变局节选美国掠夺世界财富的经济武器与运作密码（上）

　　美国掠夺世界财富的经济武器与运作密码
　　( 《人民论坛·学术前沿》, 2020 年 3 月)
　　导语: 本文发表在 2020 年第 6 期 《人民论坛·学术前沿》 上, 被 《瞭望》 周刊、 中宏网、 马洪基金会、 昆仑策等多家媒体全文转发, 产生了广泛的影响。 中美关系走向是影响当前和未来世界格局变化的最大变量。 在中美的这场竞争博弈中, 我们不仅要看到经贸关系, 更要看到美国巩固霸权地位的制度设计。 美国通过操控美元、 长臂管辖的域外权力、 基础研究和科技创新的举国体系、 贸易讹诈以及军事打击配合经济战略这些 ＂ 收割机＂, 攫取了世界财富, 并能继续获得更大利益, 形成对中国的全面战略遏制与围堵。 中美竞争最后比拼的是制度设计, 是现代国家的治理能力。
　　《变局》书籍封面
　　中美关系的走势关系世界的经济、 政治、 外交、 军事格局演化, 关系地缘政治、地缘经济、 地缘格局的演化。 现在中美关系走向, 是影响当前和未来世界格局变化的最大变量, 全世界都聚焦于中美关系。 在中美的这场竞争博弈中, 我们不仅要看到经贸关系, 更要看到美国巩固霸权地位的制度设计。 我认为, 经贸关系是所有问题浮出水面最浅的部分, 是最表象化的那部分, 当前中美关系, 表面上看可能是贸易争端、 贸易冲突, 其实质是从贸易开始不断向制造业、 高科技、 金融、 网络、 军事、 地缘政治经济的拓展, 组合起来形成了美国对中国的全面战略遏制与围堵。
　　中国能不能顺利实现 ＂ 两个一百年＂ 奋斗目标? 能不能真正实现到 2050 年建成社会主义现代化强国? 能不能成为全球公认的世界一流强国? 这关系中国的命运和前途, 也关系世界的命运和前途。 联合国秘书长古特雷斯 2019 年 9 月在联合国会议上指出, 当前中美这种竞争和博弈继续下去的话, 将会出现一个世界、 两套体系、两套标准、 两个市场, 世界经济将出现 ＂ 大分裂＂。 所以, 中美之间现在的这种竞争和博弈, 关系整个人类和世界的前途命运。
　　从媒体报道或一般的学术讲座中, 我们看到的只是贸易摩擦的过程, 以及贸易摩擦中两国的博弈状态。 但是我认为, 要从战略层面、 从本质上来看当前中美这场竞争与博弈。 中美贸易摩擦持续了一年半, 其后果是美国没有想到的, 也是中国没有想到的, 那就是, 贸易摩擦越激烈, 美国经济下行速度越快。 2019 年第一季度美国 GDP 增长 3. 1% , 第二季度增长 2% , 下降了 1. 1 个百分点, 按比例来说, 下降幅度超过了 30% , 全年经济增速 2. 3% , 大大低于预期。 当然, 中国经济也受到了影响, 2020 年第一季度增速 6. 4% , 第二季度 6. 2% , 第三季度 6. 0% , 全年 6. 1% , 制造业荣枯指数下降到 50 以下, 失业率 5% 左右。 全球的国际贸易, 从原来 WTO 预计的3. 7% 下降到2. 6% , 再下降1. 1 个百分点, 下降幅度超过30% 。 2018 年IMF对全球经济的预测是比较乐观的, 预测2019 年增长速度是3. 9% , 但2019 年以来四次下调了预期, 从 3. 7% 到 3. 5% 、 3. 3% 、 3. 2% , 最后调低到 3. 0% , 为十年以来最低增速。
　　中国面对的是世界最强大国家的遏制与打压。 当最强大的国家把我国当成竞争对手或者竞争敌手的时候, 一方面, 说明我国已经强大了, 强大到令对方感到不安。这就好比是拳击赛, 比赛的选手基本上是一个量级。 所以, 从这点折射出, 新中国成立 70 多年来取得了伟大的成就, 我们可以很骄傲地说, 中国已经成为世界最强大国家的竞争对手。 70 多年前, 中国一穷二白, 在一片废墟上建立起来一个国家。 经过 30 年努力, 基本建成了工业体系; 又经过 40 多年改革开放的快速发展, 特别是加入 WTO, 加入世界经济体系以后的超常发展, 中国已经成为第二大经济体, 第一大贸易体。 中国制造业产值排名世界第一, 人民币成为世界五大货币之一, 占 SDR 篮子里货币总量的 10. 92% 。 同时, 中国成为创新大国, 一批企业已经走入 ＂ 无人区＂, 当然这样的企业数量还不多, 我国的制造业总体上还处于中低端, 但是在结构上已经具有了与美国抗衡的基础。 另一方面, 我们必须高度重视、 应对这场已经到来的竞争博弈, 因为我们面对的是世界第一强国———美国。
　　美国为什么会如此强大? 美国为什么会成为世界第一大强国, 而且这种强大持续了 100 多年? 美国成为强国, 保持强大, 形成霸权, 到底原因何在? 我们只有研究美国更深层次的战略与制度设计, 认清霸权背后的逻辑, 才能知道我们如何不被最强大的对手打倒。 本文主要围绕美国掠夺世界财富的经济武器——— ＂ 收割机＂ ———做一些初步研究, 分析美国有哪几台 ＂ 收割机＂, 以及如何 ＂ 收割＂ 世界财富。
　　第一台 ＂ 收割机＂ 就是美元。 美元是美国霸权的支柱之一, 它是美国在国际经济大循环中的第一台 ＂ 收割机＂, 随着美国信用的损耗正在受到质疑与挑战。 第二台 ＂ 收割机＂ 是美国长臂管辖的域外权力。 在科技战中, 美国的长臂管辖成为杀伤力最强的经济武器。 第三台 ＂ 收割机＂ 是美国基础研究和科技创新的举国体系。 美国从多方面构建支持基础研究的体系, 靠原始创新形成的高科技优势, 几乎收获了美国在全球科技创新领先领域产生的所有垄断利润。 第四台 ＂ 收割机＂ 是贸易讹诈。 随着美国制造业转移和国内产业结构调整, 美国必须用没有任何实物和黄金作为支撑的信用货币———美元, 来交换其他国家的实物商品, 然后再依据本国法律法规对出口国进行制裁, 这纯粹是一种贸易讹诈。 第五台 ＂ 收割机＂ 是网络武器。 互联网根服务器和数据霸权, 使美国在数字经济发展中抢占了制高点。 第六台 ＂ 收割机＂ 是用军事打击配合经济战略, 获取军火商和战利品双重利润, 这也是美元霸权的支柱。 美国霸权的最主要支柱就是美元、 美军和美国建立域外法律权的举国体制。现在美国已经对中国、 对世界开动了这些 ＂ 收割机＂, 攫取了大量财富, 并将继续获得更大利益。
　　一、 美元是美国在国际经济大循环中的 ＂ 收割机＂
　　货币的本质是一般等价物, 价值尺度是其最基本、 最重要的职能, 流通手段、储藏手段、 支付手段和世界货币则是其伴生的职能。 而美元却成为世界上唯一可以掠夺其他国家财富的经济武器。 美元作为 ＂ 收割机＂, 是靠美元在世界上的流通实现的, 即 ＂ 剪羊毛＂。 它是怎么获得这种权利的呢? 美国最早增加了黄金的储备, 成为迄今为止的第一大黄金储备国。 1914 年 ＂ 一战＂ 爆发以后, 美国没有卷入战争, 发了战争财。 第一次工业革命时期, 世界制造业中心在欧洲, 欧洲几个主要大国用储备黄金去美国购买武器, 美国因此积累了大量黄金。 ＂ 一战＂ 之后, 美国的经济总量超过了德国、 法国、 英国。 ＂ 二战＂ 美国也没有参与, 意大利、 德国、 日本这些国家的损耗相当大, ＂ 二战＂ 末期意大利投降, 德国进入战略防御, 日本经济接近崩溃。 法国和苏联经济也在战争中遭到重创。 战前, 苏联经济规模已经达到美国的 60% 左右, 和中国现在占美国经济规模的比重大致相当。 那时候苏联有集体农庄, 有大型装备制造业。 两次战争都没有卷入的美国, 成了世界制造业第一的国家, 成了国际贸易第一的国家, 成了黄金储备第一的国家。 ＂ 二战＂ 之后美国的国际贸易和制造业都占到全球的 50% 。 1930 年, 美国的贸易总额是 52 亿美元, 还不如现在一个跨国公司多, 但是当时全球的贸易额才 306 亿美元, 美国占全球贸易比重相当大。 ＂ 二战＂ 之后, 美国成为真正的经济大国、 制造业大国和贸易大国。
　　＂ 二战＂ 结束的时候, 各国都要购买美国的工业制成品, 当时国际货币体系是金本位制, 要用黄金做国际贸易结算货币, 大量黄金又一次流入美国, 美国黄金占到全球的 59% , 占资本主义世界的 2 / 3。 这个时候, 时任美国财长怀特提出国际货币体系改革, 实行美元与黄金挂钩, 各国货币再和美元挂钩, 推动形成了布雷顿森林体系。 所以, 黄金是美国获取国际货币地位的硬实力。 1944 年 7 月, 布雷顿森林体系成立, 布雷顿森林体系核心就是 ＂ 双盯住、 双挂钩＂, 美元与黄金挂钩, 各国货币与美元挂钩, 当时 35 美元相当于 1 盎司黄金, 在这样的情况下, 美元实际上就成了国际货币。 当时美国黄金储备最高的时候达到了 2. 13 万吨, 占世界黄金储备的80% 。 这就是美国能通过布雷顿森林体系很快成为世界霸主的奥秘。 从此, 美元成为国际货币, 美国成了世界第一大强国, 而且一直保持至今。
　　布雷顿森林体系从 1944 年一直持续到 1971 年, 1971 年美国经济出了一点问题, 法国总统戴高乐提出, 把 23 亿美元兑换成黄金拉回到法国, 已经拉了一船, 当要拉第二船且其他国家准备效仿的时候, 美国总统尼克松于 1971 年 8 月 15 日宣布, 美元不再跟黄金挂钩, 宣告了布雷顿森林体系的瓦解。
　　布雷顿森林体系瓦解之后, 美元就与黄金没有关系了, 与其他实物也没有任何关系, 与其他国家的货币没有任何区别, 成为信用货币, 成为靠美国的强大信用作支撑的一种货币。 但是, 由于大家习惯于用美元作为结算和储蓄的主要货币, 所以, 之后几十年美元还是世界的准国际货币。
　　美元与黄金或其他任何实物都没有关系了, 它如何继续维持霸权呢?
　　第一, 美国建立了 ＂ 石油美元＂, 通过 OPEC 组织绑定石油用美元结算。 OPEC组织是中东产油国的联盟, 产油排在第一位的是沙特阿拉伯, 到目前为止, 中东地区石油产量占全球的 40% , 沙特阿拉伯石油产量占中东的 40% , 伊朗也是中东地区石油生产大国。 美国原来是世界上最大的石油进口国, 主要来源正是中东地区, 世界主要国家进口能源, 主要来源也基本上都是中东地区。 中东最早实际上就是由全球几大垄断性的公司控制着资源, 其中就有东印度公司、 美孚公司等。 有一本书叫作 《石油战争》, 记述了围绕石油的博弈竞争甚至战争的情况。 当时, 中东的产油成本仅为 2 美元, 在上一轮油价没有炒高之前, 国际期货每桶石油成本是十几美元, 期货价格最低在 9. 8 美元左右。 上一个周期最高时 1 桶石油 146 美元。 之后 2017 年最高时 1 桶也是 146 美元, 最低的时候 1 桶 28 美元, 现在又回到了 1 桶 65 美元。沙特阿拉伯率先发起在 OPEC 组织进行石油交易的时候, 必须用美元结算。 也就是说, 石油价格和美元的价格保持恒定关系, 石油价格与美元使用是一种绑定关系,凡是进行石油交易, 都必须百分之百用美元结算。 这样, 石油就成为脱离了黄金的美元的一个新的标的物。 石油在当时具有稀缺性和战略性, 是全球争夺的第一资源, 美元通过与石油绑定得以继续保持霸权地位。 随后, 大宗商品的期货交易也形成了美元的结算体系。
　　第二, 一方面国际贸易货币结算继续使用美元, 另一方面各个国家用美元储备去购买美国国债, 形成美元的国际大循环。 美国国债现在已经达到 22. 7 万亿美元, 全球有 31 个美债持有国。 外国债权人持有美国国债现在接近 7 万亿美元, 占到30% 以上, 其余的由美国机构、 企业和个人持有。 中国原来是美债第一持有国, 最高的时候达到 1. 2 万亿美元以上, 现在减持了 800 多亿美元, 剩 1. 1 万亿美元, 排在第一位的是日本。 从 2019 年开始, 美国短期国债和长期国债收益率曲线倒挂, 美债信用在下降, 美元的信用也在下降。
　　第三, 通过货币贬值或者升值 ＂ 剪羊毛＂。 美元脱离了布雷顿森林体系以后, 主要是通过货币的升值、 贬值 ＂ 剪羊毛＂。 总体上看经历了七个周期, 约每 10 年, 美元走入贬值通道; 约每 6 年, 美元进入升值通道。 这一轮美元升值还不到 6 年, 2015 年 12 月第一次, 2016 年 12 月第二次, 2017 年三次, 2018 年两次。 2019 年美元开始进入贬值通道, 本来还应该继续升值, 大约应该到 2020 年, 但是特朗普总统认为, 如果美元再升值美国股市就垮了。 特朗普总统最主要的政绩之一, 就是使美国股市保持坚挺。 他第一次在联合国大会讲话中表示, 在他执政一年半期间, 股市连续涨了 74 次, 他是美国最伟大的总统。 2020 年 2 月特朗普总统在总结三年工作时说, 他执政以来股市上涨了 70% 。 特朗普与其他总统不同, 只要看到股市跌了, 他就进行直接干预。 从 2018 年 10 月开始, 特朗普连续 13 次怒怼鲍尔森, 鲍尔森基本上屈服了, 美联储 2019 年调整了货币政策方向, 美元汇率已经两次贬值。 原来美联储是收紧货币的, 在美元升值的同时开始继续财政债务缩表, 准备用五年时间把4. 5 万亿美元缩表到 2. 3 万亿美元。 缩表刚刚收缩了 5000 亿美元, 就被特朗普总统给打断了, 财政赤字重回 4. 5 万亿美元, 2019 年会再增加 1 万亿美元债务。 货币贬值是美元收割世界财富的一个工具, 有专家计算了一下, 布雷顿森林体系解体时的100 美元, 只相当于现在的 2. 89 美元, 这就是美元贬值的速度。 而所有买美国国债, 还有在贸易和交易中使用美元的全球其他国家和地区, 在美元升值和贬值的过程中, 大多数是纯粹的利益受损者。
　　第四, 利用战争打击保持美元霸权地位。 比如海湾战争、 科索沃战役、 伊拉克战争。 当时的背景是欧元诞生, 欧元在世界贸易结算货币分布中比重不断上升, 到目前为止, 美元已经下降到 40% 左右, 欧元占的比重已经上升到 35% 左右, 所以才有美国针对欧元使用战争手段保持美元霸权地位的案例。 美元不仅有霸权地位, 而且现在实际上还是锚定的准国际货币, 主要是因为各国使用的惯性和美国霸权仍然还在。 在国际贸易结算体系中, 从 1944 年到 1971 年布雷顿森林体系解体之前, 80% 以上的结算货币是美元, 2018 年末, 美元占比下降到 40. 4% , 而欧元占34. 1% , 英镑占 7. 07% , 日元占 3. 3% , 人民币占 2. 15% , 其他货币 ( 除了加拿大元、 港元占 1. 5% , 还有澳大利亚元) 总共占 8. 59% 。 美元在国际贸易结算货币分布中仍是占比最高的。 美元在外汇储备中也是占比最高的, 2019 年末, 全球外汇储备总数是 11. 4 万亿美元, 其中美元的外汇储备为 6. 74 万亿美元, 占 61. 8% , 2018 年底占62. 3% 。 现在IMF 的SDR 篮子里尽管有了五大货币, 但美元储备占比始终在62% 左右, 第二位欧元占 20% , 日元占 5. 2% , 英镑占 4. 5% , 人民币占 1. 95% 。在外汇储备中, 虽然美元占比从 2001 年的 71. 5% 下降到目前的 61. 8% , 但仍然是占比最高的货币。 中国最高的时候有超过 4 万亿美元的外汇储备, 现在一揽子货币里占比最高的也仍然是美元。 美元的准国际货币地位还将持续相当长的一段时期。另外, 现在世界上用美元做锚定物的国家占 85% , 目前还不可能用其他国家的货币做锚定物, 来分析本国国际货币的升和降。
　　第五, 美国创造了全球的美元结算清算体系。 利用这个体系阻断被美国制裁的国家、 企业、 个人的国际结算清算, 这将对制裁者造成致命打击。 这个体系是对世界各国包括中国最大的威胁, 它包括:
　　一是环球同业银行的金融电讯协会 ( SWIFT)。 它是世界国家间统一的银行间支付信息传输系统, 有全球200 多个国家的1. 1 万多个银行加入。 全世界总共才有220 个左右的国家和地区, 该系统基本上都涵盖了, 有 1. 1 万个大银行, 几乎所有的银行间的结算都要通过这个系统进行。 现在欧盟要绕过美国搞一个结算体系, 因为它要跟伊朗做生意。 中国于 2015 年也建立了人民币期货交易市场, 用人民币结算, 然后和黄金挂钩。 俄罗斯也建立了独立的结算体系。 这些结算体系能不能和美国抗衡呢? 还远远不能, 美国主导的这个全球结算清算体系非常强大, 即使是一些国家和地区建立了另外的结算体系, 也不可能完全脱离这个庞大的结算体系。
　　二是美联储转移大额付款的系统 ( Fedwire)。 它是银行间的大额付款转账系统, 有了这个体系, 美国就可以监控各国大额交易, 它经常把大额的短期信用暴露给其参与者和监管者。 这个系统是从 1914 年开始运行的, 至今已运行了 100 多年。
　　三是美国纽约清算银行同业支付系统 ( CHIPS)。 它是全球最大的私营支付结算系统之一, 是替代纸票据清算的一个电子系统, 主要进行跨国的美元交易清算, 所有用美元进行的交易, 都要用这个系统结算。
　　当然, 以上三个是最主要的, 美国还有其他一些结算清算和银行监管系统。 我曾经在 2001 年带队赴美国调研美国社会信用体系, 发现美国银行监管体系是由若干专业化程度很高、 分类非常细密的监管部门组成的, 有十几个银行证券专门监管机构。 银行间的往来业务, 包括私人和银行发生的交易关系, 都有美国主导的清算结算体系和监管体系介入。
　　这就是美元的霸权, 美元的贬值、 升值可以影响世界; 美元在国际交易中的地位、 在储备货币中的地位、 在全球结算清算体系中的地位, 都可以影响世界。
　　美元的强盛周期会有多长呢? 2011 年, 中国国际经济交流中心在北京召开全球智库峰会, 邀请了美国前国务卿基辛格。 基辛格当时在会上讲, ＂ 我今天发言想讲一个故事, 是美元替代英镑的故事, 这是一个漫长的历史过程＂。 他这么说是有潜台词的, 当时如果听不懂的话, 现在则可以看得很清楚, 言外之意是, 人民币还是要悠着点, 不要想那么快替代美元, 这绝对没有那么容易, 即使人民币能够替代美元, 那也将是一个漫长的历史过程。
　　英镑作为国际上最强大的交易货币和储备货币, 它的周期是 125 年, 直到被美元替代。 1874 年美国经济总量超过英国, 但是美元取代英镑是在美国经济总量超过英国之后又经历了 70 年。 从 1913 年美联储成立到 2013 年正好 100 年, 美国发行的美元大约有 10 万亿, 美国国债控制在 10 万亿美元之内。 纽约有一个国债钟, 美国发行国债要向国民公布, 在这个钟上显示美国背负了多少国债, 国债钟当时设计的最高限度是 10 万亿美元, 即美国国债不能超过 10 万亿美元, 超过国债钟上 10 万亿美元的极限, 意味着这个国家经济会崩溃。
　　美国从发行 100 万美元到发行超过 10 万亿美元, 用了大约几十年时间。 但是2008 年国际金融危机之后, 经历了四轮宽松货币政策, 现在又进入了新一轮的宽松货币政策, 这十多年发行的美债超过过去差不多 100 年的总和。 美国国债现在达到22. 7 万亿美元, 是美国国债钟上限的两倍多。 短时间内人民币不可能完全替代美元, 现在和美元最接近的不是人民币, 是欧元, 英镑、 日元在国际贸易中的占比也越来越小。 但是中国的大国信用是上升的, 中国经济体量是上升的, 因此未来若干年后, 将会形成美元、 人民币、 欧元三足鼎立的国际货币体系。 短期内可能没有一种货币能像当年美元替代英镑一样替代美元, 因为全球不可能形成新的布雷顿森林体系, 与当时相同的情况几乎不会发生。
　　现在各国都在增加黄金储备, 2018 年和 2019 年是近几十年各国央行增加黄金储备最多的年份。 中国一年的黄金产量大约为 400 多吨, 要达到当年美国几万吨的黄金储量, 现在几乎不太可能。 而美国到底还有没有那么多的黄金储备? 各国储备在美国的 7000 吨黄金还在不在美国纽约地库? 如今已成疑问。
　　现在已有十几个国家取回自己储备在美国的黄金, 德国已取回 1000 多吨黄金, 俄罗斯已取回 80% 的黄金, 匈牙利全部取回, 大约几十吨。 现在中国官方黄金储备接近 2000 吨, 但是中国人喜欢黄金, 民间存的黄金首饰、 金条等初步估计在 3 万吨左右, 超过国家的黄金储备总量, 如果恢复金本位, 中国可能最有优势。 其次是印度, 印度人也喜欢黄金, 大量黄金储备也在民间。 再次是日本, 日本人喜欢白金, 装饰品大都是白金, 可能白金储量更多。
　　所以，人民币国际化周期不会太短, 千万不要认为人民币会很快替代美元。 我认为, 美元的霸权地位还将长期存在。 即便是俄罗斯从八个方面 ＂ 去美元＂, 建立独立的结算体系, 欧盟也 ＂ 去美元＂ 建立独立的结算体系, 但如果没有颠覆性变革, 美元的霸权地位也仍然会延长到 2050 年以后。
　　然而从现在开始, 美元将进入由盛转衰的拐点。 为什么呢? 从布雷顿森林体系成立到现在, 美元是美国霸权最主要的支柱, 之所以现在将由盛转衰, 就是因为美国的大国信用损耗, 且出现了一个标志性的人物, 就是自称最伟大的总统———特朗普。 美国 《华盛顿邮报》 有一个专门小组跟踪总统发的 Twitter, 到目前为止他发了 35000 多条 Twitter, 其中有 10000 多条是谎言, 是前后矛盾或者传导错误信息的语言。 但是实事求是地讲, 还有 2 万多条是真的, 节省了很多印刷费、 会议费, 利用新媒体一竿子插到底, 中间没有层次。 我到美国调研并和美国的智库专家对话的时候, 向他们提出一个问题, 美国政府从来也不开会, 国家也不发多少文件, 如何判断政府的政策方向呢? 有专家回答说, 我们现在已经形成一个习惯, 每天早晨六点钟第一件事, 就是看总统发的 Twitter。 美国现在国家信用损耗非常大, 不光是说话不算数, 也包括一系列战略上的重大失误, 用眼前利益替代长远利益, 使美国的大国形象受到极大的损害。 美国正在从山巅上和自由灯塔上跌落下来, 国家信用跌落到有史以来的最低水平。
　　美国霸权靠美元支撑, 美元靠信用支撑, 国家信用下降, 美元的信用也会下降。全球 ＂ 去美元＂ ＂ 去美债＂ 的过程已经开始了。 世界上 35 个国家已经开始了 ＂ 去美元＂ 的过程, 16 个石油输出国绕开美元进行结算, 伊朗、 委内瑞拉建立了独立结算体系, 35 个美国的债权国中 21 个都在减持美债, 中国也在减持, 且速度比较快。
　　而将使美元地位发生颠覆性变化的, 是一些国家推行的主权加密货币, 也就是用区块链技术支撑的各国之间基于主权发行货币的电子化链接方式。 这里需要特别指出的是, 区块链技术并不应该是支撑比特币的技术, 而是支撑国家主权数字货币的技术。 如果 IMF、 世界银行或者 OECD 也加入推行的话, 世界形成数字货币认同和运行体系, 对于美元的替代进程会大大加快, 也可能会发生巨变。 欧盟央行行长拉加德提出, 将根据特别提款权推出类似比特币的全球数字货币, 但是主权货币而非比特币。 IMF 总裁格奥尔基耶娃最近发声谴责美国发动的贸易战, IMF 准备推动欧亚经济联盟制定无美元支付体系。 日本也在全球主导建立用于主权加密货币支付的国家金融网络体系。 中国央行已经批准了数字货币研发, 数字人民币也在计划之中。 我认为, 可能最早能实现数字货币和无现金化的是中国, 中国移动支付渗透率截至 2017 年底是 77. 2% , 有关国际组织调查认为, 目前中国的移动支付渗透率已经高达 94. 7% 。 这些国家和国际组织推动主权加密货币, 会加快以美元为主的结算清算方式和体系被替代的进程。
　　美国将由盛转衰, ＂ 去美元＂ ＂ 去美债＂ 的进程已经开始。 一些国家在探索和尝试独立于美元的清算结算体系。 欧盟建立了独立于美元 SWIFT 的交易机制 SPY; 英国、 法国、 德国为了和伊朗进行石油交易, 于 2018 年底建立了一个独立的结算体系INSTEX, 2019 年 10 月 4 日又增加了 8 个欧洲国家, 现在体系中有 11 个国家; 中国从 2015 年开始建立人民币跨境支付系统 COPS; 俄罗斯建立了金融信息传输系统 SPES。
　　一些国家开始减少美元储备或者是美元在贸易交易中的使用率。 例如, 俄罗斯要求购买武器的国家, 不能用美元结算, 必须用卢布、 人民币、 欧元结算。
　　一些国家这两年加快抛售美债, 有 21 个国家抛售, 其中俄罗斯持有的美国国债仅剩 108 亿美元。 10 年期国债和 2 个月国债收益率已经倒挂, 30 年期与 3 个月国债收益率也已倒挂, 现在美国财政部想发行 50 年到 100 年的长期国债。 我认为, 未来收益率曲线倒挂的可能性会更大, 50 年、 100 年的国债发行可能会受阻。
　　二、 长臂管辖是美国发动的经济战中的 ＂ 核武器＂
　　长臂管辖是美国发动的经济战中的 ＂ 核武器＂, 不仅完全背离国际司法所坚持的 ＂ 一个国家不应该在另一个国家领土上行使国家权力＂ 的原则, 践踏了法治精神, 而且也成为美国攫取他国经济利益的一台 ＂ 收割机＂。
　　美国长臂管辖相关法律主要形成于冷战后。 1989 年柏林墙倒塌, 1991 年苏联解体, 美国学者福山写了 《历史的终结》, 他认为美国的民主政治制度已经使历史终结在此刻。 1993 年, 当时的美国国务卿向国会提出, 要将政府曾经用于抵抗敌人的手段和资源用来应对全球的经济竞争。
　　长臂管辖就是如此。 本来这是美国国内的法律界的术语, 即是说美国有关机构可以超过法院所在地, 而在域外执行法律管辖权。 这是美国创造的特有的经济武器, 即用法律的形式输出本国法律执行的范围, 获得域外利益。 当然在这个经济武器之前, 还有一些长臂管辖法律在其他方面发挥作用。 美国主要发挥长臂管辖作用的法律有 1996 年的 《赫尔姆斯—伯顿法》、 1996 年的 《托马斯法》、 2002 年的 《萨班斯—奥克斯利法案》、 2016 年的 《对恐怖主义实行法律制裁法案》、 2018 年的 《外国投资风险现代化法案》、 2018 年的 《澄清合法使用境外数据法案》。 原有的美国法律在全球仍然在使用, 并且发展成长臂管辖的重要内容, 比如说1970 年的 《银行保密法》 和 《犯罪组织侵蚀合法组织法》、 1976 年的 《外国主权豁免法》 和 1977 年的 《反海外腐败法》。 美国长臂管辖法律已经被滥用和泛化, 而且使用到整个世界。长臂管辖基本分三个层次:
　　第一个层次是初级制裁。 初级制裁是对国家的制裁。 被制裁的国家, 不能与其他国家发生经济往来。 比如说美国先后制裁的古巴、 伊朗、 叙利亚、 苏联、 苏丹、委内瑞拉。 美国对中国从 1949 年到 1979 年期间实行的制裁, 也属于初级制裁, 这是对整个国家的制裁。 当时外部世界不能跟中国进行经济往来, 所以那个时候中国内地进出口只有香港一个通道, 中国内地商品只有通过香港才能出口到国际市场。1978 年中国国际贸易总额才 206 亿美元, 现在已经接近 5 万亿美元。
　　第二个层次是限制美国本国的企业和境外组织 、 个人与被制裁的对象国之间的经济往来。
　　第三个层次是本国和外国都与被制裁对象断绝交往, 而且还要和同被制裁对象有经济交往的行为者断绝交往。 这个层次的制裁现在泛化得非常厉害。 它的本质: 一是实行域外管辖权; 二是要坚持最低限度联系; 三是不可预见性和随意选择性。 美国是对全球各国进行经济制裁的主要发起者, 它确立了许多长臂管辖的法律, 然后根据这些国内法律去制裁其他国家, 比如说美国 337 条款及 《反海外腐败法》 《托马斯法》《出口管制法》 《海外账户纳税遵从法》, 都是长臂管辖的法律基础, 都是美国可以用国内法律去制裁国际上任何一个国家的所谓依据。 到目前为止, 美国已经对世界上接近 40 个国家、 一半以上人口进行过经济制裁, 而且获得了很大收益。
　　例如, 《赫尔姆斯—伯顿法》 是美国针对古巴制定的法律, 通过此法案对古巴进行禁运。 苏联曾是古巴的最大支持者, 苏联 1991 年解体, 古巴失去了后盾。 美国1992 年通过了 《古巴民主法》, 禁止美国海外的分支机构与古巴进行贸易。 1996 年, 《赫尔姆斯—伯顿法》 通过, 这个法案延续 1992 年美国对古巴的禁运, 并且从美国国内企业和个人扩大到美国所有境外的企业与个人, 即在美国国内不能与古巴有贸易, 在境外也不能与古巴有贸易。 这部法律包括四大部分, 第一部分是对卡斯特罗政府进行国际制裁, 第二部分是要在古巴扶持一个亲美政权, 第三部分、 第四部分是经济制裁的内容。 其实, 在这个法案出台之前, 西班牙、 意大利、 德国、 法国和古巴的贸易非常频繁, 占到古巴所有贸易的 45% 。 这个法案出台以后, 和古巴的贸易关系和行为都被认定为非法, 古巴几乎受到全球封锁。
　　又如, 现在在长臂管辖中发挥很大作用的是 《托马斯法》。 《托马斯法》 是一位名叫托马斯的美国国会议员提出的法案, 该法案于 1996 年 8 月 5 日通过, 主要针对伊朗和叙利亚, 目的是切断支持恐怖主义的经济来源。 其中的一个要点就是, 任何企业和个人在伊朗和叙利亚年投资超过 4000 万美元, 直接投资或间接扶持两国石油、 天然气行业, 就应当受到处罚。 违法者被美国列入 ＂ 特别指定国民名单＂, 出现在名单上的企业和机构, 美国市场将对其关闭。 美国财政部的海外资产控制办公室负责对这些禁运国家的制裁, 罚没的款项归美国财政部。 美国对于当时的伊朗、叙利亚的禁运政策, 国际上通行的说法叫 ＂ 焦土政策＂, 各个国家的企业和个人都不敢与被制裁的国家做生意, 否则就会在经济上遭受极大打击。 美国 2017 年 4 月对中兴通讯的审查依据的正是这部法律。 中兴通讯在美国的分公司向伊朗出口设备里的一部分零部件是美国生产的, 因此被认定违反了这部法律。 2017 年 4 月, 中兴通讯因此遭受惩罚, 美国宣布对其实行为期 7 年的禁供, 即 2025 年 3 月 13 日之前, 美国公司不得向中兴通讯供应核心零部件芯片以及关键设备。
　　《反海外腐败法》 是美国把长臂管辖变成国际法的一部法律, 它使美国的国内法律具有了域外法权的属性。 这部法律自 1977 年通过, 发挥了近半个世纪的作用。该法律规定, 在世界上任何地方发生的案件, 涉事企业或旗下任何一家分支机构, 甚至是办事处, 只要与美国有某种联系, 比如用美元进行结算, 或者用互联网发电子邮件的服务器在美国, 美国司法部就可以展开调查或者是实施制裁。 全球有很多海外腐败案均是美国跨国进行调查和制裁的, 罚款都归美国所有。 为了把美国的国内法律转化为国际标准, 美国一开始找了很多国际组织磋商, 这些组织都不答应, 最后找到 OECD。 恰逢当时在美国发生了 400 多起海外行贿的案子, 美国开始确实也是为了打击国内企业在海外行贿。 但后来美国认为这部法律可以变成国际标准, 并说服了 OECD。 1997 年 12 月 17 日, OECD 通过了 《反对在国际商务交易活动中行贿外国公职人员公约》, 全球绝大部分经济体加入了美国的反腐败标准体系。 这部美国法律转化为国际执法标准以后, 就随之转化为美国跨国执行能力。 OECD 通过的这部法律, 基本照搬了美国的法律, 并且允许跨国执法。 这样, 美国逐渐编织了一个非常庞大的监视网络, 把世界上很多国家领导人、 企业都纳入其中, 实质上形成了美国深层次的世界霸权。
　　美国现在正在建立的是长臂管辖的数据霸权, 或者叫作网络霸权。 这个霸权允许美国的执法机构收集各种信息和数据, 将很多国家、 组织、 个人置于美国长臂管辖之下。 2001 年 ＂9·11＂ 事件中, 恐怖主义袭击使美国遭受了重创, 美国因此制定了 《爱国者法案》, 在全球打击恐怖主义, 建立了一种信息霸权。 按照原来的法律规定, 美国执法机构不能随便查阅美国信用评级公司核心机密, 包括企业的商业秘密、 个人的隐私等。 《爱国者法案》 取消了这些限制, 美国执法机构可以随意查阅一切他们认为对国家安全有威胁的信息和数据。
　　这样, 美国迅速依据新的法律建立了一个信息共享的集权机制, 所有的执法机构都可以共享来自社会信用评价公司的和一切他们认为可以查阅的东西。 为什么被美国列入实体清单这么可怕? 因为一旦被列入实体清单, 不是一个部门对其实行制裁, 而是所有共享信息的部门共同或者按照分工进行制裁, 而且, 这种制裁就是在美国信息技术先进的条件下赋予的特殊权力, 其传输速度是非常快的, 大数据系统对这些执法系统也是开放的。
　　还有一些长臂管辖的法律现在正在推进, 也会非常快地形成域外执法能力, 其中最重要的是 《云法案》, 全称 《澄清数据在海外合法使用权》。 任何拥有各种通信、 记录或其他信息的公司, 像大数据、 网络公司, 凡是产生数据的, 无论是不是在美国注册的, 数据是否存储在美国, 只要和美国发生某种联系, 比如说企业在美国上市、 其发邮件的根服务器在美国、 用美元进行交易等, 美国都有权力监管和控制该公司数据。
　　长臂管辖使美国获得了巨额收益。 一是想打击谁就打击谁, 而且是依据国内法律打击别的国家、 企业和个人, 《爱国者法案》 等明文规定, 美国可以根据其中条款, 对任何人、 任何地方的资金进行核查、 冻结; 二是美国确实从中受益, 从 2009 年到 2017 年, 美国仅从欧洲就通过长臂管辖拿走了 1900 亿美元罚款, 而且获取了大量企业的数据、 大量的企业罚款, 一些巨型企业受长臂管辖制裁倒闭后被美国企业收购, 阿尔斯通案、 法国巴黎银行案都是美国长臂管辖的典型案例。
　　美国通过长臂管辖对中国企业进行制裁。 2018 年 4 月, 美国商务部工业安全局对华为实行制裁, 对华为所有子公司都实行禁供。 2019 年 6 月, 美国商务部将天津海光、 中科曙光、 成都海光、 无锡江南计算研究所等都纳入了它的制裁名单; 8 月, 又把 44 家中国企业列入了美国出口管制清单, 实施技术封锁; 10 月 8 日, 美国把 28 家中国企业列入实体名单, 有 6 家是高科技企业。 目前被美国列入实体名单的企业达到 216 家, 这是值得重视的, 包括中国腾讯、 科大讯飞、 大疆无人机等都在美国的实体清单中。 唯一一个后来从清单中撤出来的就是大疆无人机, 大疆无人机在深圳生产, 出口量占全球的 80% , 现在美国国防部 40% 的无人机都是大疆制造生产的。 所以, 应美国国防部的要求, 大疆无人机被从名单上撤下来了, 这是中国企业进入名单后唯一一个被撤下来的, 因为美国国防部还需要它生产的产品。
　　与此同时, 与长臂管辖相关恶法的抗争, 也始终没有停止过, 最典型的是 《欧盟阻断法案》。 这部法律是 1996 年制定的, 因为当时美国利用长臂管辖法案从欧洲拿走的钱最多。 该法案的主要精神有以下几个方面: 一是抵制性立法, 严禁本国国民服从美国法律的命令; 二是制裁性立法, 对遵守美国法而不遵守欧盟法的主体实施制裁, 不得按照美国的法律办; 三是否认性立法, 不承认美国法以及美国法派生的决定或者命令的法律效力, 不承认以它作为执行的依据; 四是补偿性立法, 准许有关企业或者公民在欧洲法院起诉美国案件中的受益方或者是胜诉方, 对冲美国的法律制裁效果。 当前, 中国必须加强研究美国的长臂管辖, 制定应对长臂管辖的相应法律, 依法废除美国恶法对我国企业实行的不合理制裁。
　　（未完待续）
　　参考文献
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