证监会公布20起违法案例!这起操纵期货合约价格案遭点名,罚没超110万元!
证监会官网3月24日公布2022年证监稽查20起典型违法案例,涉及9起上市公司信息披露违法违规案、3起机构未勤勉尽责案、2起操纵股票案、1起操纵期货合约价格案、1起泄露内幕信息案、1起内幕交易案、1起违规出借证券账户案、1起违规减持案和1起证券公司报送虚假材料案件。同济堂、豫金刚石、金正大、胜利精密等上市公司被点名。
期货日报记者注意到,其中披露的操纵期货合约价格案为去年8月审理终结的秦某操纵期货合约价格案。据披露,2020年12月至2021年2月,秦某通过不以成交为目的、频繁大额报撤单的方式,先后操纵纯碱、动力煤等6个品种的9个期货合约。
证监会表示,本案表明监管部门着力加强期货交易行为监管,依法查处操纵市场等违法行为,维护期货市场平稳运行。
回顾案件,据去年8月湖北证监局公布的行政处罚决定书显示,经查明,秦鑫于2019年3月12日开立账户后,使用"秦鑫"账户,不以成交为目的,于2020年12月4日、7日、9日、10日、11日、18日、21日,2021年1月15日、20日、21日、22日、27日、28日、29日,2021年2月1日、5日上述16个交易日内,先后在纯碱、动力煤等6个品种、9个合约上存在62次大额报撤单并反向成交行为,影响期货交易价格及期货交易量。通过上述操纵行为,秦鑫获利553693.3元。
湖北证监局表示,秦鑫的上述行为违反了《关于<;期货交易管理条例>;第七十条第五项"其他操纵期货交易价格行为"的规定》(证监会令第160号)第二条的规定,构成《期货交易管理条例》(2017年修订)第七十条第一款第五项"国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为"。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,湖北证监局决定没收秦鑫违法所得553693.3元,并处以553693.3元的罚款。
本文源自期货日报
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