证监会公布20起违法案例!这起操纵期货合约价格案遭点名,罚没
证监会官网3月24日公布2022年证监稽查20起典型违法案例,涉及9起上市公司信息披露违法违规案、3起机构未勤勉尽责案、2起操纵股票案、1起操纵期货合约价格案、1起泄露内幕信息案、1起内幕交易案、1起违规出借证券账户案、1起违规减持案和1起证券公司报送虚假材料案件。同济堂、豫金刚石、金正大、胜利精密等上市公司被点名。
期货日报记者注意到,其中披露的操纵期货合约价格案为去年8月审理终结的秦某操纵期货合约价格案。据披露,2020年12月至2021年2月,秦某通过不以成交为目的、频繁大额报撤单的方式,先后操纵纯碱、动力煤等6个品种的9个期货合约。
证监会表示,本案表明监管部门着力加强期货交易行为监管,依法查处操纵市场等违法行为,维护期货市场平稳运行。
回顾案件,据去年8月湖北证监局公布的行政处罚决定书显示,经查明,秦鑫于2019年3月12日开立账户后,使用秦鑫账户,不以成交为目的,于2020年12月4日、7日、9日、10日、11日、18日、21日,2021年1月15日、20日、21日、22日、27日、28日、29日,2021年2月1日、5日上述16个交易日内,先后在纯碱、动力煤等6个品种、9个合约上存在62次大额报撤单并反向成交行为,影响期货交易价格及期货交易量。通过上述操纵行为,秦鑫获利553693。3元。
湖北证监局表示,秦鑫的上述行为违反了《关于;期货交易管理条例;第七十条第五项其他操纵期货交易价格行为的规定》(证监会令第160号)第二条的规定,构成《期货交易管理条例》(2017年修订)第七十条第一款第五项国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,湖北证监局决定没收秦鑫违法所得553693。3元,并处以553693。3元的罚款。
本文源自期货日报
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