科创板将迎来市商机制,做市持股不超5
证监会官方网站发布消息称,拟在科创板引入做市商机制,并自即日起就《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(征求意见稿)》公开征求意见。
《做市规定》共十七条,主要包括做市商准入条件、准入程序、做市券源安排、内部管控、风险监测监控、监管执法等六个方面的内容。证监会将根据公开征求意见情况,进一步完善《做市规定》并履行程序后,发布实施该规定。
新业务规则具有七大看点:
看点一 实施方式:初期采用试点方式允许适格券商展业。在试点基础上,中国证监会及上海证券交易所将评估实施效果,积极完善相关制度。起草说明称,依据证券法,证券公司从事做市交易业务,需经中国证监会核准。
看点二 准入资格:净资本持续不低于100亿元、最近三年获评A类A级(含)以上。相关高管和专业人员的业务经验和执业经历年限等具体要求,拟由上海证券交易所在配套业务规则中明确。
看点三 准入程序:申请展业须经上交所评估、证监会核准业务资格。
看点四 做市券源:可从二级市场买入、使用自有股票、从中证金融借入的股票等。起草说明称,证券公司可在二级市场买入股票作为做市券源,但集中大量买入会对个股价格产生扰动,甚至会对市场运行产生影响,且在二级市场买入还受到法律法规有关持股比例的限制。为丰富做市券源,《做市规定》明确,证券公司可使用自有股票、从中国证券金融股份有限公司借入的股票,或其他有权处分的股票。具体由上交所商中证登公司、中国证券金融股份有限公司后规定。
看点五 内控要求:完善业务隔离、防止利益输送。
一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,严防利益冲突;
二是建立健全做市交易业务内部控制、决策流程、制衡机制,确保业务规范有序开展;
三是加强做市交易业务管理,健全廉洁从业风险防控和反洗钱要求,防止利益输送、内幕交易、市场操纵等违法违规行为。
看点六 风险监测:原则上科创板做市持股不超过5%,健全异常交易监控机制。处理好突发事件,履行信息报送义务。
看点七 监管执法:违法违规展业将被采取监管措施或行政处罚。
文/北京青年报记者刘慎良
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