证券合规周报（第十二期）丨深圳证监局明确销售雪球产品禁用保本稳赚等说法

　　监管要闻
　　北交所正式发布2件基本业务规则及31件细则 11月15日起施行
　　11月2日，经中国证监会批准，2021年11月2日，北京证券交易所正式发布《北京证券交易所交易规则（试行）》《北京证券交易所会员管理规则（试行）》2件基本业务规则及31件细则指引指南。上述业务规则自2021年11月15日起施行。下一步，北京证券交易所在中国证监会的领导部署下，还将陆续发布涉及QFII和RQFII证券交易、发行上市审核标准的适用要求等相关业务规则，持续做好市场制度体系建设，同时积极开展企业培训、投资者教育、会员接纳等规则实施的准备工作，为北京证券交易所顺利开市和平稳运行奠定基础。
　　全国首个证券仲裁中心在深揭牌成立
　　11月1日，全国首个证券仲裁中心-中国（深圳）证券仲裁中心在深圳揭牌。据了解，今天揭牌的中国（深圳）证券仲裁中心，是全球第一个由国际仲裁机构与证券交易所共建的证券仲裁平台。深圳国际仲裁院与深交所联手，在建立完备的证券仲裁规则体系、建设一流的证券仲裁专家队伍、推进机制衔接等方面进行共建。今后全球资本市场的参与主体发生相关纠纷，都可以选择在该中心进行仲裁。
　　上海证监局下发《关于规范基金投资建议活动的通知》
　　11月3日，上海证监局于也正式向辖区内各基金公司、基金销售机构下发了《关于规范基金投资建议活动的通知》，其中明确基金投资组合策略建议活动属于基金投资顾问业务，强调不符合《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》的机构不得新增开展提供基金投资组合策略建议活动。
　　深圳证监局：销售雪球产品禁用＂稳赚＂说法
　　11月2日电，深圳证监局表示，在销售涉及＂雪球＂结构的资管产品过程中，公司应当一是严格落实适当性要求，审慎评估投资者风险偏好，充分揭示产品结构及潜在风险，确保投资者风险承担能力与产品风险等级相匹配；二是持续加强销售行为管控，严禁使用＂保本＂＂稳赚＂等词汇诱导投资者购买或片面强调收益，慎用＂最高＂＂最佳＂＂最强＂等表述，并加强销售人员规范培训；三是规范销售文件审查，统一制作并认真审核宣传推介材料、信息披露文件以及其他相关文件，确保对外披露的文件均经过合规审查并集中存档。
　　监管动态
　　上市公司
　　ST北文（SZ 000802）：收到北京证监局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》
　　11月2日晚间ST北文发布公告称，2021年11月2日，公司收到北京证监局出具的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。北京证监局决定:一、对北京文化给予警告，并处以60万元罚款；二、对娄晓曦、宋歌、张云龙给予警告，并分别处以30万元罚款；三、对陈颖给予警告，并处以20万元罚款；四、对贾园波给予警告，并处以10万元罚款；五、对陶蓉、丁江勇、杜扬、陈晨、张雅萍、邓勇、邸晓峰、褚建国、李华宾、刘伟、张润波、金波给予警告，并分别处以3万元罚款。当事人娄晓曦组织、实施案涉财务造假，导致北京文化信息披露违法，违法情节严重。北京证监局决定:对娄晓曦采取3年证券市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
　　神火股份（00933.SZ）：监事曹兴华因涉嫌内幕交易被证监会立案
　　11月5日，神火股份公告，监事曹兴华因涉嫌内幕交易神火股份股票，证监会决定对曹兴华立案。本次立案系对曹兴华个人的调查，不涉及公司经营管理业务，对公司的日常运营没有影响。
　　福鞍股份（603315.SH）：控股股东一致行动人违规减持股份并致歉
　　11月4日，福鞍股份公告，经股东自查，福鞍控股及吴迪因误操作致使控股股东及其一致行动人于2021年9月8日至2021年11月3日期间通过集中竞价方式减持公司股份共计308.12万股，占公司总股本的1.0036%，违反了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中关于＂大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%＂的规定。
　　鑫铂股份（03038.SZ）：副总经理韦金柱之儿子韦祖斌买卖公司股票构成短线交易及致歉
　　11月3日，鑫铂股份公告，公司副总经理韦金柱之儿子韦祖斌于2021年10月12日至2021年10月21日期间购买了公司股票鑫铂股份(证券代码：003038)800股。2021年11月1日，韦祖斌卖出了所持有的800股公司股票。扣除交易手续费81.21元后，累计收益8706.79元。上述所得收益8706.79元作为本次短线交易收益金额，已全数上交公司所有。在发生上述情况后，韦金柱进行了深刻反省，已深刻认识到了本次违规交易的严重性，并就此对公司和市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。
　　沙钢股份（02075.SZ）：证监会对控股股东立案
　　11月2日，沙钢股份公告，控股股东沙钢集团转达证监会对沙钢集团的《立案告知书》，因其涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案。
　　精研科技（300709.SZ）：创研投资误操作违规减持1500股
　　11月2日，精研科技公告，持股5%以上股东创研投资在未预先披露减持计划的情况下通过集中竞价交易方式减持部分无限售股份1500股，占公司总股本的0.0011%。创研投资该次减持前持有公司股份741.312万股，占公司总股本的5.35%。2021年11月1日，创研投资工作人员进行创研投资证券账户余额的银证转账过程中，临时想卖出其个人证券账户中的精研科技股票，但因操作失误，未将其个人证券账户与创研投资证券账户成功切换，导致误操作卖出创研投资证券账户中的精研科技股票。
　　新化股份（603867.SH）：收到《行政处罚决定书》
　　11月2日，新化股份公告，11月1日收到建德市应急管理局出具的《行政处罚决定书》，决定对公司处15万元的罚款，并没收在此期间非法储存经营异丙醚的违法所得94.36万元。此前，公司从江苏新化化工有限公司购入危险化学品异丙醚共计63.075吨，违规储存在建德市大洋生产基地有机胺灌装区，多次进行销售。
　　证券公司
　　华安证券：子公司收到行政监管措施决定书
　　11月4日，华安证券公告，子公司华安期货收到安徽证监局出具的《警示函》，根据投诉举报线索核查发现，2015年4月-12月期间，公司财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。安徽证监局决定对子公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　恒泰证券：引流开户不合规被罚 营业部负责人遭警示
　　11月7日，上海证监局近日披露，恒泰证券上海九江路营业部在引流开户活动中，将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容等，被监管对该营业部采取责令改正的监管措施，而相关营业部负责人也被出示警示函。
　　中金公司：两项违规行为被北京证监局责令改正
　　11月5日，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定：经查，你公司存在以下问题：一是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值，二是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。
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