话语分析二十年

　　提要：本文简要回顾了话语分析产生的历史背景，追踪了话语分析的发展历程，介绍了各个时期的不同
　　特点。同时对一些理论问题的不同看法，诸如话语分析与其他学科的划界、话语分析的研究对象、研究领域等
　　，也作了介绍和归纳。本文还着重介绍了话语分析这门新学科近些年研究的新动向。
　　关键词：话语分析、篇章
　　历史背景
　　年，ZelligHarris写了一篇题为DiscourseAnalysis（话语分析）的论文，刊登在Languag
　　e杂志上。此后，DiscourseAnalysis这个术语逐渐为人们所熟悉，一批研究者相继步入这个领域，进行探索
　　性的研究。在欧洲，Hartman，Schmidt等人开始从事话语分析，捷克斯洛伐克的学者对topic，comment等概念很
　　有兴趣，这引起了他们对话语结构的重视。由Halliday（）发展而来的系统功能语法，不只对句
　　子的主题结构进行分析，而且还对句子和话语的关系进行分析。在美国，Hymes（）编的LanguagEin
　　CultureandSociety（文化和社会中的语言）问世，书中已经注意到言语交际的形式，并进行了讲话
　　形式等课题的研究。Pike对语言和人类行为语位的研究，也促进了话语分析的发展，他和他的追随者对土著
　　语中叙述体的研究一直与话语分析紧紧联系在一起。
　　这段时间的研究是话语分析的萌芽时期，其特点是各自进行一些零星的研究，还未形成系统，其影响也不
　　大。
　　形成和发展
　　形成阶段
　　年代（包括年代底），从事话语研究的学者越来越多，研究成果大批出现，一门新学科的雏形开
　　始形成，在语言学界引起了重视。
　　大量论文、论文集和专著的出现
　　这段时期，研究话语的论文大量出现，专著和论文集也出了几十部。研究的课题主要集中在：reference
　　（指称），dEIxis（指示），anaphora（回指），context（语境），topicandcomment（话题和述题），co
　　hesionandcoherence（外在接应和内在接应），substitution（替换）等等。
　　有影响的论文集有：StudiesinTextGrammar（篇章语法研究，Petofiamp；Rieser（eds。），1974）；Textv
　　s。Sentence：BasicQuestionsofTextlinguistics（篇章和句子：篇章语言学的基本问题，Petofi（ed。），
　　1978）；CohesionandSemantics（外在接应和语义学，stman（ed。），1978），PapersonDiscourse（话语
　　论文集，Grimes（ed。），1978）；FrameConceptionandTextUnderstanding（框架概念和篇章理解，Metzing法，Givn（ed。），1979）等等。
　　这时期有影响的专著有：Suprasegmentals（超语段，Lehister，1970）；SomeAspectsofTextGrammammasofDiscourse（话语的二难推论，Wooton，1975）；CohesioninEnglish（英语的外在接应，Halliday，
　　1976）；CohesioninLiteraryText（文学篇章的外在接应，Gutwinski，1976）；TextandContext（篇章
　　和语境，vanDijk，1977）；OnUnderstandingGrammar（理解语法，Givn，1979）等等。
　　话语分析形成的动力和原因
　　年代的研究相对年代来说，既有持续又有变化。传统的语法分析已受到挑战。话语分析者在传统
　　语法分析中，加进语言的运用、语言的变异、言语行为、会话、独白、篇章结构、交际活动、认知和语境等等
　　新的概念。这段时间的研究为年代话语分析的发展打下了良好的基础。
　　话语分析之所以在这段时间中形成，主要受以下一些因素的影响：）受语言研究中其他学科发展的影响
　　。如计算机自然语言处理的研究。这个领域的研究者发现，许多问题在句内无法解决，只有借助话语分析才能
　　解决。又如社会语言学的研究，Labov（）对黑人斗嘴的话语、讲述的故事的研究，也促进了话语分
　　析的发展。）理论语言学自身发展的结果，使人们把眼光投入到比句子更大的话语形式（详见陈平，
　　）。此处还有）Austin，Grice和Searle等语言哲学家关于言语行为的研究。
　　发展阶段
　　年代是话语分析的发展阶段，这段时期，无论从研究队伍、研究成果、在语言学界的影响等方面来看
　　，都胜于年代。下面是年代话语分析中的几件大事：
　　TEXT（篇章）杂志创刊
　　年，Text杂志在荷兰创刊（后移至德国），现任主编是荷兰阿姆斯特丹大学vanDijk教授，其编
　　委都是世界各地一流的话语分析专家，我国陈平研究员也被聘为编委。从此，话语分析有了一块属于自己
　　的领地，这也是话语分析成为一门独立学科的标志之一。
　　两本专著
　　这个时期有关话语分析的专著不断出现，其中有两本影响较大。一本是英国的G。Brown和美国的G。Yule
　　合写的DiscourseAnalysis，本书于年由剑桥大学出版社出版，仅年就重印两次。本
　　书写得深入浅出，内容丰富，对前人的研究作了很好的概括。还有一本是R。Longacre写的TheGrammarofDi
　　scourse（话语语法）；由Plenum出版社年出版。这是本超句语法书，讨论独白话语和对话，谓语的
　　组合，格，概念结构的层次，话语分析框架等等。这两本书的内容，从某种程度上来说，体现前一段时期的研
　　究水平。
　　vanDijk主编的《话语分析手册》
　　荷兰语言学家vanDijk约请世界各地研究话语的有关专家撰稿，于年编辑出版了HandbookofDi
　　scourseAnalysis（话语分析手册）。本书共分四卷，第一卷：DisciplinesofDiscourse（话语的各个学科
　　领域）；第二卷：DimensionsofDiscourse（话语的各个方面）；第三卷：DiscourseandDialogue（话语和
　　对话）；第四卷：DiscourseAnalysisinSociety（社会中的话语分析）。这本手册的出版，是话语分析史
　　上的一件大事，vanDijk称，该手册可以看作是这门新的跨学科独立和自我体系形成的标志。
　　话语分析在第届国际语言学家大会上的展示
　　年月日，在前东德首都柏林召开了第届国际语言学家大会。大会共分
　　个分组会议，这个分会中，以讨论篇章和话语的论文最多，共篇，占整个大会总篇数的，列
　　第一。从会议听众出席的情况来看，篇章与话语分组会也是最吸引人的几个场合之一。与会者对篇章与话语
　　问题表现出如此浓烈的兴趣，这成了本届大会有别于往届的一个显著特征（陈平，）。陈平认为，
　　造成这种现象有两个原因：
　　一、近年来理论语言学的发展，以及各界从实际应用的角度向语言研究工作提出
　　的要求，使得越来越多的人将注意力投向篇章和话语领域。
　　二、同西方国家相比，苏联和东欧国家在这个领域
　　里有着更为悠久的研究传统，对篇章与话语问题的探索多年来没有中断过。本届大会在东柏林召开，为他们提
　　供了一个将大批研究成果公之于世的便利机会（陈平，）。
　　在这次大会中，话语分析在语言学界第一次面对面地展示了自己的阵容。
　　以上谈到的几件大事，标志着话语分析在语言学界已有了一席之地，可以看作是话语分析已初步形成了自
　　己的研究框架，一门新的学科已经诞生。
　　一些理论上的看法
　　分歧的看法
　　对DiscourseAnalysis这个术语的理解
　　对DiscourseAnalysis这个术语有不同的理解，有人把discourse看作是口语，而把text看作是书面语。
　　也有人把discourse看成既是口语又是书面语，迄今没有统一。跟DiscourseAnalysis相近的术语有textgram
　　mar，textlinguistics等等。国内大多数人把DiscourseAnalysis译成话语分析，也有人译成篇章分析
　　、语篇分析。对这门学科，也有人称话语语言学或篇章语言学。
　　话语分析和句法的关系
　　关于话语和句法的关系，通常有种观点：、篇章话语与句法绝然无涉，句法研究根本不应考虑到篇
　　章话语因素。、部分句法现象受篇章话语因素的制约，但那只体现在句法现象的一些非本质方面。从方法论
　　的角度考虑，阐释句法特征时可以不理会篇章话语因素，虽然此举并不意味着否认后者的存在。、句法现象
　　从成形到现状都受到篇章话语因素的制约，句法研究过程中若不考虑这些因素，势必无法得到理论上富于洞察
　　力的阐释。、根本不存在相对独立于篇章话语的所谓句法成分和句法规则（陈平，）。一般的情
　　况是，大多数人赞成第二种和第三种折中的观点。极端的人不多，但也有一些，如Tannen，早期的Garcia和G
　　ivn等。
　　在探索句法形成的篇章语用原因方面，较有名的学者有：Sankoff和Brown（），Hopper和Thom
　　pson（，），DuBois（）等等。
　　话语分析和语用学的关系
　　语用学和其他学科的关系，廖秋忠（）作了很好的归纳，他列出种有代表性的观点。其中主要
　　是两种：）话语分析包含了语用研究，如Givn和Thompson等人，因为他们认为篇章话语是研究实际运用中
　　的语言，研究篇章话语就是研究语用及源于语用因素的结构规律。语用研究包含在篇章研究之内。因此他们的
　　著作中，语用篇章经常不分。）认为话语分析包括在语用学之内。
　　话语分析和语用学的界限还没有划清，实际上也是很难或无法划清的，因为话语分析是一门新的交叉学科
　　，和语用学有许多交叉重叠的地方。
　　基本一致的看法
　　以下几种观点，人们的看法基本一致。
　　超句研究
　　话语分析主要研究超句现象，这里的句，在书面语中，可以是clause（小句），也可以是sentence（
　　句子，以句号作为标记）。话语分析最典型的研究对象是超出单句长度的语段，由前后相连的句子构成的段
　　落，如果在语言交际中表现为一个相对独立的功能单位，我们便称之为篇章（text）（陈平，）。
　　研究自然语言，考虑语境
　　话语分析者研究的是自然的语言，使用的例句也很少是由作者自己想出来的。研究时往往考虑语境，当然
　　人们对语境的看法也有各种不同，一般来说，分析话语时各种语境的因素都要考虑，但其侧重点有所不同。传
　　统语法分析往往是脱离语境来研究词句，这一点与话语分析很不相同。
　　表现出对趋向性和选择性的考察
　　话语分析十分注重量化分析，关注实例（token）的多寡，很少判别哪个句子能说或不能说。话语分析经
　　过对自然语言的量化分析，其结果往往表现出一种趋向性和选择性。这种分析结果正是折射了这样一个客观
　　事实：无论在语言系统里还是在语言运用中，对立的成分、格式、过程或者环境等等，很少表现为非黑即白，
　　截然分明的两个范畴，在绝大多数情况下，它们呈现为一个由此向彼逐渐过渡的连续体（continuum），对立
　　的两极之间存在着数量不一的中间阶段（陈平，）。
　　近些年来研究状况
　　话语分析的研究队伍
　　话语分析这门新的交叉学科，经过几十年的发展，现在已经有了一批比较稳固的研究队伍。近些年，在这
　　个领域里比较活跃的有：vanDijk，T。Givn，S。Thompson，D。Tannen，J。Petfi，W。Mann，R。Longacre，
　　W。Chafe，E。Prince，M。Halliday，G。Brown，G。Yule，C。Snow，T。Rcinhart，B。Sandig，M。McCart
　　hy，R。Wodak，F。Dane，D。Viehweger，B。Fox，M。Coulthard，P。Hopper等等。
　　从研究力量看，美国最强，西欧次之，然后是澳大利亚、前苏联及东欧等国，第三世界国家较弱。
　　各国研究话语分析的特点
　　各国的话语分析各有其特点。以美国和英国为例，美国的话语分析受传统人种研究法的影响较大，强调仔
　　细观察在自然环境中人与人的交际，研究语言事件的各种类型。在对话分析（conversationalanalysis）中
　　并不强调建立结构模式，而是强调仔细研究谈话中参与者的行为，不少人研究叙述文、研究谈话的准则、话轮
　　的转变等等。英国的话语分析受Halliday的功能研究影响很大，Halliday的研究框架强调语言的社会功能以及
　　口语和书面语的主题结构和信息结构，主要遵循结构语言学的标准。英国伯明翰大学的话语分析者，用话语单
　　位的不同层次对老师学生、医生病人、店员顾客的谈话做了很多研究。
　　从个人研究的特点来看，许多从事话语分析的学者同时还研究其他领域，如：句法、语用、认知、机器翻
　　译、人类学和社会学。也有许多学者进行学科的交叉研究，如：话语和语法、话语和认知、话语和交际、话语
　　和语义等等。
　　用话语分析的理论方法研究本国语言
　　由于话语分析能弥补传统语言研究的许多不足，许多语言学者用话语分析的理论、方法来研究各种语言。
　　如研究Swahili（Relativetenseindiscourse：TheinferenceoftimeorientationinSwahili，byE。C
　　。Morava，19
　　8hr3）；研究古Greek（ThediscoursefunctionoftheparticipleinancientGreek，byB。Fox）；
　　研究Malay（Ergative，passiveandactiveinMalaynarrative，byP。Hopper，19
　　8hr3）；研究Arabic（Theme
　　rhemeorganizationandparagraphstructureinstandardArabic，byY。Aziz，19
　　8hr8）；研究Swedish和Yi
　　ddish（SwedishVPtopicalizationandYiddishverbtopicalization，byG。Kallgrenamp；E。Prince，19
　　8hr9）；
　　研究French（PresentationalcleftconstructioninspokenFrench，byK。Lambrecht，19
　　8hr8），还有研究Jap
　　anese，Sissala，Romance等。我国的廖秋忠、陈平等，在研究汉语方面做出了引人注目的成绩。
　　当然，从数量上看，以英语作为研究对象的为绝大多数，一是由于英语具有特殊的国际地位；二是由于主
　　要的研究力量集中在讲英语的国家。还有一个值得注意的现象是，有些用话语分析的理论方法研究本国语言的
　　论文、专著是用本国语写的，在本国语杂志上发表或在本国出版，不容易受到国际上的注意。
　　研究范畴的扩大
　　向大结构发展
　　在对指示、连接、信息结构等热门课题进行研究后，有一部分学者把眼光投入较大的结构，如对段落（pa
　　ragraph）的研究（如T。Hofmann，R。Longacre等）；对直接引语和间接引语的研究（如H。Clard，R。Gerrig
　　，A。Lehrer等等）；对篇章类型的研究，这里有两种情况，一种是研究某种话语或篇章的结构，如论证结构
　　（argumentationalstructure）（如vanEemeren，Naess，G
　　【内容提要】tendorst等等），另一种是不同的话语篇章之间类型的比较（如Sanding，Coupland等等）。
　　向语音时态发展
　　一些学者把注意力集中到语音上（参看胡壮麟，）在口语中，人们靠语音发出信息与接受信息，
　　语音的分布也受到话语的制约。也有些学者研究时态和篇章的关系（如S。Fleischman，D。Schiffrin等），
　　通常人们把时态看作句内现象，他们则发现，篇章话语的结构对时态有时也起制约作用，在有的文学篇章中（
　　如小说），尽管是叙述过去的事，却突然出现大批的用现在时态的句子。
　　向实用性较强的话语发展
　　以vanDijk为首的一批学者，研究新闻报导的结构、制作和理解，以及分析各种话语类型中（教科书、新
　　闻报导、对话）所表现出的认知现象、种族歧视现象等等。
　　集中研究某种话语现象
　　有了较固定的研究队伍、有了学科的带头人，就有可能组织较大的研究阵容，研究某种话语现象，以论文
　　集的形式显示其研究成果。这里举一个例子。年，W。Mann和S。Thompson主编了一本论文集，题目是
　　DiscourseDescription：DiverseLinguisticAnalysisofaFundraisingText（话语描写：资金筹措篇
　　章的多样化语言分析），论文集前附了一封信，这是美国人口零增长组织（ZPG）常务主任SusanWeber写
　　的一封集资信，信的内容大致是这样，这个组织对美国个城市地区进行了调查，调查内容是拥挤程度、
　　出生率、空气质量、毒害物质等等跟人口发展有关的因素，这些因素直接影响了城市发展、公众的健康和福利
　　。这个组织希望大家捐钱，以便组织一批活动分子在各地建立一个网络，把调查结果传播给各级领导人，使大
　　家认识到人口发展对城市的影响。对这样一封捐款信，Mann和Thompson组织了一批世界知名学者进行研究，从
　　各个角度进行，这些学者是：K。Callowamp；J。Callow，B。Meyer，R。Longacre，E。Winter，M。Jordan，E。Pi
　　ke，W。Chafe，E。Prince，M。Halliday，J。Martin，J。Bensonamp；W。Greaves。
　　还有一些有影响的专项研究论文集，如W。Chafe主编的ThePearStories：Cognitive，CulturalandLi
　　nguisticAspectsofNarrativeProduction（19
　　80）（梨的故事：叙述文的认知、文化和语言研究）；T。Gi
　　vn主编的TopicContinuityinDiscoukse：AQuantitativeCrosslinguisticStudy（19
　　8hr3）（话语中的
　　话题连续性：一种量化的跨语言学研究）；G。Aston主编的NegotiatingService：StudiesintheDiscours
　　eofBookshopEncounters（19
　　8hr8）（交易技巧：书店柜台前的话语研究）；N。Coupland主编的StylesofDis语分析中的进展）。
　　注重口语研究
　　在话语分析中，书面语的研究相对来说比较好掌握，口语研究由于受到环境、设备、技术等条件的限制，
　　不易掌握。近些年来，人们对口语的研究有所加强。比较引人注目的是Text杂志年第期出的一本专
　　集，题为NewDirectionsinConversationAnalysis（会话分析中的新方向），由AnitaPomerantz主编
　　。专集共收论文篇，都是用新的视野来研究口语，下面介绍其中的第一篇和第二篇：
　　第一篇是S。Clayman写的Reformulatingthequestion：Adeviceforansweringnotansweringques
　　tionsinnewsinterviewsandpressconferences（重新组合问题：新闻采访和新闻发布会中回答或拒答
　　问题的方法），这篇论文主要研究记者采访新闻人物时，这些人物是如何回答问题的。一般说来，碰到难回答
　　的问题，人们通常采用两种方式：）曲线方式，不正面回答。这种回答往往会被人看作是无知或无能的
　　表现。）改变话题。采用这种方式往往又会被人们看作是有政治上的动机。作者研究的是应该如何回答
　　，才不被人们看作是回避。这种研究有三个特点：（）研究人们以前忽视的东西和现象；（）跟政治
　　生活直接相关；（）结合社会学、修辞、大众传播等进行。
　　第二篇论文是E。Holt写的Thestructureofdeathannouncements：L
　　【内容提要】kingonthebrightsideofdeath（死亡通告的结构：积极地看待死亡），此文研究熟人之
　　间如何传递某人（熟人）死亡的消息，研究的是死亡通告的结构。一般讲，说话人先要准备传递这个消息
　　，然后再进行传递这个过程。接受者的反应通常是悲哀，然后说话者介绍某人死亡过程，死者在临死前情
　　况，接下去双方都开始讲一些具有积极意义的话，然后引出新的话题。这篇论文有个特点：（）死亡传播
　　过程和传播行为两种类型的分析互为补充。（）本研究说明了关系对谈话的设计和组织起了很重要的作
　　用，这种关系不但包括参与者、而且包括谈话设计的各个方面（包括跟去世者之间的关系）。（）这种
　　研究是跨学科的，是叙述文、类型分析、人际交流、人际互动等等的综合研究。
　　开始进入教学领域
　　近些年来，一些学者和教师把话语分析纳入语言教学的领域，出了一些话语分析教科书，如：M。McCarth
　　y的DiscourseAnalysisforLanguageTeachers（话语分析教学参考书，）；E。Hatch的Discourse
　　andLanguageEducation（话语和语言教学，）；M。McCarthy和R。Carter的LanguageasDiscours
　　e：PerspectivesforLanguageTeaching（作为话语的语言：语言教学的观点，）等等。还有一些
　　教学用书跟话语分析很接近，如有关自然语言的交际（C。Brumfit；W。Rivers）；语境的教学（J。Richards
　　）；口语的教学（G。Brown；G。Yule）等等。
　　结语
　　尽管现在人们对话语分析这门学科还有许多不同的看法，但从目前来看，话语分析这门新的交叉学科正处
　　于充满活力，向前发展的时期，研究领域不断拓展，研究队伍不断扩大，研究成果也迭出不穷，相信话语分析
　　在语言学内扮演的角色会越来越重要，正如McCarthy和Carter（）所说的：人们一旦开始从话语的
　　角度来观察语言，那么他的整个思想观念都将发生永久性的变化。
　　注释
　　谨以此文悼念许国璋教授。
　　如以年Z。Harris的话语分析论文算起，至今已有余年。但话语分析作为一门学科的形
　　成和发展，只是近余年的事。专门研究话语的杂志，除Text外，还有两本，一是DiscourseProcesse
　　s（
　　话语过程），再是DiscourseandSociety（话语和社会）。
　　参看廖秋忠的介绍，文章载《国外语言学》年第期。
　　参考文献
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　　陈平，，《现代语言学研究理论、方法与事实》。重庆：重庆
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　　胡壮麟，，语音系统在英语语篇中的衔接功能。《外语教学与研究》
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　　廖秋忠，，《廖秋忠文集》。北京：北京语言学院出版社。
　　徐赳赳，，话语分析一门新的交叉学科。《国外语言学》第期。
　　徐赳赳，，年代话语分析展望TEXT杂志年期（合订本）介绍。《外语教学与研
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　　McCarthy，M。amp；Carter，R。1994。LanguageasDiscourse：PerspectivesforLanguageTeaching。Ne
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　　okofDiscourseAnalysis。London：AcademicPress。
　　附言：本文曾在年月下旬于洛阳召开的全国第届话语分析研讨会上宣读，任绍曾、朱永生
　　、周忠杰、严辰松等先生提供了许多新的信息和建议，特此致谢！
　　作者
　　收稿日期：年月日；
　　本刊修订稿，年月日
　　通讯地址：北京中国社会科学院语言研究所