80后用10个账户操纵新华医疗和第一医药近1个月获利132万被罚没528万
近期,证监会发布公告表示,对袁渊操纵"新华医疗"、"第一医药"进行了立案调查、审理,现已审理终结。
证监会依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,决定没收当事人袁渊操纵"新华医疗""第一医药"股票违法所得共计132.18万元,并对袁渊处以396.55万元的违法所得三倍罚款。
证监会查明,在2018年3月27日到5月8日期间,袁渊实际控制使用裴某周、马某欣等10个证券账户(以下简称"涉案账户组")集中资金优势、持股优势连续买卖,并在实际控制的账户之间进行证券交易,进而操纵"新华医疗"、"第一医药"股票价格。
一、操纵"新华医疗"
集中资金优势、持股优势连续买卖方面。涉案账户组在2018年3月27日到4月9日期间的8个交易日中,有7天申买笔数在2笔以上,有6天申买排名第一。涉案账户组期间日买入成交占比均值为31%,日买入成交占比最高值为49%;日卖出成交占比均值为27%,账户组期间日卖成交占比最高值为55%。
此外,不低于卖一价申买数量占连续竞价账户申买数量比例超过30%的天数有7天,且最高占比达到100%;涉案账户组连续竞价不低于卖一价申买对应成交数量占连续竞价市场成交量超过20%的天数5天,且最高占比达到42.99%。
操纵期间股票与对应板块综指存在偏离。期间股价涨跌幅为6.59%,对应板块综指涨跌幅为0.15%,期间涨跌幅与对应板块综指的偏离值为6.44个百分点。
实际控制的账户之间进行证券交易方便。在2018年3月27日到4月9日期间,袁渊共计有4个交易日在自己实际控制的账户之间交易"新华医疗",其中1个交易日账户组对倒成交量占市场竞价成交量达到19%。
通过账户组之间的交易,涉案账户组在操纵期间内,竞价买入"新华医疗"1217.88万股,买入总成交金额1.91亿元,竞价全部卖出持有股总成交金额1.92亿元,最终获利115.35万元。
二、操纵"第一医药"
集中资金优势、持股优势连续买卖方面。在2018年4月19日至5月8日期间的12个交易日内,涉案账户组持流通股占流通股本比例均值为1%。
在12个交易日内,涉案账户组有11个交易日申买笔数在2笔以上,有9个交易日申买排名第一。账户组期间日买入成交占比均值为34%,账户组期间日买入成交占比最高值为58%;账户组期间日卖出成交占比均值为26%,账户组期间日卖成交占比最高值为58%。
此外,涉案账户组连续竞价不低于卖一价申买数量占连续竞价账户申买数量超过30%的天数有9天,且最高占比达到96.52%;连续竞价不低于卖一价申买对应成交数量占连续竞价市场成交量超过20%的天数为7天,且最高占比达到43.49%。
操纵期间股票与对应板块综指存在偏离。"第一医药"股票涨跌幅为10.77%,对应板块综指涨跌幅为2.27%,期间涨跌幅与对应板块综指的偏离值为8.5个百分点。
实际控制的账户之间进行证券交易方面。在2018年4月19日至5月8日期间,袁渊共计有4个交易日在自己实际控制的账户之间交易"第一医药"。当日涉案账户组内对倒成交量占市场成交量超过10%的有3个交易日,占12个交易日的25%,对倒量占市场竞价成交量最高达到20%。
通过账户组间的交易,涉案账户组在期间竞价买入"第一医药"股票1373.3万股,买入总成交金额1.75亿元,竞价全部卖出持有股卖出总成交金额1.76亿元,最终获利16.83万元。
根据相关证券账户交易终端硬件信息、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、交易所相关数据信息等证据证明,证监会认定,袁渊的上述行为,违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第(一)项、第(三)项的规定,构成第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
听证过程中,证监会听取当事人及其代理人的陈述和申辩。当事人辩称涉案账户不应当认定为一个组;袁渊不是涉案账户的实际控制人;本案法律适用错误。
证监会调查结果显示,涉案账户之间存在多处相同之处:1、开户日期、开户营业部相同;2、部分三方存管银行账户之间存在开户日期、开户地相同;3、证券账户和三方存管银行账户均为新开立,且部分账户资金存在同期集中划转;4、10个涉案账户中,有8个账户的交易终端存在相同的MAC地址记录,全部账户均存在使用共同网段IP地址的情况。因此证监会有足够的事实、证据支持认定涉案账户为一个账户组。
就袁渊是否为涉案账户实际控制人方面,调查结果显示相关当事人指认和袁渊自认,涉案账户均是按照袁渊的要求开立后交给袁渊;在法律适用性方面,证监会认定袁渊上述行为构成操纵证券市场行为,本案法律适用正确。
A股再次大跌57点,这是为什么?接下来行情怎么走?今天的行情实在是太难受了,原本在前两个交易日市场出现了一个小的企稳走势,在所有人都在认为市场没有大利空,不会再继续下跌去抄底的时候,A股再一次给所有人泼一盆冷水,这一次的冷水有点大
中国华融预计去年亏损超1000亿人民币,什么原因?近日,中国华融发布公告,预计去年亏损超1000亿人民币,让人瞠目。华融自己给出三大原因,一是存量风险资产减值,二是当期资产减值,三是附属公司风险。看不懂是吧?看不懂就对了,又是一个
宁夏如何融入中阿能源合作新时代2020年9月,中国向世界承诺二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值,争取在2060年前实现碳中和。为实现这一目标,中国将加快能源结构调整,着力构建清洁低碳安全高效的能源体系。与此
数字人民币银银合作以及平台接入的模式分析来源移动支付网作者佘云峰前不久,民生银行在其手机银行App加入了数字人民币入口,用户可通过该入口实现数字人民币钱包的开立。而在此之前,上海银行也公布了数字人民币的申请攻略,实现了数
锂电概念反弹机构大买天齐锂业涨停游资接力越声理财昨日,沪指震荡整理,北向资金净卖出107。83亿元。主力资金反复博弈,市场趋向平稳。锂电概念反弹机构大买三机构买入2。3亿西藏珠峰,高位回调机构再次大买。二机构买入1。5亿
三峡集团继续增持第三次举牌兴蓉环境兴蓉环境(000598)8月20日晚间披露简式权益变动报告书,自2020年9月28日至2021年8月18日期间,三峡资本控股有限责任公司及其一致行动人长江生态环保集团有限公司通过二
这两天先不要加油,油价要降了,能省一顿饭钱经过N次的油价上涨,国内油价终于迎来今年第三次的下调机会!根据国家发改委消息,新一轮成品油调价窗口将于8月23日24时开启。本轮预计汽柴油下调约200元吨(约0。160。17元升)
恒大集团高管被约谈,释放出什么信号?恒大的房子还能买吗?一直都有感觉恒大集团要被约谈,只是没有想到这一天就这样悄然而至了。就在今天,人民银行银保监会约谈了恒大集团高管,要求他们认真落实房地产市场平稳健康发展的战略部署,努力保持经营稳定,
50万炒股,有没有比较稳健的盈利模式?有啊。50万炒股,这个资金量也不算少了,如果想稳健投资,可以学习一下巴菲特的价值投资理念,在投资股市的时候可以坚持逢低买入高分红绩优股,长期持有十年甚至更长时间,然后每年吃分红,申
鞍钢本钢正式合并!又一钢铁巨无霸诞生?产能或超5000万吨8月19日,本钢板材(000761)发布公告称,公司近日收到间接控股股东本钢集团通知,辽宁省国资委收到国务院国资委辽宁省人民政府联合下发的通知,同意鞍钢集团对本钢集团实施重组,由辽
我现在有100万,怎么做配置增值?我有100万如何配置?注意流固比,1。固定资产过多,流动资产太少,或者没有流动资产,很难容易升值,但是偏向于稳定,但是不易套现,流通率低,调整方案就是,要将更多的固定资产进行优化,