同花顺子公司因荐股软件管理等问题,被浙江证监局要求整改
澎湃新闻记者 田忠方
同花顺(300033)子公司因荐股软件登记和虚假宣传等问题,被浙江证监局采取行政监管措施。
12月28日晚间,同花顺发布公告称,经浙江证监局核查,子公司浙江同花顺云软件有限公司(以下简称"云软件公司")因五方面违规行为,收到《行政监管措施决定书》。具体而言:
一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导。
二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用。
三是在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体软件,存在投资者适当性管理的漏洞。
四是未按时向浙江证监局报告公司负责人变更事项。
五是"同顺号"是提供投资咨询服务的公众平台,云软件公司作为运营主体对"同顺号"中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。
浙江证监局表示,上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于加强对利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定。根据规定,决定责令云软件公司对上述问题进行改正。
浙江证监局进一步指出,云软件公司应采取有效措施,将保护投资者合法权益放在整改的首位,并在收到决定书之日起1个月内,向浙江证监局提交书面报告,并接受检查验收。
值得一提的是,今年10月份,因为APP异常问题,同花顺另一家全资子公司浙江同花顺网络科技有限公司(以下简称"网络科技公司"),也收到了浙江证监局的行政监管措施决定书。
10月28日晚间,同花顺发布公告称,10月28日上午,浙江证监局发现网络科技公司运营的"同花顺"APP出现异常,同时在新浪微博等媒体出现舆情事件,对市场造成严重影响。网络科技公司未立即报告上述信息系统异常情况,在江证监局工作人员向网络科技公司了解相关情况后,截至当日下午3时,网络科技公司仍未向江证监局报告此次信息系统异常的原因及处置情况。
浙江证监局彼时指出,上述行为违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》的相关规定,反映网络科技公司信息安全风险管理不到位。根据规定,决定对网络科技公司釆取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
10月28日上午,"同花顺崩了"冲上微博热搜榜第一名。
当时,有不少用户在社交平台上反映,使用炒股软件同花顺APP时出现登录异常,自选股等软件数据显示异常,以及无法查看交易账户等问题。
临近午盘,同花顺在微博上回应称:"因网络线路出现异常,同花顺APP部分用户出现登录异常,目前已经恢复。如有个别用户仍存在问题,请随时联系我们。由此对用户造成的不便深表歉意。"
不过,同花顺APP宕机被大批股民吐槽上热搜的背后,也体现了同花顺庞大的用户群体。
同花顺2021年半年报显示,在个人用户方面,截至2021年6月30日,同花顺金融服务网注册用户约5.73亿人,每日使用同花顺网上行情免费客户端的人数平均约为1437万人,每周活跃用户数约为1879万人。
业绩方面,同花顺三季报显示,今年前三季度,同花顺实现营收21.85亿元,同比(与去年同期相较)增长31.29%。
归属于上市公司股东的净利润(以下简称"净利润")方面,前三季度共实现9.91亿元,同比增长28.31%。其中,第三季度实现归属于上市公司股东的净利润4.13亿元,同比增长24.19%。
Wind数据显示,虽然2017年和2018年同花顺业绩出现下滑,但自2019年至今,半年报、年报披露的业绩实现持续上行。
截至12月28日收盘,同花顺收报141.48元/股,涨3.58%。
责任编辑:王杰 图片编辑:施佳慧
校对:张艳
青岛除了海尔和海信外,还有哪些有名的大公司?在1月20日举行的2017青岛企业家峰会上,青岛市企业联合会青岛市企业家协会发布了2017青岛企业100强发展报告2017青企百强前三甲1hr海尔集团牢牢占据榜首的海尔集团2017
参与币圈一级市场必须了解清楚的事参与过币圈也是经常私募IDO的应该都知道,大多数项目具有锁仓机制,简单的说就是可以防止早期抛压,利于币价上涨和稳定,但是一级市场大部分都会有锁仓机制,采用分批释放的特点,不同的项目
海航重整引战,航司机场分家在宣布进入破产重整八个月后,海航四个重整程序二债会在国庆节前陆续召开,重整草案也相继浮出水面。四个各自重整的板块中,航空和机场两大板块率先确定了战略投资者,这两大板块也是海航集团的
什么人不适合提前还贷?生活中有很多买房族都是贷款买房的,那么,还房贷就是日常生活中一笔不小的开销,当手上有了一定的资金后,就会考虑提前还房贷,但是提前还房贷并不一定是划算的,有一些是需要缴纳违约金的,而
京东方A(000725。SZ)第三季度预盈71亿445格隆汇10月7日丨京东方(000725。SZ)公布,预计2021年前三季度归属于上市公司股东的净利润198。62亿元200。62亿元,同比增长702710其中,第三季度归属于上市公
北向资金最新动作加仓多只细分行业龙头,大幅度减仓金融股随着金融业对外开放持续推进,外资也是加大了国内资本市场的投资,根据Wind数据显示,今年前9个月,北向资金净流入规模创历史新高,北向资金累计净流入2918。47亿元,同比去年增加2
全球粮食价格进一步攀升联合国粮食及农业组织(FAO)10月7日发布最新月度报告全球食品价格指数在8月迅速回升后,9月进一步上扬。粮农组织食品价格指数2021年9月平均为130。0点,环比上涨1。2,同比
处置物业是恒大迈出的一大步,步子需要再坚定再大一些关于合生创展收购恒大物业的具体细节还没有透露,但以下这几点应该可以确定溢价收购,不管收购51,还是收购能达到相对控股的比例。恒大系原有的核心管理人员完全撤出,仅象征性地保留一名非执
国庆长假国内旅游出游人次超5亿,假期消费呈现四大趋势长达七天的国庆长假交出了亮眼成绩单,零售餐饮国内出游人数旅游收入电影票房等多项数据都十分可观。消费市场火爆,将有助于拉动中国经济复苏。据文化和旅游部消息,综合各地文化和旅游部门通信
关于未来几年白酒的趋势趋势一行业将迎来结构性增长名酒之所以成为稀缺资源,与产业结构的调整有较大关联,行业将迎来结构性增长的新时代。从五个方面阐述理由1首先是需求的结构化升级。如今,需求的总量已经几乎不再
未来5年内投资回报率最高的5大行业一更健康的垃圾食品健康饮食已蔚然成风,但美国人仍然渴望吃薯片和饼干。因此,各公司正在发明新的包装食品,这些食品是用加工程度最低的水果和蔬菜制成的,还有模仿流行的垃圾食品的味道和质地