2021年近九成证券公司进行组织架构调整多家券商进一步推进财富管理转型

　　中证网讯（记者 胡雨）中国证券业协会日前发布《中国证券业发展报告（2022）》（简称《报告》）。《报告》显示，2021年有97家证券公司进行了组织架构调整（仅指一级部门，下同），占比87.39%。2021年证券公司组织架构调整以证券经纪、投行、自营投资业务条线为主，前述97家券商中逾四成对证券经纪业务条线进行调整，进一步推进财富管理转型。就证券公司分支机构组织设置情况而言，截至2021年底，94.18%的证券公司成立了营业部，营业部轻型化趋势较为明显。
　　逾四成进一步推进财富管理转型
　　根据调研信息数据统计，从组织架构调整内容来看，2021年58.76%的证券公司对现有部门进行整合；43.3%的证券公司对现有部门进行拆分；64.95%的证券公司针对新业务或职能，新设一级部门；11.34%的证券公司将部分业务设立为分公司或子公司等。
　　《报告》显示，2021年证券公司组织架构调整以证券经纪、投行、自营投资业务条线为主。在进行组织架构调整的97家证券公司中，44.33%对证券经纪业务条线进行了调整，主要包括优化相关部门职责，加强投顾、产品方面的队伍建设等，进一步推进财富管理转型；40.21%对投行业务条线进行了调整，主要包括增设投行业务部门、布局中小企业融资业务 等；26.8%对自营投资业务条线进行了调整，主要包括拆分或新设相关业务部门、优化部门职责等；此外，19.59%对机构销售业务条线进行了调整，各有16.49%对资产管理业务条线、互联网金融领域进行了调整，各有15.46%对研究业务条线、合规风控领域进行了调整。
　　就证券公司总部组织设置情况而言，《报告》显示，投行业务按业务种类设置为主，但细分程度存在差异。根据调研信息数据统计，2021年证券公司投行业务组织架构中，＂股、债、新三板均分设部门＂的占比达36.79%，＂股、新三板在一个部门，债分设部门＂的占比为26.42%，＂股、债、新三板均在一个部门＂的占比为16.04%。此外，7.55%的证券公司设立了投行分公司或子公司。
　　《报告》显示，2021年部分投行相关业务组织设置如下：105家证券公司涉及并购融资业务，其中75.24%将其隶属大投行业务部门，19.05%设立了相应的公司一级部门；54家证券公司组建部门开展资产证券化业务，其中37.04%隶属大投行业务部门，其他隶属资管业务条线或者作为公司一级部门存在；103家证券公司涉及资本市场业务（股债的发行销售等），其中48.54%将其整体隶属大投行业务部门，27.18%设立了相应的公司一级部门，20.39%将其分别隶属股权、债券团队。
　　针对 投行内核部门的组织设置，41.12%的证券公司将其设立为公司一级部门，40.19%的证券公司将其隶属合规风控部门，18.69%的证券公司通过设置内核委员会等非常设机构履行相应职能。针对投行质量控制职能的组织设置，46.23%的证券公司设立了相应的公司一级部门，40.56%的证券公司将其整体隶属大投行业务部门，7.55%的证券公司将其分别隶属股、债、新三板团队，5.66%的证券公司将其隶属投行子公司。
　　针对新三板做市业务的组织设置，2021年39%的证券公司将其隶属自营部门，23%的证券公司设立了相应的公司一级部门，15%的证券公司将其隶属场外业务部门，23%的证券公司将其隶属投行业务条线或无此业务资格。
　　针对衍生品业务的组织设置，2021年44.12%的证券公司将其隶属自营部门，36.27%的证券公司设立了相应的公司一级部门，19.61%的证券公司将其划分在多个部门或未开展此业务。
　　针对资产管理业务的组织设置，2021年设立公司一级部门、全资子公司、分公司的证券公司占比分别为60.19%、20.39%、11.65%，其他7.77%的证券公司设立控股子公司或未开展此业务。
　　针对机构业务的组织设置，2021年90.83%的证券公司以公司一级部门的形式开展研究服务。对于研究所的定位，45.28%的证券公司 将其定位为综合研究机构，32.08%的证券公司将其定位为卖方研究机构，15.09%的证券公司将其定位为买方研究机构，其他大部分证券公司表示将研究所定位为内部服务机构，另有个别证券公司未开展该业务。针对机构销售业务的组织设置，2021年45.79%的证券公司设立了相应的公司一级部门，26.17%的证券公司将其隶属研究部门，28.04%的证券公司未单独设置团队或将其隶属经纪业务等条线。在资产托管业务方面，2021年45家证券公司设立了公司一级部门，其中定位为业务部门、业务管理部门、职能部门的占比分别为42.22%、42.22%、15.56%。
　　就互联网金融业务的组织设置、定位与管理模式而言，39.25%的证券公司设立单独的公司一级部门，34.58%的证券公司设为经纪业务内设部门或团队，6.54%的证券公司设为信息技术内设部门或团队，个别证券公司未开展该业务。在定位方面，48.39%的证券公司定位为业务管理部门，36.56%的证券公司定位为业务部门，15.05%的证券公司定位为职能部门。在管理模式方面，97.83%的证券公司与公司现有部门管理模式相同，仅有2.17%的证券公司参照互联网公司的管理模式。
　　针对信息技术部门的组织形式而言，79.82%的证券公司设立了单独一级部门，14.68%的证券公司按研发、运维分设两 个一级部门，5.5%的证券公司成立更多的一级部门或者以不同的依据进行部门划分。针对信息技术系统与产品的开发方式，56.88%的证券公司以外包开发为主，31.19%的证券公司以自主开发为主，11.93%的证券公司采用外包开发与自主开发相结合的方式。
　　在战略客户管理方面，已有33.03%的证券公司设立了战略客户部门。在集团业务协同方面17，46.79%的证券公司确立了牵头一级部门，牵头部门主要为战略规划、办公室、投行业务或机构业务等部门。在绿色证券金融业务方面，27.52%的证券公司确立了牵头一级部门，牵头部门主要为投行业务、办公室等部门。
　　根据调研信息数据统计，63.11%的证券公司设立了党委办公室，52.43%的证券公司设立了纪检办公室，37.86%的证券公司设立了党委组织部，20.39%的证券公司设立了党委宣传部，另有部分证券公司设立了党群工作部、党委巡察办等党建相关部门。
　　营业部轻型化趋势较为明显
　　就证券公司分支机构组织设置情况而言，《报告》显示，截至2021年底，93.58%的证券公司成立了分公司，情况较为普遍，分公司数量在1—10家、11—20家、21—30家、31—40家，41家及以上的证券公司占比分别为32.11%、25.69%、19.27%、10.09%、6.42%；证券公司分公司总数量 为1905家，其中2021年新设121家、撤销24家。
　　在证券公司分公司类型方面，区域分公司（经纪业务为主）占比为93.84%，专业分公司（如承销保荐、资管、自营、互联网证券分公司等）占比为6.16%。
　　就证券公司营业部数量而言，根据调研信息数据统计，截至2021年底，94.18%的证券公司成立了营业部，情况较为普遍，营业部数量在1—50家、51—100家、101—200家、201家及以上的证券公司占比分别为31.07%、30.1%、19.42%、13.59%；证券公司营业部总数量为9880家，其中2021年新设171家、撤销208家。在证券公司营业部类型方面，A类营业部占比为8.54%，B类营业部占比为22.66%，C类营业部占比为68.8%，营业部轻型化趋势较为明显。
　　就证券公司子公司组织设置情况而言，根据调研信息数据统计，截至2021年底，84.48%的证券公司成立了子公司，情况较为普遍，子公司数量在1—2家、3—4家、5—8家、9家以上的证券公司占比分别为21.36%、28.16%、28.16%、6.80%。子公司数量前8位分别是另类投资子公司（77家）、私募投资子公司（68家）、期货子公司（66家）、基金子公司（44家）、国际子公司（32家）、资管子公司（21家）、投行子公司（10家）、区域股交中心（10家）。
　　就2021年境内子公司业 务收入占集团公司业务收入比重方面，46.92%的证券公司在10%以下，28.4%的证券公司在10—30%，20.98%的证券公司在30—50%，3.7%的证券公司在50%以上。2021年境外子公司业务收入占集团公司业务收入比重方面，仅有1家证券公司达到20—30%，2家证券公司为10—20%，其他证券公司均在10%以下。