证监会齐发9张罚单涉多家证券公司

　　企业预警通·每日风险预警早报
　　2021年12月30日星期四
　　重点关注
　　1、涉嫌信息披露违法违规 蓝盾股份遭证监会立案
　　2、 东北证券:渤海融幸涉嫌操纵期货合约被证监会立案
　　3、证监会齐发9张罚单 涉多家证券公司
　　今日关注
　　1、涉嫌信息披露违法违规 蓝盾股份遭证监会立案
　　蓝盾股份(300297)12月29日晚间公告，因涉嫌信披违法违规，证监会决定对公司立案。今年前三季度，蓝盾股份实现营收2.776亿元，同比下滑61.26%，净利润亏损9.44亿元，同比下滑851.33%。截至12月29日，蓝盾股份股价今年以来已整体下跌26%。
　　2、 东北证券:渤海融幸涉嫌操纵期货合约被证监会立案
　　12月29日交易时间，有用户反映东北证券(000686)开盘时段交易系统出现宕机，这边宕机的问题刚解决，晚间，公司又发布公告称，旗下孙公司渤海融幸因涉嫌操纵期货合约，收到证监会出具的《立案告知书》。
　　3 、 ST九有:原实控人犯集资诈骗罪 判刑15年并罚款2000万
　　12月29日，ST九有(600462)发布公告称，公司原实控人韩越犯集资诈骗罪，被判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利四年，并处罚金2000万元。
　　债券预警
　　1 、联合资信:将世茂股份评级展望调整为负面
　　联合资信公告，确定维持上海世茂股份有限公司主体长期信用等级为AAA，维持＂19世茂G1＂、＂19世茂G2＂、＂19世茂G3＂等信用等级为AAA，评级展望调整为负面。
　　2、深业物流集团:主体及相关债项信用等级被下调至BB
　　联合资信公告，决定下调深圳深业物流集团股份有限公司主体和＂20深业03＂＂20深业04＂的信用等级为BB，评级展望为负面。
　　3、联合资信:下调世茂建设主体及相关债项信用等级至AA+
　　联合资信公告，决定将上海世茂建设有限公司主体和＂19世茂01＂＂19世茂03＂＂19世茂04＂＂20世茂02＂＂20世茂03＂＂20世茂04＂＂20世茂06＂信用等级下调至AA+，评级展望调整为负面。
　　4、长安保险:中债资信将长安保险列入信用观察名单
　　中债资信公告称，长安责任保险股份有限公司整体信用质量未发生重大变化，维持公司的主体信用等级为BBB+，列入信用观察名单，维持＂16长安保险＂信用等级为BBB。
　　5、600亿救命钱! 紫光集团战投资金明年3月31日到位
　　12月29日，紫光集团等七家企业实质合并重整案第二次债权人会议召开，确定了600亿战投资金会在3月31之前到位。据了解，若紫光集团的债权人表决通过重整计划草案，管理人将在10个工作日内向法院申请裁定重整计划。
　　6、鄂尔多斯国资:＂21鄂国资MTN002＂取消发行
　　鄂尔多斯市国有资产投资控股集团有限公司公告，＂21鄂国资MTN002＂取消发行。该债券原定于12月28日动态发行，发行基础金额为5亿元，由于市场出现波动，经本公司与簿记管理人协商一致决定择时重新发行。
　　股票预警
　　1、 证监会齐发9张罚单 涉多家证券公司
　　又有一批券商和保荐代表人被罚。12月29日，证监会披露了投行业务处罚信息共计9条，其中监管谈话3条、警示函6条。在9条行政监管措施处罚中，处罚主体涉及3家券商，分别是中金公司(601995)、万联证券和国金证券(600109)。
　　2、 奥园美谷董事、独董、总裁等多名高管辞职
　　12月29日晚间，奥园美谷(000615)披露公告称，公司董事会收到董事马军、董事陈勇、独立董事张树军、总裁胡冉、执行总裁范时杰的辞职报告。
　　3、  科蓝软件:核销应收账款695.8万元及存货损失618.44万元
　　科蓝软件(300663)公布，为真实反映公司的经营成果及财务状况，公司拟对部分无法收回的应收款项以及存货予以核销。本次核销应收账款6笔，共计695.8万元；核销存货损失32笔，共计618.44万元。
　　4、 11月份刚设立的子公司 三孚新科如今要转让其控股权
　　12月29日晚间，三孚新科(688359)公告显示，公司决定向比德设计转让全资子公司广州智朗55%的股权，本次交易的转让价款合计为1430万元，全部以现金方式支付。值得一提的是，记者注意到，标的广州智朗在今年11月8日刚成立。
　　5、 房产会计政策变更、4660万债务豁免 宜华健康收深交所关注函
　　12月29日，深交所向宜华健康(000150)下发关注函，要求说明其关于本次房产会计政策变更的合理性，以及债务豁免事项对公司财务报表科目的影响。
　　6、上交所：对济民医疗股权回购款再次延期收回事项明确监管要求
　　12月29日，深交所向济民医疗(603222)下发监管工作函，就股权回购款再次延期收回事项明确监管要求，涉及对象包括上市公司、董事、监事、高级管理人员。
　　7、超两千万还不上被申请破产 迪威迅：有异议
　　迪威迅(300167)29日公告，公司向深圳法院邮寄《破产清算异议书》，并提交了相关证据文件。具体来看，公司12月21日收到通知书，主要内容为申请人捷通智慧申请迪威迅破产清算。
　　金融同业预警
　　1、票据市场惊现超低利率
　　据中证报报道，近期票据利率大幅走低，1个月、2个月、3个月国股银票转贴现利率一度分别降至0.0061%、0.0066%、0.007%。同一时期，股份行发行的3个月同业存单利率为2.7%。资产端收益近乎为零，负债端资金成本约2.7%，收益成本严重倒挂，银行亏本收票。
　　2、7成下跌、9成破净 银行股悲惨的一年
　　据一财网报道，今年以来整个银行板块跌幅约为5.15%，总市值较年初蒸发近2000亿元，超过七成个股价格下降，其中以城商行、农商行跌势最猛，跌幅最高者接近腰斩。年内首发上市的4家新股最大回撤霸屏榜首，其中1家较最高价已经腰斩，还有2家银行破发。
　　3、依法监管数字安全风险是当务之急
　　据上证报报道，近年来，互联网金融、保险科技的发展历程表明，金融科技的发展当中也存在一些弊端，导致金融风险传递,依法监管数字安全风险是当务之急，数字安全监管对金融保险机构而言，有机遇又有挑战。
　　4、博信基金被西藏证监局出具警示函
　　据中证网报道，29日，博信基金因变更注册地址后未及时履行信息披露义务，西藏证监局决定对博信基金、公司董事长、总经理、董事会秘书陈可采取出具警示函的监督管理措施，并计入诚信档案。
　　5 、2021信托业＂罪与罚＂:刑事案件加速暴露
　　据21财经报道，2020年和2021年是信托领域风险事件高发期。据不完全统计，2020年全年，信托行业共发生了332起违约事件，涉及金额超1616亿元；2021年以来，截至12月29日，违约事件共发生277起，涉及金额超1435亿元。风险高发领域由2020年的工商企业转移至了2021年的房地产行业。
　　6 、为虚假并购交易提供融资等 进出口银行重庆分行领罚450万元
　　据蓝鲸财经报道，12月29日，重庆银保监局公示一则罚单显示，中国进出口银行重庆分行领450万元大额罚单，相关责任人被予以罚款、禁止终身从事银行业工作等处罚。此次涉及到的责任人之一李泊言曾任该分行党委书记、行长，其已于今年3月被＂双开＂，曾有＂制度就是拿来突破的＂等论调业。
　　行业预警
　　1、三部门:到2025年，粗钢、水泥等重点原材料大宗产品产能只减不增
　　据证券时报报道，工信部、科学技术部、自然资源部发布＂十四五＂原材料工业发展规划，包括到2025年，粗钢等重点原材料大宗产品产能只减不增，建立运用碳排放等手段遏制过剩产能扩张的约束机制。实施节能审查，严格控制石化化工、钢铁、建材等主要耗煤行业的燃料煤耗量。
　　2、上海查处违法案件740件 保健食品清理整治成效显著
　　据中国经济网报道，近日，上海市相关部门、各区围绕保健食品领域违法生产经营、欺诈和虚假宣传、违法广告等突出问题开展整治，累计查处保健食品违法案件740件，整治成效显著。上海市公安部门累计侦破39起非法添加并违法宣称保健功能相关案件，对225名犯罪嫌疑人采取刑事强制措施。
　　3、 北京打击非法倒卖废机油
　　据经济日报报道，近期，北京警方联合北京市生态环境部门打掉5个非法收集、运输、储存、倒卖废机油污染环境的违法犯罪团伙，捣毁9处非法储存废机油污染环境的＂黑窝点＂。未经批准擅自转移废机油的行为，违反有关法律法规，将面临行政罚款处罚以及行政拘留处罚。
　　4、 2021年医药行业举步维艰
　　据华夏时报报道，随着股价下行，医药企业IPO增速放缓，数家药企上市破发，股价整体折戟；政策层面上，反垄断是主旋律，多家原料药企业收到反垄断罚单。监管趋严，康美案引发A股上演＂花瓶＂独董大逃亡。集采常态化，倒逼药企改革。
　　5 、4S店加价成风涉嫌违法
　　据央视新闻报道，今年汽车行业受芯片短缺影响，不少品牌的新车交付量都大打折扣，消费者通常面临加价提车和排队等车两种选择，有关部门多次重申禁止加价，但4S店还是加价成风，性能车、MPV、SUV、进口车都是加价的重点车型。如果个别经销商出现加价行为，可能会涉嫌违法。
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