重拳出击!中基协一口气开9张罚单,年内多位私募高管已被拉黑
记者 | 穆玥
编辑 |
9月以来,中国基金业协会已经连续披露了9份纪律处分事先告知书。
具体来看,告知书中涉及的7家私募机构中有6家将被取消会员资格、撤销管理人登记,包括环球时刻、北京中商联合、深圳腾邦梧桐、上海韬韫投资、北京至朴投资、福建未然资管等;另有广东华辉创富,将被暂停受理私募基金备案三个月。
上述私募的相关负责人中,广东华辉创富的刘妮、环球时刻的邵玉、北京中商联合的胡志芳、深圳腾邦梧桐的赵闻晟、上海韬韫投资的张小翠等5人将被公开谴责。另有上海韬韫投资的韩戎将被取消从业资格。
根据告知书的内容,7家收到纪律处分事先告知书的私募机构,所涉及的违规问题可谓是"五花八门"。
其中,北京中商联合存在的违规行为最多,高达6项,包括产品募集完毕后未按规定向协会备案,未按规定向投资者披露关联交易,未充分履行谨慎勤勉的管理人义务,未真实、准确、完整地填报和及时更新基金备案信息,未向协会报告重大事项以及人员配置不符合要求等。
广东华辉创富、深圳腾邦梧桐、福建未然资管等3家私募机构均存在4项违规行为。
广东华辉创富涉及向投资者保证基金产品部分投资本金不受损失、未按合同约定进行信息披露、未妥善保存私募基金档案资料、在管部分产品未按照合同约定采取风险控制措施;深圳腾邦梧桐违反管理人诚实信用义务、不配合协会自律管理、未向协会报告重大事项并更新信息、未准确填报管理人登记信息;福建未然资管不配合安徽证监局现场调查工作、未如实填报产品备案信息、未履行重大事项报告义务、公司合规风控负责人缺失。
此外,北京至朴投资存在三项违规行为,公司人员和场地不符合登记要求、不配合协会自律核查、未及时向协会报送重大信息;环球时刻和上海韬韫投资各存在两项违规行为,前者不符合私募基金管理人登记要求、向协会提供虚假核查材料;后者违规向投资者承诺收益、不配合协会自律核查。
值得一提的是,据财联社统计,截至9月5日,中国基金业协会今年以来已经发布了38份纪律处分决定书和19份纪律处分事先告知书送达公告,共计21家私募基金收到24份纪律处分相关公告,并有33份面向个人发布的纪律处分相关公告。
从处分决定上看,目前已经有多位私募基金的高管直接被中国基金业协会拉进了"黑名单",甚至还有高管直接被终身禁止从事私募行业。其中,金色木棉的刘明被公开谴责并拉进黑名单三年,卓汇基金的曹晓青、段科兴均被取消基金从业资格,拉进黑名单五年,前海实盈实控人、法人凌山被终身"拉黑"。
球状闪电到底是什么?谁有目击球状闪电的亲身经历?先说结论球状闪电是一种罕见的自然现象,很多人都目击过球状闪电,但目前,权威的目击报告全球只有一例,那就是兰州西北师范大学的研究人员发表在了2014年1月出版的著名的物理学权威期刊物
引力波被证实,爱因斯坦的诺奖能不能追授?由于爱因斯坦在物理学上的贡献实在太大,一部分人始终认为爱因斯坦应该拿下不止一个诺贝尔奖。但是从诺贝尔奖的一些不成文的规定来看,显然诺贝尔奖是不可能追授的。爱因斯坦最重要的成就190
对于一个普通老百姓,你是如何看待联想的高管高薪的?心里话,对联想高管超高年薪真的看不惯,中国是社会主义国家,目标是共同富裕,想想袁隆平老师做了那么大贡献,年薪才多少?柳教父本身就涉嫌侵占国有资产,现在还这么贪的无厌,吃相比狗吃屎还
想在水果店做个小程序,应该怎么弄?想要给自己的门店做个小程序其实可以很简单,而且完全免费。下面,知晓程序就来手把手教你,如果一步一步创建。什么是门店小程序?我们平时看到的,大多都是普通小程序。这些小程序需要花钱聘请
现在初中生学互联网技术,好不好就业?在互联网浪潮的席卷之下,众多传统行业纷纷转型,催生出越来越多的互联网新模式,甚至还有不少行业在新技术及新形态的冲击下渐趋衰落甚至消失。但与此同时,互联网行业的爆发式增长也带来了新的
10亿摄氏度是个什么样的概念?10亿是什么概念?地球上,最冷的地方在南极,人类观测到的南极最低气温为89。6。生活中我们常说的室温为25,常温则为20。当温度达到27以上,我们就会感到热了,30以上就很热了,过
有哪些大龄至今未婚的明星让你关注的?那些大龄未婚的女星在下只关注俞飞鸿。不仅容颜不老,而且气质依然,并愈加风度超然。喜欢她,更喜欢她的作品!企盼俞飞鸿新作频仍!胡歌,因为胡歌是我很喜欢的一个明星。也是男粉比女粉还多的
炉石传说,有哪些被砍一刀后,直接被废掉的卡组?1奴隶战战犹记得朝神三秒速算过墙斩杀手牌术,在战歌指挥官削弱后直接消失。这并不是战歌指挥官第一次削弱。早期战歌指挥官为所有其他随从获得冲锋,当时战士思路是卖血,然后上战歌和超低费熔
陈梦为什么双打成绩不行?现在很多黑陈梦的人可以说用尽心思去挑陈梦的毛病,陈梦世界杯输给王艺迪就被无限放大,希望王艺迪取代陈梦的位置,他们也不想想王艺迪除了本次险胜陈梦她还赢过陈梦吗?陈梦世界杯后依然排名世
超音速时期的杜兰特是什么水平?新秀赛季的杜兰特只有19岁,他用43的投射命中率拿到了场均20。3分的数据。这是什么概念呢?21世纪以来,一共有超过1000名新秀进入到联盟,只有五个新秀能在生涯第一个赛季拿到场均
打鸟镜头什么牌子好?谢谢邀请。专业摄影工作者打鸟拍鸟镜头当然是越长越大越好了,但作为业余生活摄影爱好者,就要根据自身条件去配置打鸟镜头了。上面这是我的腾龙150600镜头2019年2月24日在贵阳小车