中国企业要想走出国门且行稳致远,合规管理体系建设是企业发展的迫切需求。 经查询,近些年在中国企业走出去积极开展对外投资和对外贸易时,陆续出现多起因违反世界银行、非洲发展银行等相关境外机构的合规制度导致的合规制裁案例。这些企业的某些行为因被认定为"虚假陈述""欺诈",不仅招致巨额罚款,还遭到短则1年,长则数年的制裁期,最终企业必须经世行合规官调查核实后,建立有效的诚信合规计划,并以世行认可的方式予以实施,方能解禁。 为了保护和推动更多企业走出去,也为了国内企业提高综合管理能力,国务院国资委于2016年4月启动了中央企业合规管理试点工作。2018年11月2日,国务院国资委出台《中央企业合规管理指引(试行)》,对中央企业及其员工提出合规管理要求,同时要求地方国有资产监督管理机构参照该指引,积极推进所出资企业合规管理工作。2018年,国家发改委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联共同制定发布了《企业境外经营合规管理指引》。2021年4月13日,ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准正式发布实施。2021年11月,河南省省政府国资委印发《河南省省管企业合规管理指引》,要求省管企业加强合规管理建设。 面对严峻的国内、国际监管环境,建设相对完备的合规管理体系,加强合规管理是企业防范、降低合规风险的必要举措。可喜的是,在推进合规管理体系建设的道路中,更多企业由被动变主动,主动参与、制定合规规则,建立合规管理体系,通过合规管理体系的搭建,实现企业市场价值。 价值一 提升企业海外持续经营能力 中国的上市企业有国际业务的或已过半,在面对不同国别和国际组织的高标准合规要求时,不少企业因不重视合规管理屡遭"翻车"。比如在境外经营过程中由于披露信息不完整,对知识产权的法律法规认识不足,在开拓市场时使用商业贿赂等手段,给企业招致巨额罚款、禁止投标世界银行融资项目,给企业声誉带来负面影响。因此,中国企业想要在海外获得话语权,必须主动建立自己的合规管理体系标准。 价值二 捋顺企业内部管理秩序 激发企业内驱力 有些企业的合规管理制度仅仅挂在墙上,主要原因是缺失具体落地的实施细则或场景应用培训。导致制度大而全,却难以应用。不解决合规管理的应用问题,合规管理仍是一张空头支票,不能给企业带来价值。企业必须建立合规管理部门,制定规则可以引入外脑,监督落地需要细水长流。合规管理体系囊括企业生存发展的各职能部门,涵盖企业赖以生存的各业务领域。从业务流程控制到人力资源合规;从企业法人治理,到企业信息保护;从企业各项规章制度到提升企业文化。全面合规方能最大限度驱动企业发展。 价值三 提升企业外部竞争力 为满足国内外监管要求,中央及地方国有企业、大型跨国企业和民营企业在积极有序开展自身合规管理体系建设的同时,已开始将合作伙伴的管控纳入合规管理工作的范畴,避免因合作伙伴的不合规行为招致违规事件,产生负面连锁反应。对合作伙伴的合规调查逐渐升级为企业对外开展业务的必经程序。我们服务的一家大型国企,就在业务流程中已明确列出对合作伙伴的筛选条件,并将合规管理制度纳入其中。越来越多的企业已开始通过开展自身合规体系建设,提升企业外部竞争力。 未来十年内,合规管理体系建设完备的企业一定更具有市场竞争力,这一点毋庸置疑。从现在做起,从单个领域做起。点滴汇聚,以成江河;梧桐并闾,极望成林。