严监管强服务提质量科创板持续监管展现新气象

　　中证网讯（记者黄一灵）日前，科创板进入500时代，服务实体经济高质量发展迈上新台阶。三年多来，上交所先后发布两轮《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》，始终以提高上市公司质量为出发点和落脚点，坚守科创板硬科技定位，树导向、立规矩，压严压实中介机构责任，提升监管与服务温度，努力推动科创板从改革试验田成长为高质量发展的示范田。
　　督促上市公司扎根科创领域
　　硬科技定位作为科创板的定盘星，为科创板上市公司指明前进方向。开板以来，科创板坚持硬字当头，紧盯科创属性变化，强化募集资金监管，督促公司专注科创主业，坚守硬科技定位不动摇。
　　引导公司聚焦科创领域，深耕主营主业。上交所专门发布科创属性持续披露指引，细化募投项目进展及变化、研发投入变动、研发团队变化情况等披露要求，引导企业持续提升科创成色。日常监管中，紧盯对外投资行为，对溢价收购资产交易、大额投资私募股权等采取发函问询、约谈等措施，引导公司避免有钱任性、盲目扩张。例如，某公司经上交所问询后，主动放弃高溢价收购初创公司股权，切实维护了公司及投资者利益。
　　紧盯公司募集资金使用，督促公司加快投入进度。要求公司在定期报告中专项披露募集资金使用情况，2022年向募集资金投入进展缓慢的13家公司集中发出规范运作建议书，督促公司按照招股说明书计划及时投入。三年来，科创板公司IPO募集资金总额近7600亿元，再融资总额超1000亿元，主要用于研发升级、产能扩充，截至2022年上半年募集资金整体使用进度达54，上市2年以上公司使用进度达66。
　　坚持严监管、零容忍
　　三年多来，科创板坚持严监管强监管，对苗头性问题做到早发现早处置，对违法违规行为零容忍，紧盯关键少数，严抓中介机构，严防各类乱象在科创板重演。
　　一是抓早抓小，防微杜渐。2022年，科创板持续监管共作出11单纪律处分和67单监管措施，涉及科创板公司43家次。惩处的违规事项总体上具有苗头性，包括信息披露不准确不及时、违规减持、募集资金存储使用违规、会计差错更正等，通过小惩大诫，把规矩严起来，把导向树起来。例如，某公司股东未依法及时披露其股份质押情况，尽管未对上市公司利益构成不利影响，相关股东仍被依规予以监管警示，体现了勿以恶小而为之的监管态度。又如，某公司未履行决策及披露程序，将约1000万元超募资金用于补充流动资金，上交所查明事实后及时对公司及有关责任人予以监管警示，凸显科创板持续监管严把募集资金使用的监管导向。
　　二是紧盯关键少数。实际控制人、控股股东、董监高和核心技术人员等关键少数群体，是科创板公司稳健经营、规范运作的重要基础。上交所紧盯关键少数，严肃查处其违法违规行为。2022年共有98名科创板关键少数收到上交所的罚单，包括13名上市公司实际控制人、董事长等一把手。其中，ST泽达恶意隐瞒大额委托理财资金投向及其风险等级事项，公司实际控制人、董秘被公开谴责；ST紫晶多次违规提供大额担保，对公司资金受限情况前后披露不一致，其董事长、财务总监均被公开谴责；因非经营性占用上市公司资金1700万元，浩欧博的实际控制人被通报批评；由于2021年年报提前确认收入，力源科技的董事长、财务总监也被作出通报批评。
　　三是紧盯中介机构。为推动中介机构切实履行看门人责任，科创板持续监管累计发函、约谈持续督导机构、会计师等中介机构达44家次，持续督促中介机构履行持续督导及专业把关义务。截至目前，科创板持续督导机构累计出具专项意见600余次，对科创板公司的关联交易、对外担保、重大诉讼等事项进行核查把关，推动科创板公司提高规范运作水平。2022年以来，针对履职尽责不到位的中介机构及相关人员，科创板自律监管的惩戒力度明显加大。其中，ST紫晶的保荐代表人因未有效识别公司违规担保事项、未督促公司按时回复监管问询而两次受罚，先后被实施通报批评及监管警示。ST泽达的保荐代表人也同样因核查督导不力，被上交所作出监管警示。
　　四是对违法违规行为始终保持零容忍。根据科创板股票上市规则，触及重大违法违规标准的公司将直接退市。上交所对违法违规行为始终保持零容忍，第一时间对收到行政处罚事先告知书的ST紫晶和ST泽达实施停牌并带星戴帽，明确传递相关公司的退市风险。事实上，2家科创板公司自被立案到处罚用时分别为9个月和6个月，充分彰显了监管零容忍的态度和决心。后续，上交所将依法依规，坚决推动应退尽退，实现进退有序、优胜劣汰，形成常态化的退市机制。
　　积极推进开门办监管
　　上交所切实转变工作作风，积极推进开门办监管，办好科创板公司上市第一课，加大上市公司走访调研力度，借助微信公众号、电子期刊及时传递监管信息，多举措支持科创板公司全面召开业绩说明会，增强市场主体获得感。
　　首先，为新上市公司办好上市第一课。据了解，科创板新上市公司敲锣仪式结束后，公司全体董监高、保荐代表人均会受邀参加科创板上市第一课专场培训，培训内容主要围绕科创板创新制度和规范运作要求，帮助科创板公司关键少数及时转变角色，及早树立规范意识，系好第一粒纽扣。去年已累计开展123场上市第一课，为近1300人提供培训服务。
　　其次，加强科创板公司走访调研。主动提供上门服务，2022年全年实地走访9省市的34家科创板公司，涵盖行业龙头公司、央企以及民营企业，深入了解各类企业经营情况和发展需求，听取意见建议40余项，分门别类做出处理。密切关注新冠疫情对科创板公司日常经营和研发创新活动的影响，多次开展问卷调研、云走访等活动，及时向有关部门反映科创板公司的急难愁盼问题、推动出台支持性政策。其中，上交所在2022年已出台免收上市公司上市费、股东大会网络投票服务费等各项费用减免政策，2023年还将继续扩大受益范围，让利金额预计达5。01亿元。
　　同时，通过公众号、电子期刊及时传递监管信息。科创板监管服务形式持续创新，2022年同步上线了微信公众号上交所科创板之家以及电子期刊《科创板监管直通车》，详细讲解科创板创新制度、业务操作和监管动态，推动监管标准公开、监管导向直达。上线以来，上交所科创板之家累计发布推文100余篇，关注人数逾5500人，阅读量累计超8万次，《科创板监管直通车》合计推出6期，受到科创板上市公司的欢迎和肯定。
　　最后，为全面召开业绩说明会提供多维支持。引导科创板上市公司全面召开业绩说明会，已全面实现年报、半年报、季报业绩说明会全覆盖。在此过程中，上交所不仅提供免费的技术支持和路演服务，更积极搭建平台、提升交流效果。一方面，邀请同行业、同区域科创板公司以主题沙龙形式集中举办业绩说明会，共计举办6场，覆盖北京、上海、广州、西安、成都、武汉等城市。另一方面，邀请近200名券商分析师、国际投资者和中小投服等参与互动。截至去年11月底，科创板上市公司合计举办业绩说明会逾1000场次，收到投资者提问约8830条，相关页面浏览量达95万次，参与人数约44万人次，致力于让投资者走得近、听得懂、看得清。