方正证券一营业部收警示函内控存不足
中新经纬3月20日电 据深圳证监局网站20日消息,近日,深圳证监局向方正证券深圳梅林路证券营业部出具警示函。
截图来源:深圳证监局网站
经查,上述营业部在开展融资融券业务时存在以下情况:为个别客户上门办理业务,且身份核实不到位;为客户开立融资融券账户早于合同双方签署日。
深圳证监局指出,上述情况反映出该营业部在内部控制方面存在不足,违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号)第二条第一款的规定,根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条规定,深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
官网信息显示,方正证券是中国首批综合类证券公司,上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员,于2010年改制为股份有限公司,并于2011年在上海证券交易所上市(股票代码:601901)。方正证券拥有包括363家证券营业部、36家期货营业部、23家区域分公司、1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司,员工7988人。截至2022年12月31日,公司总股本82.32亿股,总资产1816.12亿元,净资产438.76亿元。(中新经纬APP)
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