银行理财参与定增方式

　　银行理财参与定增方式
　　定向增发方式对提升公司盈利、改善公司治理有显著效果，寻找更多存在定向增发可能性的公司，仔细分析相关的方案与动机，有机会发掘全流通时代新的投资主题。以下是小编搜索整理的银行理财参与定增方式，供参考借鉴！
　　如何参与定向增发
　　我公司持有深市一家上市公司5以上的股权，今年我公司计划减持部分这家公司的股票，应怎样进行信息披露？同时，这家公司今年计划定向增发，我公司是否可以参与此次定向增发？
　　如果你公司所持该公司股份已经解禁，则可以按照规定减持，如果你公司减持所持股份累积达到该公司总股本的5时，需通知该上市公司就此情况进行公告披露，并做简式权益变动报告。同时，当你公司继续减持该部分减至该公司总股本的5时，也应通知上市公司进行公告披露。还应注意的是，如果你公司所持股份是从股改前就一直持有的，那么根据股改相关规定，公司所持这家公司的股份每减持1应通知该上市公司对外公告。
　　另外，如果你公司所持股份的上市公司为创业板上市公司，那么根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》11。8。3条规定，“在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的5以上的股东或公司的实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到上市公司股份总数的1时，相关股东、实际控制人及其他信息披露义务人应当委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告，公告内容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。”
　　至于你公司是否可参与这家公司定向增发事项，则要视你公司减持行为距离这家你公司定向增发的时间来定，如果这家公司定向增发事项发生在你公司减持行为的六个月之后，你公司可参与该上市公司的定向增发。
　　上市公司最长停牌时间是多久
　　上市公司最长停牌时间是多久？上市公司进行重大资产重组停牌时间规定的最长期限是多久？
　　上市公司因筹划重大资产重组停牌的，应当承诺自发布进入重大资产重组程序的公告日起至重大资产重组预案或者草案首次披露日前，停牌时间原则上不超过30个自然日。确有必要延期复牌的，上市公司可以在停牌期满前按本所有关规定申请延期复牌，累计停牌时间原则上不超过3个月。上市公司申请停牌到期后未申请延期或虽申请延期但未获同意的，本所将对该公司证券复牌。上市公司及相关方承诺不进行重大资产重组的期限未届满的，本所将不接受公司股票重组停牌的申请。
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　　停牌时间规定的最长期限
　　上市公司进行重大资产重组停牌时间规定的最长期限是多长时间？上市公司进行重大资产重组停牌时间规定的最长期限是有多久？上市公司进行重大资产重组停牌时间规定的最长期限是多久？
　　答：上市公司因筹划重大资产重组停牌的，应当承诺自发布进入重大资产重组程序的公告日起至重大资产重组预案或者草案首次披露日前，停牌时间原则上不超过30个自然日。确有必要延期复牌的，上市公司可以在停牌期满前按本所有关规定申请延期复牌，累计停牌时间原则上不超过3个月。上市公司申请停牌到期后未申请延期或虽申请延期但未获同意的，本所将对该公司证券复牌。上市公司及相关方承诺不进行重大资产重组的期限未届满的，本所将不接受公司股票重组停牌的申请。
　　上市公司财务报表中的“总资产”、“净资产”指的是什么
　　本所《股票上市规则》所述会计数据一般以公司合并报表数为准，上市公司总资产应指其合并报表的总资产数，净资产则为公司合并报表中归属母公司的股东权益数。
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　　证券，资产管理，证券公司客户资产管理业务试行办法。
　　《证券公司客户资产管理业务试行办法》
　　首次生效时间2004年2月1日最新修订时间2003年9月29日
　　第一章总则
　　第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
　　第二条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定，不得有欺诈客户行为。
　　第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
　　第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
　　第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
　　第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。
　　第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
　　第八条证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则，实行规范有序的自律管理。
　　第九条中国证券业协会作为证券业的自律性组织，对证券公司客户资产管理活动进行协调指导，促进行业健康发展。
　　第十条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。
　　第二章业务范围和业务资格
　　第十一条经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：
　　（一）为单一客户办理定向资产管理业务；
　　（二）为多个客户办理集合资产管理业务；
　　（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
　　第十二条证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
　　第十三条证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
　　第十四条证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
　　限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。
　　非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受前款规定限制。
　　第十五条证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
　　证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
　　第十六条取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向中国证监会提出逐项申请。
　　第十七条证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
　　（一）经中国证监会核定为综合类证券公司；
　　（二）净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；
　　（三）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；
　　（四）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
　　（五）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；
　　（六）中国证监会规定的其他条件。
　　第十八条证券公司申请客户资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：
　　（一）申请书；
　　（二）《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；
　　（三）净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；
　　（四）负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；
　　（五）客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件；
　　（六）申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；
　　（七）内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；
　　（八）客户资产管理业务计划书和业务操作规程；
　　（九）中国证监会要求提交的其他材料。
　　第十九条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司的申请材料进行审查，做出是否批准的决定，并书面通知申请人。
　　第二十条证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，除应具备本办法第十七条规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合下列要求：
　　（一）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
　　（二）设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币三亿元；设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币五亿元；
　　（三）最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；
　　（四）中国证监会规定的其他条件。
　　第二十一条证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
　　第二十二条证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交下列材料：
　　（一）备案报告或者申请书；
　　（二）集合资产管理计划说明书；
　　（三）集合资产管理合同的拟定文本；
　　（四）资产托管协议；
　　（五）推广方案及推广代理协议；
　　（六）关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；
　　（七）负责该集合资产管理计划投资管理的高级管理人员、主办人员的情况登记表；
　　（八）净资本计算表和最近一期经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；
　　（九）中国证监会要求提交的其他材料。
　　第二十三条中国证监会依照法律、行政法规、本办法的规定，对证券公司办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行审查。
　　中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家对办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行评审。
　　第二十四条中国证监会对设立限定性集合资产管理计划的备案材料进行合规性审核，并向证券公司出具是否有异议的书面意见；中国证监会无异议的，证券公司方可推广其所提交备案的集合资产管理计划。
　　第二十五条中国证监会对设立非限定性集合资产管理计划的申请材料进行全面审核，做出予以批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。
　　第二十六条证券公司向中国证监会提交客户资产管理业务资格申请材料和设立集合资产管理计划的备案、申请材料，应当同时抄送注册地中国证监会派出机构。
　　第三章基本业务规范
　　第二十七条证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。