表的基础上再总结和整理出各类预报系统，进而出现各种指标。指标可以帮助我们预测天气或者地质灾害，但这样的指标却需要依靠大量的记录图表，而图表又需要通过分析足够的自然现象来得出，这样就很容易出现一些自然现象超出现有记录图表的范围的现象（比如说超百年一遇的灾害天气），这也就超出了指标和分析系统的适用范围，造成了盲区，导致预测不准。股市也是如此，技术指标、图形只是用来帮助我们看懂K线图的工具，而K线图又只是股市走势的直观反映，只有先出现了股市走势才有随后其他的种种，这也是同样的股市走势却出现了成百上千种技术图形以及完全不同的方向和结论的原因。
　　因此赢家从来都不排斥技术，因为那也是对市场的一种记录，但也不迷信技术，其深知技术只是一种手段，而不是主导因素。
　　技术的真正意义是通过对过往历史和资料的重新整合，去判断市场的＂惯性＂，而通过了解＂惯性＂及叠加其他的股市规律，比如资金动态（资金是股价与股指变化的最终执行者）、资金的赢利模式和市场赚钱效应（这是源于任何资金的目的都是赢利这一事实）等因素，综合去判断市场的方向。
　　而输家往往容易陷入误区中，错误地认为是技术图形和指标主导了股市走势，本末倒置，结果导致其迷失在走势中。因为除非在技术指标中加入未来指标（即明天、后天或未来的股市走势），否则其永远都滞后于市场走势，而且每一种技术指标都有其使用范围，一旦超出范围就容易产生错误的结果。因此如果仅从技术出发而忽略市场走势，那么最后的结果就是被市场所抛弃。这就好比你所在的地区下雨了，你不可能去埋怨天气预报不准，因为很可能与你相隔不远的地方就没有下雨，这就是事实。