四家单位联合发通知！证券公司须开展自评

　　中国证券报中证金牛座记者日前从业内独家获悉，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转公司（以下简称四家单位）近日联合下发关于开展2023年证券公司投资者教育评估工作的通知，并下发了自评表，要求券商从投教工作基本要求、投教工作管理体系、投教日常工作、参与或配合四家单位开展投教工作情况、加分项目、被采取自律监管措施情况等六个维度进行自评。评估期间为2022年4月1日至2023年3月31日，评估对象为从事经纪业务的券商。
　　从六个维度开展自评最终结果拟定向告知
　　从评估的指标维度来看，投教工作基本要求满分分值为10分，主要评估券商投教工作是否做到内容丰富、形式多样，力求通过多种渠道广泛宣传，努力创新方式方法、突出有效性、差异化；投教工作管理体系满分为20分，主要评估券商是否从制度、组织、人员、经费等方面保障投资者教育工作的开展，加强投教工作管理；投教日常工作满分为40分，主要评估券商是否做到了普及教育与专项教育相结合、主题教育与持续教育相结合，日常工作包括但不限于制作投教产品、举办投教活动、开展风险提示、公示投诉渠道等；参与或配合四家单位开展投教工作情况满分为30分，主要评估券商参与或配合四家单位开展投教工作的情况，包括围绕四家单位年度重点投教工作，积极开展投教宣传，推广交易所投教产品，参与、协助、承办四家单位的投教活动等；加分项最高分为10分，主要评估券商投教工作是否积极主动，响应相关政策，成效明显，具有较典型示范效应；被采取自律监管措施情况则是评估券商在评估期内是否被采取相应自律监管措施或纪律处分。
　　需要注意的是，券商自评填报截止时间为2023年4月14日。四家单位根据工作要求可通过现场检查、非现场检查等方式，对券商投教工作情况进行核查。核查过程中，如发现券商存在弄虚作假、漏报瞒报等情形的，将依照《证券公司投资者教育工作评估指南》的规定，对相关项目给予加倍扣分。最终评估结果将由中证协定向发送各券商。
　　去年近三成券商被评为A等次
　　为推动行业投教工作规范有序开展，持续提升投资者教育服务水平，更好履行社会责任，中证协、沪深交易所、全国股转公司四家单位于2021年5月共同发布了《证券公司投资者教育工作评估指南》，通过建立联合评估机制，对证券公司投教工作开展评估。
　　2022年3月，四家单位联合启动了首次证券公司投资者教育评估工作，102家具有证券经纪业务资格的证券公司参与了评估。2022年7月，四家单位发布了首次券商投教评估结果的情况，评估结果由高到低分为A、B、C、D四个等次。最终评出A等次券商30家，占比约29。41；B等次券商41家；C、D等次的券商总计31家。
　　具体来看，2022年被评为A等次的券商（按拼音首字母排序）包括安信证券、渤海证券、东北证券、东方财富证券、东莞证券、方正证券、国联证券、国融证券、国泰君安证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、华安证券、华福证券、华泰证券、南京证券、山西证券、申万宏源证券、天风证券、西部证券、西南证券、湘财证券、兴业证券、长江证券、招商证券、中国银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投证券。
　　从去年的情况来看，获A等次评估结果的券商名单在行业内进行了公示，而其他等次结果中证协采取了一对一的方式定向告知券商。