浙江华友钴业股份有限公司关于2020年度日常关联交易情况审查及2021年度日常关联交易预计的公告

　　股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2021-030
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　重要内容提示：
　　本次日常关联交易尚需提交公司股东大会审议。
　　本次日常关联交易为公司正常经营活动需要，关联交易涉及的价格遵循公平、公正、公开的定价原则，本次关联交易不会影响公司独立性，亦不会对关联方产生依赖性。
　　一、日常关联交易基本情况
　　（一）日常关联交易应履行的审议程序
　　2021年3月27日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于2020年度关联交易情况审查的议案》、《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事回避了该议案的表决。上述议案尚需提交公司股东大会审议，届时相关关联股东需回避表决。
　　公司独立董事发表事前认可意见和独立意见如下：
　　事前认可意见：我们认为议案所述日常关联交易，为公司正常经营业务，交易公平、公正、公开，交易方式符合市场规则，交易价格公允，有利于公司业务稳定发展，没有对公司独立性构成影响，未发现有损害公司和股东利益的关联方交易情况，符合中国证监会、上海证券交易所和《公司章程》的有关规定。同意将上述议案提交公司董事会审议。
　　独立意见：我们认为议案所述2020年度关联交易情况、2021年度日常关联交易预计，为公司正常经营业务，交易公平、公正、公开，交易方式符合市场规则，交易价格公允，有利于公司业务稳定发展，没有对公司的独立性构成影响，未发现有损害公司和股东利益的关联方交易情况，符合中国证监会、上海证券交易所和《公司章程》的有关规定。董事会在审议上述议案时，相关关联董事进行了回避表决。审议和表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情形。
　　审计委员会意见：公司与关联方发生的日常关联交易，为公司正常经营业务，交易公平、公正、公开，交易方式符合市场规则，交易价格公允，有利于公司业务稳定发展，没有对公司的独立性构成影响，未发现有损害公司和股东利益的关联方交易情况，符合中国证监会、上海证券交易所和《公司章程》的有关规定。
　　（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况
　　单位：万元
　　（三）2021年度日常关联交易预计金额及类别
　　单位：万元
　　二、关联方介绍和关联关系
　　1、巴莫科技
　　公司名称：天津巴莫科技股份有限公司
　　法定代表人：陈要忠
　　注册资本： 19789.4489万元人民币
　　注册地址：天津市新技术产业园区华苑产业区（环外）海泰大道8号
　　公司类型：股份有限公司
　　经营范围：研制、开发、生产高科技电池材料产品；与信息产业配套的电源产品及相关材料、机电产品（小轿车除外）批发兼零售；产品及技术的进出口（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期限内经营，国家有专项专营规定的按规定办理）
　　与上市公司的关联关系：公司副总经理陈要忠担任巴莫科技董事长。公司副总经理张炳海先生任巴莫科技董事。根据公司第一大股东华友控股相关安排，巴莫科技为公司关联方。公司与巴莫科技之间的客户关系过往三年一直存在，属于公司正常经营业务。
　　2、浦华公司
　　公司名称：浙江浦华新能源材料有限公司
　　法定代表人：陈要忠
　　注册资本：31000万元人民币
　　注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区广华路86号1幢299室
　　公司类型：有限责任公司（中外合资）
　　经营范围：三元正极材料及前驱体、钴酸锂、四氧化三钴、磷酸铁锂的销售；新能源科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；货物进出口、技术进出口；佣金代理；货运：普通货运。
　　与上市公司的关联关系：公司副总经理陈要忠担任浦华公司董事长。
　　3、乐友公司
　　公司名称：乐友新能源材料（无锡）有限公司
　　法定代表人：陈要忠
　　注册资本：28536万美元
　　注册地址：无锡市新吴区长江路16号科技创业园B栋8606室
　　公司类型：有限责任公司（中外合资）
　　经营范围：三元电池正极材料的生产、销售、进出口业务。
　　与上市公司的关联关系：公司副总经理陈要忠担任乐友公司董事长。
　　4、华友控股
　　公司名称：浙江华友控股集团有限公司
　　法定代表人：陈雪华
　　注册资本：5000万元人民币
　　注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区发展大道288号6幢103室
　　公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
　　经营范围：投资兴办实业；控股公司资产管理；收购兼并企业；磷酸铁锂、有色金属的销售。
　　与上市公司的关联关系：华友控股为公司第一大股东, 公司第一大股东浙江华友控股集团有限公司、第二大股东大山私人股份有限公司、陈雪华先生为一致行动人，合计持有公司29.50%的股份。
　　5、圣钒科技
　　公司名称：内蒙古圣钒科技新能源有限责任公司
　　法定代表人：邵国祥
　　注册资本：5000万元人民币
　　注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市金山开发区新能源汽车产业园内蒙古浩普瑞新能源材料公司办公室
　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
　　经营范围：锂电池材料的研发、生产和销售；储能装置的研发、生产、销售、租赁业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
　　与上市公司的关联关系：公司第一大股东华友控股持有圣钒科技100%的股份。
　　6、广西华友
　　公司名称：广西华友建设运营管理有限公司
　　法定代表人：汪海涛
　　注册资本：10000万元人民币
　　注册地址：广西玉林市玉州区人民东路267号6楼601室
　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
　　经营范围：园区基础、公共设施建设与运营；园区产业服务、招商代理服务；热源厂的建设与运营；市政管理；物业管理；污水处理；房地产开发经营；自有房屋租赁；企业管理服务；商务信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
　　与上市公司的关联关系：公司第一大股东华友控股持有广西华友100%的股权。
　　7、铜陵华创
　　公司名称：铜陵市华创新材料有限公司
　　注册资本： 20000万元人民币
　　注册地址：安徽省铜陵市经济技术开发区翠湖四路西段3699号
　　公司类型：其他有限责任公司
　　经营范围：电解铜箔、电解铜箔专用设备、覆铜板、线路板生产、销售及研发，自营和代理各类商品和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
　　与上市公司的关联关系：公司第一大股东华友控股持有铜陵华创99.5%的股权。
　　8、友山镍业
　　公司名称：友山镍业印尼有限公司
　　注册资本： 30,000,000美元
　　注册地址： Sopo Del office tower A, 21st floor, Jl. Mega Kuningan Barat III Lot.10 1-6 Kawasan Mega Kuningan, Jakarta Selatan 12950, Indonesia。
　　公司类型：有限责任公司
　　经营范围：1、高镍锍及镍铁的工业生产，包括精炼、融合、集成和铸造有色金属基本形态；2、焦炭及半焦炭、硫磺、石膏、石灰、石灰石、矿石和其他任何产品的进口贸易；3、矿石产品以及高镍锍、镍铁、矿石和其他任何矿物产品的出口贸易；4、港口集装箱、大宗散货和件杂货的装卸生产，以及与港口生产有关的引航、船舶拖带、理货、驳运、仓储、船货代理和集卡运输等港口服务以及港口物流业务；5、电厂及辅助设施营运以生产电能；6、贸易。
　　与上市公司的关联关系：公司第一大股东华友控股间接持有友山镍业29.25%的股权，友山镍业为华友控股施加重大影响的其他企业。
　　三、关联交易主要内容和定价政策
　　公司与上述关联方发生的日常关联交易是为保证公司正常开展经营活动，发挥公司与关联人的协同效应，促进公司发展，是合理的、必要的。交易是在自愿、平等、公平、公允的原则下进行，交易价格依据市场公允价格协商确定，符合公司及全体股东的利益。
　　公司与各关联方相互提供产品或服务的定价原则为：以市场化为原则，并根 据市场变化及时调整；若交易的产品没有明确的市场价格时，由双方根据成本加上合理的利润协商定价。
　　四、关联交易目的和对上市公司的影响
　　公司与上述关联方发生的日常关联交易属于公司正常经营业务，有利于公司及下属子公司的正常生产经营活动，在销售方面的关联交易，有利于提升产品市场占有率，增强公司在锂电新能源产业链中的竞争力。公司将根据实际情况，遵循市场公平、公正、公开的原则与上述关联方签订正常的业务往来合同。上述关联交易不会影响本公司独立性，亦不会对关联方产生依赖性。
　　特此公告。
　　浙江华友钴业股份有限公司董事会
　　2021年3月29日
　　股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2021-033
　　浙江华友钴业股份有限公司关于公司与
　　子公司、子公司之间2021年预计担保公告
　　重要内容提示:
　　被担保人名称：浙江华友钴业股份有限公司（以下简称＂华友钴业＂或＂公司＂）、浙江力科钴镍有限公司（以下简称＂力科钴镍＂）、浙江华友进出口有限公司（以下简称＂华友进出口＂）、衢州华友钴新材料有限公司（以下简称＂华友衢州＂）、华友新能源科技（衢州）有限公司（以下简称＂新能源衢州＂）、浙江华友循环科技有限公司（以下简称＂华友循环＂）、衢州华友资源再生科技有限公司（以下简称＂资源再生＂）、HUAYOU（HONG KONG） CO., LIMITED，（中文名：华友（香港）有限公司，简称＂华友香港＂）、LA MINIERE DE KASOMBO SAS（中文名：卡松波矿业简易股份有限公司，简称＂MIKAS公司＂）、CONGO DONGFANG INTERNATIONAL MINING SAS（中文名：刚果东方国际矿业简易股份有限公司，简称：＂CDM公司＂）、浙江华友浦项新能源材料有限公司（以下简称＂华友浦项＂）、华金新能源材料（衢州）有限公司（以下简称＂华金公司＂）、PT.HUAYUE NICKEL COBALT（中文名：＂华越镍钴(印尼)有限公司＂，简称＂华越公司＂）、衢州华海新能源科技有限公司（以下简称＂华海新能源＂）、PT.HUAKE NICKEL INDONESIA（中文名＂华科镍业印尼有限公司＂，以下简称＂华科镍业＂）、桐乡华实进出口有限公司（以下简称＂华实进出口＂）、上海飞成金属材料有限公司（以下简称＂上海飞成＂）、HUAYOU RESOURCES PTE. LTD. （中文名＂华友资源私人有限公司＂，简称＂华友资源＂）、公司控股子公司。
　　2021年预计担保金额：500亿元人民币（含等值外币），其中公司为子公司提供的担保额度为250亿元人民币（含等值外币），子公司为公司提供的担保额度为80亿元人民币（含等值外币），子公司为子公司提供的担保额度为70亿元人民币（含等值外币），以及公司和子公司为自身融资提供抵押、质押等担保额度为100亿元人民币（含等值外币）。上述担保包括但不限于保证、抵押与质押等担保形式。
　　公司2020年末对外担保累计数量：1,591,474万元人民币，其中公司为子公司担保822,594万元人民币；子公司为公司担保416,950万元人民币；子公司为子公司担保214,910万元人民币；公司及子公司抵押金额137,020万元人民币。对外部公司的担保金额为0。
　　公司及子公司对外担保逾期的累计数量：无。
　　一、担保情况概述
　　为了保证公司及公司各下属企业的正常经营活动，预计2021年公司为子公司提供的担保额度为250亿元人民币（含等值外币），子公司为公司提供的担保额度为80亿元人民币（含等值外币），子公司为子公司提供的担保额度为70亿元人民币（含等值外币），以及公司和子公司为自身融资提供抵押、质押等担保额度为100亿元人民币（含等值外币）。
　　关于上述担保事项的议案已提交公司第五届董事会第十二次会议审议，全体与会董事一致通过，该议案还需提交公司股东大会审议。
　　二、被担保人基本情况
　　1. 华友钴业
　　华友钴业注册地为浙江省桐乡经济开发区二期梧振东路18号，法定代表人为陈雪华，公司目前主要经营业务为锂电新能源材料的制造、钴新材料产品的深加工及钴、铜有色金属采、选、冶。
　　截至2020年12月31日，公司总资产为2,694,531.80万元，净资产为1,245,180.50万元，2020年实现净利润112,565.32万元。
　　2. 力科钴镍
　　力科钴镍注册地址为桐乡市翔厚村，法定代表人为钱兴坤。力科钴镍目前主要业务为生产销售氧化钴、氧化镍、氧化铜、硫酸镍、四氧化三钴；钴酸锂的销售；钴、镍、铜金属及制品的批发业务；金属矿产品和粗制品的进口及进口佣金代理；生产设备进口佣金代理。上述商品进出口不涉及国营贸易、进出口配额许可证、出口配额招标、出口许可证等专项管理规定的商品。（上述经营范围不含国家规定禁止、限制外商投资和许可经营的项目。）力科钴镍为公司全资子公司（公司持有73.22%的股权，公司全资子公司华友香港持有26.78%的股权）。
　　截至2020年12月31日，力科钴镍总资产为71,974.90万元，净资产为22,257.52万元，2020年度实现净利润938.68万元。
　　3. 华友进出口
　　华友进出口注册地址为桐乡市梧桐街道梧振东路18号；法定代表人为鲁锋。华友进出口主要经营业务为负责华友钴业本部除原料外的生产和行政物资采购，及为华友钴业海外子公司提供后勤保障所需之物资的国内采购及进出口业务。华友进出口为公司全资子公司。
　　截至2020年12月31日，华友进出口总资产为99,816.53万元，净资产为16,498.90万元，2020年度实现净利润-1,595.84万元。
　　4. 华友衢州
　　华友衢州注册地址为浙江衢州高新技术产业园区（二期）廿新路18号，法定代表人为陈红良。华友衢州为公司全资子公司。
　　截至2020年12月31日，华友衢州总资产为886,629.42万元，净资产为389,728.80万元，2020年度实现净利润48,311.94万元。
　　5. 新能源衢州
　　新能源衢州注册地址为衢州市廿新路18号9幢1号，法定代表人为陈要忠。新能源衢州为公司全资子公司，主要业务为新能源技术研发；三元正极材料前驱体生产；三元正极材料及前驱体、钴酸锂、四氧化三钴、磷酸铁锂销售；货物及技术进出口。
　　截至2020年12月31日，新能源衢州总资产为216,639.37万元，净资产为100,433.04万元，2020年度实现净利润5,300.52万元。
　　6. 华友循环
　　华友循环注册地址为浙江省嘉兴市桐乡市梧桐街道梧振东路98号，法定代表人为陈雪华。华友循环为公司全资子公司，主要业务为循环利用技术开发、技术服务；工业设计；电子产品的销售；废旧动力蓄电池（除铅酸蓄电池）的回收（无储存）、销售。
　　截至2020年12月31日，华友循环总资产为118,984.81万元，净资产为107,385.62万元，2020年度实现净利润-627.22万元。
　　7. 资源再生
　　资源再生注册地址为浙江省衢州市柯城区廿新路18号8幢3层，法定代表人为陈红良。资源再生为公司全资子公司（公司全资子公司华友循环公司持有其100%的股权），主要业务为资源再生技术研发；循环利用技术开发、技术服务；工业设计；废旧电池回收、处置（危险品除外）；碳酸锂、磷酸锂、铜箔、铝箔、硫酸锰、硫酸钠生产及销售；电子产品销售。
　　截至2020年12月31日，资源再生总资产为147,693.44万元，净资产为61,381.77万元，2020年度实现净利润5,853.60万元。
　　8.华友香港
　　HUAYOU （HONG KONG） CO., LIMITED，中文名：华友（香港）有限公司，为公司全资子公司，成立于2007年7月10日，注册地址为香港九龙红磡芜湖街69A号Nan On Commercial Building 8楼802室；公司类型为有限责任公司。公司主要从事钴铜原料及产品的贸易。
　　截至2020年12月31日，华友香港总资产为582,525.22万元，净资产为291,412.13万元，2020年度实现净利润11,770.24万元。
　　9. MIKAS公司
　　MIKAS公司系公司在刚果（金）的全资子公司，成立于2006年1月，注册地址为刚果（金）卢本巴希市阿纳克斯区若里西特街区CDM大厦。MIKAS公司目前从事铜钴矿采选（其中华友钴业持有72%的股权，华友钴业全资子公司华友国际矿业持有28%的股权）。
　　截至2020年12月31日，MIKAS公司总资产为223,036.33万元，净资产为58,050.00万元，2020年度实现净利润5,369.79万元。
　　10. CDM公司
　　CDM公司系公司位于刚果（金）的全资子公司，成立于2006年6月，注册地址为刚果（金）卢本巴希市阿纳克斯区若里西特街区CDM大厦。CDM公司主要生产、销售粗铜、电积铜等产品，同时从事钴矿料收购及加工业务，为公司提供钴原料。
　　截至2020年12月31日，CDM公司总资产为357,414.56万元，净资产为162,132.83万元，2020年度实现净利润17,425.65万元。
　　11. 华友浦项
　　华友浦项注册地址为浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区高新西三路1038号，法定代表人为陈要忠。华友浦项目前主要业务为三元正极材料及前驱体、钴酸锂、四氧化三钴、磷酸铁锂的销售；新能源科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；货物进出口、技术进出口；佣金代理；货运：普通货运。华友浦项为公司控股子公司，公司子公司浙江华友新能源科技有限公司持有华友浦项60%股权。
　　截至2020年12月31日，华友浦项总资产为43,369.26万元，净资产为33,208.85万元，2020年度实现净利润-387.48万元。
　　12. 华金公司
　　华金公司注册地址为浙江省衢州市绿色产业集聚区廿新路18号8幢1层，法定代表人为陈要忠。华金公司目前主要业务为三元正极材料前驱体生产、销售；货物及技术进出口。华金公司为公司控股子公司，公司子公司浙江华友新能源科技有限公司持有华金公司51%股权。
　　截至2020年12月31日，华金公司总资产为137,422.57万元，净资产为109,152.50万元，2020年度实现净利润-149.49万元。
　　13. 华越公司
　　华越公司系公司位于印度尼西亚的控股子公司，公司持有华越公司57%股权。华越公司成立于2018年12月，注册地址为雅加达首都特区南雅加达行政市。华越公司目前主要业务为非铁制基础金属的制造、金属与金属矿石的大宗贸易、水泥、石灰、砂石的大宗贸易、材料与基础化学品的的大宗贸易。
　　截至2020年12月31日，华越公司总资产为296,523.84万元，净资产为167,917.04万元，2020年度实现净利润-4,523.27万元。
　　14. 华海新能源
　　华海新能源注册地址为衢州市廿新路18号28幢3层，法定代表人为陈要忠。华海新能源目前主要业务为新能源技术研发；三元正极材料及前驱体生产、销售；钴酸锂、四氧化三钴、磷酸铁锂销售；货物及技术进出口（法律法规限制的除外，应当取得许可证的凭许可证经营）。公司全资子公司新能源衢州持有华海新能源100%股权。
　　截至2020年12月31日，华海新能源总资产为239,753.21万元，净资产为69,501.63万元，2020年度实现净利润4,835.52万元。
　　15. 华科镍业
　　华科镍业系公司位于印度尼西亚的控股子公司，公司持有华科镍业70%股权。华科镍业注册地址为Sopo Del Office Tower A Lantai 16 Jl. Mega Kuningan Barat III Lot 10 1-6 , Kel. Kuningan Timur, Kec. Setiabudi, Kota Adm.Jakarta Selatan, Prov. DKI Jakarta，为公司年产4.5万吨镍金属量高冰镍项目的实施主体…
　　截至2020年12月31日，华科镍业总资产为12,563.14万元，净资产为12,520.58万元，2020年度实现净利润-2.07万元。
　　16.华实进出口
　　华实进出口注册地址为浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区发展大道288号3幢221室，法定代表人为鲁锋。桐乡华实进出口有限公司目前主要业务为货物进出口；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：机械设备销售；电子产品销售；针纺织品销售；日用品销售；办公用品销售；体育用品及器材批发；金属矿石销售；建筑材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；五金产品批发；国内贸易代理；以上经营范围不含砂石料(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。华实进出口为公司全资子公司。
　　华实进出口为新设公司。
　　17.上海飞成
　　上海飞成注册地址为中国(上海)自由贸易试验区闻居路1333号A区七层707室，法定代表人为陈红良。上海飞成经营范围为金属材料（除国家专控）、建筑材料、装潢材料、日用百货、五金交电的批发、零售、矿产品（除国家专控）及化工原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），机械设备及配件的销售，从事货物及技术的进出口业务，商务咨询，会务服务。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。上海飞成为公司控股子公司，公司子公司华友进出口持有上海飞成70%股权。
　　截至2020年12月31日，上海飞成总资产为4,007.37万元，净资产为2,145.93万元，2020年度实现净利润255.57万元。
　　18.华友资源
　　华友资源注册地址为新加坡乌节广场乌节路150号 #06-16，目前主要业务为有色金属及矿产品的贸易。华友资源为公司控股子公司，公司子公司华友香港持有华友资源70%股权。
　　截至2020年12月31日，华友资源总资产为18,109.71万元，净资产为12,000.99万元，2020年度实现净利润1,158.02万元。
　　三、董事会意见
　　公司董事会认为：为保障公司和子公司经营活动的正常开展，采用母子公司互保、子公司之间互保的模式向银行等单位申请授信融资合理可行。董事会认为上述担保行为不会损害公司及子公司利益，不会对公司及子公司产生不利影响，符合公司及子公司整体利益。董事会同意上述公司与子公司互相提供担保。
　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
　　截止本公告日，公司及子公司累计对外提供担保1,806,941万元人民币，为母子公司互保和子公司为子公司担保，以及抵押。其中公司为子公司担保883,761万元人民币，子公司为公司担保526,000万元人民币，子公司为子公司担保214,910万元人民币，公司及子公司抵押金额182.270万元人民币，对外部公司的担保金额为0。
　　股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2021-036
　　浙江华友钴业股份有限公司关于举行
　　2020年度业绩及现金分红说明会的公告
　　会议召开地点：机会宝网上路演中心 https://m.jhbshow.com/
　　会议召开方式：网络互动
　　为了更好地安排本次活动，公司欢迎有意向参加本次说明会的投资者在 2021年4月6日下午17：00前通过本公告后附的电话、传真或者电子邮件联系公司，并提出所关注的问题。公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。
　　一、说明会类型
　　浙江华友钴业股份有限公司（以下简称＂公司＂）已于2021年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关指定媒体上披露了公司《2020年度报告及其摘要》。
　　根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《关于推进上市公司召开投资者说明会工作的通知》等相关规定，为使广大投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司决定于2021年4月7日下午14:00-15:30通过机会宝网上路演中心举行2020年度业绩及现金分红说明会，对公司的经营情况、现金分红等具体情况与广大投资者进行充分交流，解答投资者普遍关注的问题。
　　二、说明会召开的时间、地点
　　2、召开地点：机会宝网上路演中心https://m.jhbshow.com/
　　3、召开方式：网络互动
　　三、参会人员
　　公司参加本次说明会的人员包括：公司董事长陈雪华，总裁陈红良，副总裁、财务总监胡焰辉，董事会秘书李瑞（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。
　　四、投资者参加方式
　　（一）投资者可在2021年4月7日下午14:00-15:30，通过互联网登陆机会宝网上路演中心（https://m.jhbshow.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
　　（二）为了更好地安排本次活动，公司欢迎有意向参加本次说明会的投资者在 2021年 4月6日下午17：00前通过本公告后附的电话、传真或者电子邮件联系公司，并提出所关注的问题。公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。
　　五、联系人及咨询方法
　　联系人：李瑞 王光普
　　电话：0573-88586238
　　传真：0573-88585810
　　邮箱：information@huayou.com
　　证券代码：603799 证券简称：华友钴业 公告编号：2021-039
　　浙江华友钴业股份有限公司
　　关于召开2020年年度股东大会的通知
　　股东大会召开日期：2021年4月19日
　　本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
　　一、 召开会议的基本情况
　　(一) 股东大会类型和届次
　　2020年年度股东大会
　　(二) 股东大会召集人：董事会
　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
　　召开地点：浙江省桐乡经济开发区梧振东路18号浙江华友钴业股份有限公司行政大楼一楼一号会议室
　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
　　至2021年4月19日
　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
　　(七) 涉及公开征集股东投票权
　　无
　　二、 会议审议事项
　　本次股东大会审议议案及投票股东类型
　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体
　　上述议案已经公司2021年3月27日召开的公司第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议审议通过。会议决议公告刊登在2021年3月30日的《中国证券报》、《上海证券报》等指定披露媒体和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
　　2、 特别决议议案：11、12、15
　　3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案
　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：5、6
　　应回避表决的关联股东名称：陈雪华、浙江华友控股集团有限公司、大山私人股份有限公司（英文名称为＂ GREAT MOUNTAIN ENTERPRISE PTE. LTD ＂）议案5、6回避表决，桐乡华幸贸易有限公司议案5回避表决
　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
　　三、 股东大会投票注意事项
　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
　　四、 会议出席对象
　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
　　(三) 公司聘请的律师。
　　(四) 其他人员
　　五、 会议登记方法
　　（一）登记手续
　　1、法人股东法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件 （加盖公章）、股票账户卡、 法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。
　　2、个人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证办理登记。
　　3、异地股东可用传真或邮件方式进行登记，须在登记时间2021年4月16日下午17:00前送达，传真或邮件登记需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。
　　4、根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司的名义为投资者行使。
　　（二）登记地点：浙江华友钴业股份有限公司证券管理部
　　联系地址：浙江省桐乡经济开发区梧振东路18号
　　联系人：李瑞、王光普
　　联系电话：0573-88589981 传真：0573-88585810
　　邮箱：information@huayou.com
　　六、 其他事项
　　本次股东大会出席现场会议的股东自行安排食宿、交通。
　　2021年3月30日
　　附件1：授权委托书
　　附件1：授权委托书
　　授权委托书
　　浙江华友钴业股份有限公司：
　　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月19日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
　　委托人持普通股数：
　　委托人持优先股数：
　　委托人股东帐户号：
　　委托人签名（盖章）： 受托人签名：
　　委托人身份证号： 受托人身份证号：
　　委托日期： 年 月 日
　　备注：
　　委托人应在委托书中＂同意＂、＂反对＂或＂弃权＂意向中选择一个并打＂ ＂，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
　　股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2021-035
　　浙江华友钴业股份有限公司关于
　　2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
　　根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
　　一、募集资金基本情况
　　(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
　　1. 2016年非公开发行股票募集资金
　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2581号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中国银河证券股份有限公司和联席主承销商中信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票57,486,632股，发行价为每股人民币31.86元，共计募集资金183,152.41万元，坐扣部分承销和保荐费用3,193.59万元后的募集资金为179,958.82万元，已由主承销商中国银河证券股份有限公司于2016年12月15日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用643.75万元后，公司本次募集资金净额为179,315.07万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕495号）。
　　2. 2020年发行股份购买资产并募集配套资金
　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕179号文核准，(1)本公司向芜湖信达新能一号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称信达新能）发行34,110,169股，发行价为每股人民币23.60元，购买其持有的衢州华友钴新材料有限公司（以下简称华友衢州）15.68%股权。上述发行股份购买资产情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕14号）；(2)本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司和中信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票28,479,886股，发行价为每股人民币28.09元，共计募集资金80,000.00万元，坐扣承销费572.00万元（含税，其中不含税承销费为539.62万元）后的募集资金为79,428.00万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2020年4月16日汇入公司募集资金监管账户。另减除主承销商华泰联合证券有限责任公司承销费、律师费、审计验资费、法定信息披露等其他不含税发行费用1,345.03 万元后，公司本次募集资金净额为78,115.34万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕78号）。
　　(二) 募集资金使用和结余情况
　　1. 2016年非公开发行股票募集资金
　　单位：人民币万元
　　注：募集资金净额已扣减发行费用1,884.66万元，故项目投入不包含支付中介机构费用及本次交易相关税费使用募集资金投资金额1,884.66万元
　　二、募集资金管理情况
　　(一) 募集资金管理情况
　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
　　按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江华友钴业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
　　公司对2016年非公开发行股票募集资金设立募集资金专户，并连同保荐机构中国银河证券股份有限公司于2016年12月19日、2016年12月22日分别与中国工商银行股份有限公司桐乡支行、中国建设银行股份有限公司桐乡支行和中国银行股份有限公司桐乡开发区支行、交通银行股份有限公司嘉兴桐乡支行、中信银行股份有限公司嘉兴桐乡支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；公司对2020年发行股份购买资产并募集配套资金设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中信证券股份有限公司于2020年4月20日分别与中国工商银行股份有限公司桐乡支行、中国银行股份有限公司桐乡支行、交通银行股份有限公司嘉兴桐乡支行签订了《募集资金三方监管协议》，同日与子公司华友衢州、交通银行股份有限公司衢州分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
　　(二) 募集资金专户存储情况
　　1. 2016年非公开发行股票募集资金
　　截至2020年12月31日，本公司5个募集资金专户均已销户。
　　2. 2020年发行股份购买资产并募集配套资金
　　截至2020年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
　　单位：人民币万元
　　此外，使用闲置募集资金暂时补充流动资金 60,000.00 万元。
　　三、本年度募集资金的实际使用情况
　　(一) 募集资金使用情况对照表
　　1. 2016年非公开发行股票募集资金
　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
　　2. 2020年发行股份购买资产并募集配套资金
　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
　　(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
　　本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
　　(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
　　1. 2016年非公开发行股票募集资金
　　钴镍新材料研究院建设项目的实施，系为应对公司不断增长的研发需求，为企业在未来的发展中始终保持技术领先奠定良好的基础，为实现企业的长期可持续发展提供技术保障，因此较难单独核算效益。
　　2. 2020年发行股份购买资产并募集配套资金
　　本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
　　(一) 变更募集资金投资项目情况表
　　1. 2016年非公开发行股票募集资金
　　变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3。
　　2. 2020年发行股份购买资产并募集配套资金
　　本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
　　(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
　　公司新增募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
　　(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
　　本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
　　五、募集资金使用及披露中存在的问题
　　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
　　附件：
　　1. 募集资金使用情况对照表（2016年非公开发行股票募集资金）
　　2. 募集资金使用情况对照表（2020年发行股份购买资产并募集配套资金）
　　3. 变更募集资金投资项目情况表（2016年非公开发行股票募集资金）
　　浙江华友钴业股份有限公司
　　二 二一年三月二十七日
　　附件1
　　募集资金使用情况对照表
　　（2016年非公开发行股票募集资金）
　　2020年度
　　编制单位：浙江华友钴业股份有限公司 单位：人民币万元
　　[注1]募集资金承诺投资总额为183,152.41万元，实际募集资金金额为179,315.07万元
　　[注2]主要系实际募集资金金额小于承诺投资总额所致，本公司拟使用自用资金继续投入该项目
　　[注3]本年度实现的效益为募投项目产出产品实现的净利润，按以下公式计算：营业收入-营业成本-营业税金及附加-销售费用-管理费用-所得税
　　附件2
　　募集资金使用情况对照表
　　（2020年发行股份购买资产并募集配套资金）
　　[注]本公司支付中介机构费用及本次交易相关税费承诺投资总额2,000.00万元，实际使用募集资金投资金额为1,884.66万元，与承诺投资差异115.34万元，主要系中介机构费用相应的进项税差异
　　附件3
　　变更募集资金投资项目情况表
　　股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2021-037
　　浙江华友钴业股份有限公司
　　关于修改公司章程的公告
　　浙江华友钴业股份有限公司（以下简称＂华友钴业＂或＂公司＂）第五届董事会第十二次会议于2021年3月27日召开，会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，同意公司对章程部分条款进行修订，上述议案尚需提交股东大会审议。现将有关内容公告如下：
　　除上述部分条款修订外，《公司章程》的其他内容不变。本次修订后的《公司章程》见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
　　董事会
　　2021年3月29日