2021年近九成证券公司进行组织架构调整多家券商进一步推进财

　　中证网讯（记者胡雨）中国证券业协会日前发布《中国证券业发展报告（2022）》（简称《报告》）。《报告》显示，2021年有97家证券公司进行了组织架构调整（仅指一级部门，下同），占比87。39。2021年证券公司组织架构调整以证券经纪、投行、自营投资业务条线为主，前述97家券商中逾四成对证券经纪业务条线进行调整，进一步推进财富管理转型。就证券公司分支机构组织设置情况而言，截至2021年底，94。18的证券公司成立了营业部，营业部轻型化趋势较为明显。
　　逾四成进一步推进财富管理转型
　　根据调研信息数据统计，从组织架构调整内容来看，2021年58。76的证券公司对现有部门进行整合；43。3的证券公司对现有部门进行拆分；64。95的证券公司针对新业务或职能，新设一级部门；11。34的证券公司将部分业务设立为分公司或子公司等。
　　《报告》显示，2021年证券公司组织架构调整以证券经纪、投行、自营投资业务条线为主。在进行组织架构调整的97家证券公司中，44。33对证券经纪业务条线进行了调整，主要包括优化相关部门职责，加强投顾、产品方面的队伍建设等，进一步推进财富管理转型；40。21对投行业务条线进行了调整，主要包括增设投行业务部门、布局中小企业融资业务等；26。8对自营投资业务条线进行了调整，主要包括拆分或新设相关业务部门、优化部门职责等；此外，19。59对机构销售业务条线进行了调整，各有16。49对资产管理业务条线、互联网金融领域进行了调整，各有15。46对研究业务条线、合规风控领域进行了调整。
　　就证券公司总部组织设置情况而言，《报告》显示，投行业务按业务种类设置为主，但细分程度存在差异。根据调研信息数据统计，2021年证券公司投行业务组织架构中，股、债、新三板均分设部门的占比达36。79，股、新三板在一个部门，债分设部门的占比为26。42，股、债、新三板均在一个部门的占比为16。04。此外，7。55的证券公司设立了投行分公司或子公司。
　　《报告》显示，2021年部分投行相关业务组织设置如下：105家证券公司涉及并购融资业务，其中75。24将其隶属大投行业务部门，19。05设立了相应的公司一级部门；54家证券公司组建部门开展资产证券化业务，其中37。04隶属大投行业务部门，其他隶属资管业务条线或者作为公司一级部门存在；103家证券公司涉及资本市场业务（股债的发行销售等），其中48。54将其整体隶属大投行业务部门，27。18设立了相应的公司一级部门，20。39将其分别隶属股权、债券团队。
　　针对投行内核部门的组织设置，41。12的证券公司将其设立为公司一级部门，40。19的证券公司将其隶属合规风控部门，18。69的证券公司通过设置内核委员会等非常设机构履行相应职能。针对投行质量控制职能的组织设置，46。23的证券公司设立了相应的公司一级部门，40。56的证券公司将其整体隶属大投行业务部门，7。55的证券公司将其分别隶属股、债、新三板团队，5。66的证券公司将其隶属投行子公司。
　　针对新三板做市业务的组织设置，2021年39的证券公司将其隶属自营部门，23的证券公司设立了相应的公司一级部门，15的证券公司将其隶属场外业务部门，23的证券公司将其隶属投行业务条线或无此业务资格。
　　针对衍生品业务的组织设置，2021年44。12的证券公司将其隶属自营部门，36。27的证券公司设立了相应的公司一级部门，19。61的证券公司将其划分在多个部门或未开展此业务。
　　针对资产管理业务的组织设置，2021年设立公司一级部门、全资子公司、分公司的证券公司占比分别为60。19、20。39、11。65，其他7。77的证券公司设立控股子公司或未开展此业务。
　　针对机构业务的组织设置，2021年90。83的证券公司以公司一级部门的形式开展研究服务。对于研究所的定位，45。28的证券公司将其定位为综合研究机构，32。08的证券公司将其定位为卖方研究机构，15。09的证券公司将其定位为买方研究机构，其他大部分证券公司表示将研究所定位为内部服务机构，另有个别证券公司未开展该业务。针对机构销售业务的组织设置，2021年45。79的证券公司设立了相应的公司一级部门，26。17的证券公司将其隶属研究部门，28。04的证券公司未单独设置团队或将其隶属经纪业务等条线。在资产托管业务方面，2021年45家证券公司设立了公司一级部门，其中定位为业务部门、业务管理部门、职能部门的占比分别为42。22、42。22、15。56。
　　就互联网金融业务的组织设置、定位与管理模式而言，39。25的证券公司设立单独的公司一级部门，34。58的证券公司设为经纪业务内设部门或团队，6。54的证券公司设为信息技术内设部门或团队，个别证券公司未开展该业务。在定位方面，48。39的证券公司定位为业务管理部门，36。56的证券公司定位为业务部门，15。05的证券公司定位为职能部门。在管理模式方面，97。83的证券公司与公司现有部门管理模式相同，仅有2。17的证券公司参照互联网公司的管理模式。
　　针对信息技术部门的组织形式而言，79。82的证券公司设立了单独一级部门，14。68的证券公司按研发、运维分设两个一级部门，5。5的证券公司成立更多的一级部门或者以不同的依据进行部门划分。针对信息技术系统与产品的开发方式，56。88的证券公司以外包开发为主，31。19的证券公司以自主开发为主，11。93的证券公司采用外包开发与自主开发相结合的方式。
　　在战略客户管理方面，已有33。03的证券公司设立了战略客户部门。在集团业务协同方面17，46。79的证券公司确立了牵头一级部门，牵头部门主要为战略规划、办公室、投行业务或机构业务等部门。在绿色证券金融业务方面，27。52的证券公司确立了牵头一级部门，牵头部门主要为投行业务、办公室等部门。
　　根据调研信息数据统计，63。11的证券公司设立了党委办公室，52。43的证券公司设立了纪检办公室，37。86的证券公司设立了党委组织部，20。39的证券公司设立了党委宣传部，另有部分证券公司设立了党群工作部、党委巡察办等党建相关部门。
　　营业部轻型化趋势较为明显
　　就证券公司分支机构组织设置情况而言，《报告》显示，截至2021年底，93。58的证券公司成立了分公司，情况较为普遍，分公司数量在110家、1120家、2130家、3140家，41家及以上的证券公司占比分别为32。11、25。69、19。27、10。09、6。42；证券公司分公司总数量为1905家，其中2021年新设121家、撤销24家。
　　在证券公司分公司类型方面，区域分公司（经纪业务为主）占比为93。84，专业分公司（如承销保荐、资管、自营、互联网证券分公司等）占比为6。16。
　　就证券公司营业部数量而言，根据调研信息数据统计，截至2021年底，94。18的证券公司成立了营业部，情况较为普遍，营业部数量在150家、51100家、101200家、201家及以上的证券公司占比分别为31。07、30。1、19。42、13。59；证券公司营业部总数量为9880家，其中2021年新设171家、撤销208家。在证券公司营业部类型方面，A类营业部占比为8。54，B类营业部占比为22。66，C类营业部占比为68。8，营业部轻型化趋势较为明显。
　　就证券公司子公司组织设置情况而言，根据调研信息数据统计，截至2021年底，84。48的证券公司成立了子公司，情况较为普遍，子公司数量在12家、34家、58家、9家以上的证券公司占比分别为21。36、28。16、28。16、6。80。子公司数量前8位分别是另类投资子公司（77家）、私募投资子公司（68家）、期货子公司（66家）、基金子公司（44家）、国际子公司（32家）、资管子公司（21家）、投行子公司（10家）、区域股交中心（10家）。
　　就2021年境内子公司业务收入占集团公司业务收入比重方面，46。92的证券公司在10以下，28。4的证券公司在1030，20。98的证券公司在3050，3。7的证券公司在50以上。2021年境外子公司业务收入占集团公司业务收入比重方面，仅有1家证券公司达到2030，2家证券公司为1020，其他证券公司均在10以下。